2023年证券公司理财公司工作计划（精选多篇）.docx

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1、2023年证券公司理财公司工作计划（精选多篇） 推荐第1篇：证券公司工作计划 五月份工作计划 本月工作重点在于以下四点： 1、手中现有客户资料的开发。 整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。 每天给客户打电话的时间安排： 下午回公司开会时间；晚上18:00-20:00。 2、新增客户资料。 要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短

2、信：您好，我是今天在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快！ 坚持给潜在客户发短信，打电话。 3、与银行合作的小区活动。 首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。 活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。 要取客户联系方式的话术： 帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络； 公司以

3、后再有什么活动可以方便联系到客户； 4、银行驻点如何开发客户。 银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容； 银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户； 与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。 推荐第2篇：最新证券公司工作计划 2023年证券公司工作计划 一、前期调查 1、调查*市场规模，预测下半年市

4、场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。 2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。 二、工作计划 A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。 B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项

5、创收业务。 所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。 三、金融服务 为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。 这是*营业部证券*2023年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。 * 2023年1月28日 推荐第3篇：上市证券公司工作计划 一、新三板挂牌力争20xx年内挂牌 (新三板:证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价

6、转让系统,主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)提供股权转让和融资平台,同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进行融资,进行高市盈率、高溢价的交易,获得丰厚回报,而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也会吸引众多关注的目光,还可以在全国市场很好地宣传企业,提高公司的知名度,有利于拓展业务和公司发展;促使挂牌公司建立完善的法人治理结构和合理的信息披露制度,借助资本市场的力量扩大规模、做大做强、规范经营,实现企业跨越式发展。) 1、接触、洽谈、论证、签约(券商

7、推荐挂牌报价转让协议) 2、公司按挂牌要求进行改制 (1)聘请证券公司担任改制财务顾问 (2)注册会计师对公司财务情况进行审计 (3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起人协议 (4)向工商管理局申请股份公司名称预先核准 (5)配合券商制作设立股份公司的申报材料 (6)出具验资报告、评估报告 (7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程,由董事会向工商管理部门申请变更登记 (8)工商管理部门备案,签发营业执照,股份公司正式成立 3、内部规范运作-账务、管理 4、证券公司内核验收、申请挂牌 (1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格; (2)配合会计师事务所和律师事务

8、所(如有)进行审计和尽职调查; (3)配合推荐主办报价券商尽职调查; (4)推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工作底稿 (5)和尽职调查报告进行审核,并出具内核报告; (6)配合推荐主办报价券商制作申报材料,向协会报送推荐挂牌备案 文件 ; (7)协会备案确认; (8)股份集中登记; (9)披露股份报价转让说明书; (10)在深圳证券交易所正式挂牌。 二、网络管理更加规范和完善 1、网站的基础建设继续功能扩展,前台和后台程序的改造、添加视频中心 2、网页内容的充实原创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息发布 3、网络推广预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广,搜索量及竞争性分

9、析(11月份,百度收录由12页增82页); 4、网络招商-扩容第三方阿里平台,完善网上客户档案,网络及计算机维护 5、激励方案网文激励及招商激励 目 标: 6-8个月内,网络权重与排名达到与目前企业规模相适应的水平,年底力争超越公司网络各项参数最好水平。 三、行政工作突破传统,开创新局面 1、日常工作环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的维修. 2、商标驰名商标和201x年着名商标 3、专利及知识产权继续申报20xx年度专利 4、法律维护-依托法律顾问,减少和避免纠纷,维护企业权益 5、审核认证各类审核的保持及第九

10、期环境标志产品政府采购清单申报 6、各类项目申报-高新技术产品(外墙)及其他项目 7、已获得项目的维护、进展情况申报 8、其他 方法及措施:多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高;多写多做、诚恳敬业 推荐第4篇：证券公司理财服务体会 过程与结果并重 证券理财服务体会之一 公司自2023年推出服务型经纪人以来，受到业界的一度关注，公司领导也从战略的高度上对服务型经纪人给予最大程度的支持与指导。3月8日，在这个特别的日子，我也有幸正式成为一名服务型经纪人，如今，四个月已经过去了，就一些工作的体会与大家共享。 一、了解自己 目前，随着同业竞争的日趋惨烈，“以客户为中心”已成为证券公司的现代经营理念，

