产业经济学第九章研发.ppt

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1、第九章第九章研研 发发 与与 创创 新新l尽管创新曾经尽管创新曾经 是一种经济行为，但也只是一是一种经济行为，但也只是一种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有其自身的规律。其自身的规律。施穆克勒施穆克勒l由创新（由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一）引起的技术进步已经成为一国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利为目的的商业性研究与开发活动（为目的的商业性研究与开发活动（research and deve

2、lopment,缩写为缩写为R&D,简称研发）简称研发）1 1研发与创新研发与创新n第一节第一节 研发与创新的基本概念研发与创新的基本概念n第二节第二节 研发与创新的激励研发与创新的激励n第三节第三节 企业规模、市场结构与研发企业规模、市场结构与研发 2 2一、创新一、创新（一）创新的概念（一）创新的概念n熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的是企业家对生产要素的“新组合新组合”p 引进新产品或提供一种产品的新质量；引进新产品或提供一种产品的新质量；p 采用新技术和新生产方法；采用新技术和新生产方法；p 开辟新市场；开辟新市场；

3、p 获得原材料的新来源；获得原材料的新来源；p 实现企业组织的新形式。实现企业组织的新形式。3 3第一节第一节 创新与研发的基本概念创新与研发的基本概念n产业经济学的研究重点是产业经济学的研究重点是技术创新技术创新。技术创新是技术创新是市场主体市场主体（主要是企业）（主要是企业）以实现以实现长期利润最大化为目标长期利润最大化为目标，应用新，应用新知识和技术发明开发出知识和技术发明开发出新产品或新工艺新产品或新工艺，并成功实现并成功实现首次商业化应用首次商业化应用，以改善企，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活业在产品市场上的供给和需求条件的活动。动。4 4这一定义表明：这一定义表明：A、

4、技术创新是市场主体的一种经济行为。、技术创新是市场主体的一种经济行为。B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一、技术创新是新技术发明与市场相结合的一个动态过程。个动态过程。C、技术创新主要表现为、技术创新主要表现为产品创新产品创新和和过程创新。过程创新。5 5（二）技术创新的分类（二）技术创新的分类 n分类一：发明、创新与模仿分类一：发明、创新与模仿 技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而终于市场实现，广义的则终于技术扩散。终于市场实现，广义的则终于技术扩散。广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为广义的技术创新是一个动态的过程，可

5、划分为3个阶段：个阶段：发明发明(invention)创新创新(innovation)模仿模仿(imitation)分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新p产品创新产品创新p过程创新过程创新 6 6n 产品创新产品创新p 指在市场中指在市场中首次引入新产品首次引入新产品，或对现有产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生产工艺没有发生变化生变化。p 产品创新通过产品创新通过创造新的市场创造新的市场使企业获得垄断使企业获得垄断力量，或通过力量，或通过产品差异化产品差异化影响市场的需求。影响市场的需求

6、。产品创新与过程创新产品创新与过程创新 7 7p 过程创新过程创新n 指引进新的指引进新的生产方法生产方法或对现有生产方法的改进，或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的从而使企业生产原有产品的成本明显下降成本明显下降。n 过程创新过程创新使创新企业获得了使创新企业获得了成本优势成本优势，改善了，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。中处于有利的地位。8 8过程创新根据过程创新根据创新后生产成本降低的程度创新后生产成本降低的程度可分可分为：为：剧烈创新或重大创新剧烈创新或重大创新(drastic or major inn

7、ovations)指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本边际或平均成本 9 9图图8-1 剧烈创新剧烈创新需求量需求量价价格格O边际收益边际收益需求曲线需求曲线边际成本边际成本MC边际成本边际成本MC 10 10非剧烈创新或微小创新非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovat

8、ions)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。于竞争对手的边际或平均成本。两种过程创新两种过程创新 11 11图图8-2 非剧烈创新非剧烈创新需求曲线需求曲线边际收益边际收益边际成本边际成本MC边际成本边际成本MC需求量需求量价价格格 1212二、研发二、研发（一）研究与开发的概念和类型（一）研究与开发的概念和类型 研发研发(R&D)是是 指为了进行指为了进行知识创造知识创造和和知识应用知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断而进行的系统的

9、创造性工作，是人们不断探索、发现探索、发现和应用新知识和应用新知识的连续过程。的连续过程。n R&D包括三种类型包括三种类型:p基础研究基础研究(basic research):增加知识总量增加知识总量p应用研究应用研究(applied research):以特定问题为目标，以特定问题为目标，p开发开发(development)。:1313n研发与技术创新的关系：研发与技术创新的关系：区别：区别：研发研发本质上是一个本质上是一个知识的创造知识的创造过程，过程，是为了创新知识、进而应用知识而进行的是为了创新知识、进而应用知识而进行的创造发明活动。创造发明活动。而而技术创新技术创新是企业以是企业以

