2023年股份有限公司董事会秘书工作细则.docx

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1、2023年股份有限公司董事会秘书工作细则 股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总则 为保证本公司（以下简称 公司 董事会秘书依法行使职权，认真履行工 ）作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（ 以下简称证券法）相关证券交易所的股票上市规则（以下简称 上市规则）和 股份有限公司章程（以下简称公司章程）的规定，制定本工作细则。 第一条 公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘书为公司与相关交易所（以下简称证交所 之间）的指定联络人。董事会秘书应当保证证交所可以随时与其取得工作联系。 第

2、二章 董事会秘书任职资格 第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证交所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 公司法第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证交所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）公司现任监事； （五）证交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三条 公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前

3、，向证交所报送下述资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合上市规则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容； （二）候选人的个人简历和学历证明复印件； （三）候选人取得的证交所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。 第五条 证交所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 第六条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时， 券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。 此期间， 并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当取得证交所颁发的董事会秘书培训合格证书。 第七条

4、 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向证交所提交下述资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向证交所提交变更后的资料。 第三章 董事会秘书的职责 第八条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责： （一） 责公司和相关当事人与证交所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司

5、制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向证交所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司信息披露资料； （四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料； （五）参加董事会会议，制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密， 在内幕信息并泄露时及时采取补救措施，同时向证交所报告； （七）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理

6、人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； （八）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上海证券交易的有关规定和公司章程 以及上市协议中关于，其法律责任的内容； （九）促使董事会依法行使职权；在董事会拟做出的决议违反法律、行政法规、部门规章、上海证券交易的有关规定或者公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向证交所报告； （十） 公司法和证交所要求履行的其他职责。 第九条 公司应当为董事

7、会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第十条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第十一条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证交所报告。 第四章 董事会秘书的聘任与解聘 第十二条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证交所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况， 证交所提交个向人陈述

8、报告。 第十三条 证交所根据上市规则建议公司更换董事会秘书，或者董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本细则第四条规定的任何一种情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失； （四）违反法律、行政法规、部门规章、上市规则证交所其他规定和公司章程给投资者造成重大损失。 第十四条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止， 涉但及公司违法违规行为的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监

9、事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 第十五条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责， 报证交所备案， 时尽快确定董事会秘书的人选。 并同公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第十六条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加证交所组织的董事会秘书后续培训。 第五章 附则 第十七条 本工作细则未尽事宜，依据公司法等有关法律和行政法规以及公司章程的规定执行。本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，由董事会审议批准。 第十八条 本工作细则经董事会审议批准后生效，修改时亦同。 第十九条 本工作细则由董事会负责解释。 股份有限公司 二一 X 年 X 月 X 日 股份有限公司董事会秘书工作细则 西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则 西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则 股份有限公司董事会决议 杭州钢铁股份有限公司董事会秘书工作条例 董事会秘书工作细则 股份有限公司董事会决议公告 11 董事会秘书工作细则 董事会 09议案五：董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则(上市前)