11、要做好客户的“服务员、参谋和秘书”，就得好好地了解自己，以诚相待、坚持学习、勤快服务、严控风险。 我经常勉励自己：长得漂亮靠上帝，活得漂亮靠自己，发光不是太阳的专利，只要我有颗真诚的心，其实我也可以。虽然我的性格比较内向、也不会夸夸其谈，但我心真诚。话说客户就是上帝，心诚上帝也会眷顾我的，到目前为止，我是签客户确认书最多的一个，因为我答应客户的事情会百分百地做好，不管有多大的困难和阻碍。 在工作过程中，我也坚持不断地学习，以提升我的专业水平和综合素质。证券投资技术分析教会了我如何通俗、简单、明了地去回答客户咨询个股的技术走势；“注册国际投资分析师”的教材内容让我理解了怎样去挖掘股票的成长价值；

12、“股金通E”服务产品的管理让我懂得了怎么去把握客户的投资心理；彼得林奇的投资法则引导着我去学会别一样的投资理念；伟大的博弈详细地告诉了我华尔街金融帝国是怎样崛起的；杰克韦尔厅的赢时时在提醒我要不断为公司创造更大的价值。 俗话说“勤能补拙”，这话一点都不假。我是个脑瓜子转得不快的人，但是我有一双勤快的手，我喜欢在早上第一时间将公司的资讯分别通过邮件、短信的形式发送给客户；我喜欢在特别的节假日和客户的生日时给客户送上闻温馨的祝福；我喜欢拿起桌上的电话给客户一个个地往下打，聊聊今日的股市、拉拉他们的家常；我喜欢去那些对股票一点都不懂的客户家里，告诉股票原来是这样的、技术是他们自己也可以掌握的；我也喜

13、欢跟在客户的后面、即使不知道下一秒要带我到哪去。 “不规范发展等于零”的理念早已深入脑海，不管何时、不管何地、不管何人，在跟他们电话沟通、面对面交流、短信配送等服务时，风险控制不得有半点的马虎。或许有人有事叫你代他操作一下、或许有人问你这股票能到多少钱买卖、或许有人要调佣金叫你帮他签名，但这是虎口、是高压线，绝不能有半点去碰的念头。 二、了解公司 目前，证券经纪业务逐步从粗犷制的营销规模竞争开始转向对客户服务内涵的竞争。特色服务可形成自身营销吸引力，吸引更多的客户，这是市场新时期的服务和营销的新关系“服务即营销，营销亦服务”。在此理念下，公司总部就提出要求：要使服务切合营销的要求，同时保证高水

14、准、专业化，那么产品化服务是一个发展方向，产品化服务意味着标准化和流程化。在产品化服务建设方面，公司要求首先是继续推行的“金掌柜”财富管理平台是关注投资结果；第二是推出了“联盈理财”产品化服务是关注投资者的投资过程。“金掌柜”财富管理平台实现客户的财富管理；而“联盈理财”产品化服务提倡“信息创造财富、服务创造价值”， 其产品口号是“关注你的投资过程，给你提供投资服务”、做好客户的“服务员、参谋、秘书”。目前，我们的重点工作是和产品化服务相契合，把公司总部的各种优势（如研究所的实力、服务产品的创新等）和资源（如行业研究、公司研究、晨会纪要等）进行有效整合，利用CRM和Call Center等现代

15、服务管理工具，成倍提高经纪服务效率，降低服务 成本。而营业部层面，在“咨询、营销、服务一体化”的运营理念下，提升自我、以此提高服务质量、从而推荐股金通、联盈理财产品的营销、减少客户的流失率和提高客户的周转率等，从而为公司创造出更大的价值。 三、了解客户 发掘客户需求是成功理财服务的最重要也是最关键的一步。客观的讲要完全了解客户的真实需求是非常困难的，但是我们至少应该让客户感觉到他们已经在尽力朝这个方向努力，而且在不断提高。 (1)了解客户的基本情况，如按照客户的性别、年龄、出生地、投资风格、生活习惯、对我们公司的谁知程度进行细分，然后按照不同的种类、投其所好进行跟踪服务，最重要的是客户的生日祝