10、获取利润为目的获取利润为目的，将将有关新工艺、新产品的有关新工艺、新产品的知识商业化知识商业化的过的过程。程。1414联系：联系：研发是技术创新研发是技术创新的的基础基础，为新技术和新产品的，为新技术和新产品的商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。研发活动是技术创新起始的必要条件。也是保研发活动是技术创新起始的必要条件。也是保证创新成功的物质和技术基础。证创新成功的物质和技术基础。1

11、515（二）研究与开发的基本特征（二）研究与开发的基本特征市场投资市场投资产品变化产品变化技术变化技术变化物质投资物质投资毛利润毛利润R&D产出产出DSR&D资金资金市场市场R&D黑箱黑箱R&D投入投入作为长期投资的研发过程作为长期投资的研发过程 1616研发较之其他投资决策的重要特征研发较之其他投资决策的重要特征n1、不确定性、不确定性p知识生产过程知识生产过程的不确定性的不确定性p市场实现过程市场实现过程的不确定性的不确定性 n 2、溢出效应溢出效应pR&D活动的主要产品是活动的主要产品是知识或信息知识或信息，知识具有，知识具有公共物品公共物品的特性的特性 pR&D活动具有显著的外部性：活

12、动具有显著的外部性：非竞争性非竞争性和和非排他性非排他性 p 溢出效应的表现：溢出效应的表现：R&D活动的收益由研究者向模仿者转活动的收益由研究者向模仿者转移移通过通过企业之间的经济技术联系企业之间的经济技术联系 通过通过R&D研究人员的流动研究人员的流动 1717第二节第二节 研发与创新激励研发与创新激励n 一、专利一、专利n 二、政府奖励与二、政府奖励与R&D补贴补贴n 三、合作研发三、合作研发 1818一、专利一、专利n （一）专利是一项（一）专利是一项所有权证明所有权证明，是政府依法向发明，是政府依法向发明者（创新者）授予的者（创新者）授予的,在一定期限内在一定期限内对某项实用新型产对

13、某项实用新型产品、工艺、物质或设计的品、工艺、物质或设计的独占权利独占权利 n （二）专利制度的效应（二）专利制度的效应 p专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成本本，从而限制了模仿，从而限制了模仿p专利制度鼓励企业投资于研发专利制度鼓励企业投资于研发p专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置度，实现研发投入的有效配置 p专利限制了技术扩散专利限制了技术扩散，专利期限不同，对发明的刺激也，专利期限不同，对发明的刺激也就不同就不同 1919n（三）专利期限（三）专利期限 专利期限的

14、变动与社会福利的关系：专利期限的变动与社会福利的关系：专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本，的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本，降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成的损失也越大。的损失也越大。因此，社会从发明中获得的净

15、收益随着专利期限的变因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降，大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降，最优的专利期使社会净收益最大化。最优的专利期使社会净收益最大化。2020专利专利年限年限社社会会净净收收益益T*O 2121二、政府奖励和二、政府奖励和R&D补贴补贴 n 政府奖励政府奖励 p 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。p 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大

16、政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大p如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业进行竞赛来赢得奖金。进行竞赛来赢得奖金。n R&D补贴补贴 p 政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新。政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新。可给予研发可给予研发一定税收减免，也可直接付款给企业以资助其进行研发。一定税收减免，也可直接付款给企业以资助其进行研发。p 如果有充分的信息，政府奖励比较有效率，但在有限信如果有充分的信息，政府奖励比较有效率，但在有限信息的情况下，政府普遍采取的创新激励是专利制度。息的情况下，政府普遍采取的创新激励是专利制度。2

17、222三、合作研发三、合作研发 n 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。预先以某种形式缔结契约的行为。n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率合作研发有利于改善创新资源的配置效率 p 实现研究与开发的规模经济性实现研究与开发的规模经济性 p 有效分散研发过程中的风险有效分散研发过程中的风险p 避免研究开发的重复投资避免研究开发的重复投资 p 将研发的外部性部分内部化将研发的外部性部分内部

18、化 n 合作研发中可能存在的一些问题也有可能影响企业之间的合合作研发中可能存在的一些问题也有可能影响企业之间的合作关系。作关系。2323第三节企业规模、市场结构第三节企业规模、市场结构与研发与研发 n熊彼特假说：熊彼特假说：他在早年认为：他在早年认为：在完全竞争条件下，任何企业都没有在完全竞争条件下，任何企业都没有利润来支持技术创新。而垄断企业能够承担创新风险，垄断利利润来支持技术创新。而垄断企业能够承担创新风险，垄断利润是技术创新资金的主要来源，对垄断利润的预期可以成为创润是技术创新资金的主要来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制，因此垄断的市场结构有利于技术创新。新的激励机制，因此垄