16、福，谁都希望自己被人记住。 (2)为客户设计符合其风险偏好，收益预期等需要的个性化投资方案，对客户的投资过程进行全程跟踪，为客户提供最优的投资组合建议，比如，联盈理财有四种版本、股金通也有四种组合，可以根据客户的预期和偏好进行相应产品的推荐；客户在咨询时，根据客户与我们的对话来诊断客户的投资风格，因为客户自己都不知道自己是什么样的风格。 (3)提供一些基础产品服务。可以提供一些基础研究产品，为客户自身研究提供便利，即对一些自己做研究的客户，提供如各种数据、资料等以方便其工作。经常与客户交流，增强其参与意识，不仅增强了客户对券商的向心力，而且有利于提高自身的研究水平，比如一些比较敏感而又较难找的

17、数据。 (4) 细化咨询服务，改进客户管理与服务方法。在客户服务差别化优势不大的今天，要把客户服务做好，就要为客户提供精细化服务。一切以客户利益出发，提供细节服务。在当前，谁把客户服务做深、做细、做透了，谁就会赢得市场，赢得客户的信赖，谁就会在激烈的时常竞争中拥有了服务优势。 大力实施对非现场客户的客户关怀制度就显得非常必要，可采用电话联系、手机短信、电子邮件、定期座谈等多种形式加强对客户的了解与沟通，提高客户的满意度与忠诚度。比如我们当前每周未举行的投资报告会，每周三的股民交流会，每周五的新股民培训等。 四、团结协作 当今社会，随着信息爆炸时代的到来，各种类型的信息、真伪信息通过不同的媒介铺

18、天盖地地向我们传递过来，这样就使我们在客户服务工作中所面临的情况和环境极其复杂。在很多情况下，单靠个人能力已很难完全处理各种错综复杂信息的真伪并采取切实高效的方法进行信息的筛选。这就要求我们服务型经纪人在平时的工作中共同学习能够在成员之间实现信息和资源共享，可以加大信息交流量，拓展每个成员思维的深度与广度。所有这些都需要我们之间进一步相互依赖、相互关联、共同合作，建立合作团队来提高我们的服务质量，从而提升客户的满意度，增强客户的忠诚度。比如，我们现在的每天早上组员共同开会学习就是很好的模式。 如今，服务型经纪人这一须具备深厚的专业水平和富有挑战性的工作，我将以初恋般的热情和宗教般的信念沿着我梦

19、想的方向继续前行。所谓千金易寻、知己难求，知我者为我所需，当倾吾所能，以示虔诚辅佐之心。 推荐第5篇：某年证券公司工作计划范本 XX年证券公司工作计划范本 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。以下内容是品才网小编为您精心整理的证券公司的工作计划，欢迎参考！ XX年证券公司工作计划范本 昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。 XX年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团

20、队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。 (一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是

21、较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。 (二)充分认识推进优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。 (三)充分认识招聘成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出

22、好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。 充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 (一)营销管理制度： 1、日常管理： 分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成

23、销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，

24、找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。 会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。 (二)人员招聘 销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面： 网站招聘：通过助理在智联网

25、招聘，招募优秀成员。 人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。 校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中) (三)区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训(A股，B股开，基金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(SWOT分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维维护) 从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识) (四)网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行

26、行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。 (五)资产额及人员发展完成计划 月份 新人人数 转正人数 资产量 银行网点开发 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力 XX年证券公司工作计划范本 第一章 营销团队的工作计划和目标 第

27、二条 各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。 第三条 营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。 第四条 渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道管理部(注明必须会签的部门)经纪业务综合室协助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。 第五条 营销团

28、队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。 (一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。(二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。 (三) 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。第六条 营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。 第二章 营

29、销团队的考勤制度第七条 营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。第八条 营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下： (一)客户经理必须准时上下班，不迟到、早退;不得无故旷工;不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。 (二)客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 (三)客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单(见附件)，详细列明目的地、被访人及联

30、系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。 (四)团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 (五)客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。第三章 营销团队的会议制度第九条 营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作方法进行调整。 第十条 营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括： (一)通报当日市场信息，研判市场走势; (二)由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作

31、简明介绍，布置新的工作任务; (三)团队工作进度汇报; (四)学习营销案例，交流营销体会; (五)激励团队士气等。第四章 营销团队的实物管理第十一条 营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理。 第十二条 客户经理具体负责所服务网点实物的保管。 第十三条 营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订实物管理明细表，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动的实物交接手续。 第十四条 实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。 第五章 营销团队的业务统计与考核第十五条客户经理的业务统计： (一)营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月