19、断的市场结构有利于技术创新。n由此引出两个问题由此引出两个问题p 是否企业规模越大，研发活动越有效率？在企业规模和是否企业规模越大，研发活动越有效率？在企业规模和研发的关系问题上存在分歧：大企业有优势研发的关系问题上存在分歧：大企业有优势-小企业有效率小企业有效率p 是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励？是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励？2424一、企业规模与研发一、企业规模与研发 n 大企业的研发和创新优势大企业的研发和创新优势 p大企业的利润保证了大企业的利润保证了R&D项目投入有项目投入有充足和稳定的资充足和稳定的资金来源金来源 p利用研究与开发具有的利用研究与开发具

20、有的专业化和分工的利益专业化和分工的利益，发挥，发挥规规模经济模经济的作用的作用 p通过同时进行通过同时进行多项研究多项研究项目来项目来分散研发风险分散研发风险 p充分利用研发与企业其他活动之间的互补，充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用有效利用研究开发成果研究开发成果 p大企业在大企业在过程创新过程创新上具有优势上具有优势。能够降低平均生产成。能够降低平均生产成本的新生产工艺，在大规模生产过程中本的新生产工艺，在大规模生产过程中节约更多的成本节约更多的成本 2525n 中小企业的研发和创新优势中小企业的研发和创新优势 p有充分的有充分的激励和动力激励和动力来进行研发和创新活动来进行

21、研发和创新活动 p具有很大的具有很大的灵活性灵活性，善于，善于捕捉市场机会捕捉市场机会 p在在创新效率创新效率和和实现创新的时间实现创新的时间上小企业较大企业更上小企业较大企业更有优势有优势 2626总结：总结：大企业可以大企业可以分散研发风险分散研发风险，以盈利项目来支持持续的，以盈利项目来支持持续的自主创新，因此，相对来讲，大企业在研发项目自主创新，因此，相对来讲，大企业在研发项目要比中小企业的项目更能体现产业技术发展的前要比中小企业的项目更能体现产业技术发展的前沿，其技术创新的不确定性更大。沿，其技术创新的不确定性更大。在创新效率方面，从动态角度看，中小企业或许优在创新效率方面，从动态角

22、度看，中小企业或许优于大企业，大企业比中小企业更易出现低效率的于大企业，大企业比中小企业更易出现低效率的问题。问题。在创新投入方面，大企业比中小企业有更大的优势在创新投入方面，大企业比中小企业有更大的优势-资金、人员投入与信息资源的投入方面。资金、人员投入与信息资源的投入方面。二、市场结构与研发和创新二、市场结构与研发和创新 n（一）无专利竞赛时的研发、创新激励（一）无专利竞赛时的研发、创新激励 数量数量需求曲线需求曲线价价格格ABCEO创新对社会的价值创新对社会的价值边际收益边际收益DF 2727数数量量MC！需需求求曲曲线线格格价价P1MC2ABCDEO创新对竞争性企业的价值创新对竞争性企

23、业的价值边边 际际收益收益FP2mO数数量量需需求求曲曲线线价价格格ABCHG创创新新对对完完全全垄垄断断者者的的价值价值边边 际际收益收益KLMNEF市场结构与研发和创新市场结构与研发和创新 2828P2mP1m二、市场结构与研发和创新二、市场结构与研发和创新 n（二）专利竞赛与研发、创新激励（二）专利竞赛与研发、创新激励假设垄断厂商害怕其潜在的竞争对手发明一种相假设垄断厂商害怕其潜在的竞争对手发明一种相似的新工艺或新产品并进入市场，两家厂商都具似的新工艺或新产品并进入市场，两家厂商都具有创新的动机。有创新的动机。p如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了

24、它的垄断地位。如果潜在的竞争对手首先实现创新，垄断地位。如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。产生了。p比较二者若创新失利，各自的损失？比较二者若创新失利，各自的损失？p不输是垄断厂商的主要目标。不输是垄断厂商的主要目标。2929p方法之一：垄断厂商应该在专利竞赛一开始就方法之一：垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。但可能不得以进行快于其意愿的发明出竞赛。但可能不得以进行快于其意愿的发明,这可能是许多垄断厂商拥有大量专利的原因之这可能是许多垄断厂商拥有大量专利的原因之一。一。p分析表明分析表明:竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。的研发和创新。全球拥有专利数量最多的前全球拥有专利数量最多的前10家公司家公司公司名称公司名称拥有的专利数量拥有的专利数量IBM23773佳能佳能19983通用电气通用电气18612日立日立18024东芝东芝17379三菱三菱13745摩托罗拉摩托罗拉13660柯达柯达13152NEC12903美国菲利普美国菲利普12307