32、度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。 (二)营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制营业部客户经理薪酬月报表，由主办会计、副经理(经理助理)和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条 营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。 第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次，决定当月客户经理的业务提成数额;每

33、三个月综合考核一次，决定客户经理级别的升降;年终对客户经理进行一次综合考评，调整客户经理的级别。 第六章 营销团队的档案管理与使用第十八条 营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。 第十九条 营业部应与聘用后的人员签订劳动合同(期限一年)，与兼职人员签订营销合作协议(期限一年)。劳动合同和营销合作协议签订完毕，合同原件留档备查。 第二十条 对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案(包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、

34、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等)，所有档案应妥善保管。 第二十一条 营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对xxx客户经理营销客户确认单等单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档。 第二十二条 营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。 第二十三条 对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客户经理

35、的资料要留档保存，以做人才储备参考使用。 第二十四条 为了便于管理，营业部应建立员工培训档案，并采用电子化管理。员工培训档案由培训组织部门指定专人在培训项目完成后填写，记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。 第二十五条 对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料，营业部必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。 第七章 附则第二十六条 本指引适用于营业部。 第二十七条 本指引由公司渠道管理部负责解释、修订。 第

36、二十八条 本指引自公布之日起施行。 推荐第6篇：最新2023证券公司工作计划 计划是管理的一项重要职能，任何组织中的各项管理活动都离不开计划。计划通过将组织在一定时期内的活动任务分解给组织的每一个部门、环节和个人，从而不仅为这些部门、环节和个人在该时期的工作提供了具体的依据。以下是小编给大家整理的最新2023证券公司工作计划大全.希望可以帮到大家 2023证券公司工作计划篇一 (一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争

37、，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。 导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。 (二)充分认识推进优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划

38、，及时解决其问题，完善团队管理。 (三)充分认识招聘成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。 充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 (一)营销管理制度： 1、日常管理： 分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 日常一对一管理：工作中，多与团队

39、成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公

40、司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) 会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。 会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力

41、，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。 (二)人员招聘 销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面： 网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。 人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。 校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中) (三)区域培训 在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训(a股，b股开，基金，创业板，机构开户) 销售技巧及话术培训(sw

42、ot分析教材,客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护) 从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识) (四)网点开发及维护 目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。 (五)资产额及人员发展完成计划 通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。 2023证券公司工作计划篇二 一、行政办公室工作 办公室

43、处于酒店各部门承上启下的地位，是联结董事长、总经理与各部门的桥梁，是协调各有关部门关系的纽带，是保持酒店内工作正常运转的中枢，在酒店日常管理工作开展中具有十分重要的地位和作用。 从20xx年度酒店工作来看，酒店的各项决策能否在各部门不折不扣地得到贯彻落实，酒店后勤工作是否保障有力，员工文化生活开展工作得是否有声有色，很大程度上取决于有没有一个合格、称职的办公室。 为了更大程度发挥酒店办公室的作用，在10年度，我将和同事们在以下4个方面开展办公室工作： 1、发挥办公室的参谋职能。 A、在决策形成过程中，在帮助领导全面了解基层情况、确定工作方向和重点、范围及程度上发挥参谋作用。 B、在决策实施过程

44、中，在帮助领导及时了解工作进展情况、审时度势、强化控制上发挥参谋作用。 C、在决策实施过程结束后，在帮助领导正确总结经验、进行新的决策活动上发挥参谋作用。 2、发挥办公室的承办职能。 A、对上级领导部门交付的事项，如工作调研、信息反愧工作总结等，需要认真对待，按期完成。 B、对于酒店领导的决策，带领本部员工不折不扣地去落实(负有领导、组织、指挥和管理的责任)。 C、对员工需办理有关事项或对酒店的意见建议，根据实际情况去处理。 3、发挥办公室的管理职能。 A、文书管理。对文书工作统一领导，统一组织安排，负责督促、检查，把好质量关，防止滥抄乱送和形式主义。 B、事务管理。对会议安排、部门用车、对外接待、办公用具以及为酒店员工提供生活服务的有关事项认真操办。使办公室真正成为中心枢纽。 4、发挥办公室的协调职能。 抓好纵向协调、横向协调和内部协调，即致力于上下级之间关系融洽，上令下行，下情上晓，上下紧密配合、步调一致的协调工作。 二、人力资源部工作 人力资源是酒店最宝贵的资源，在酒店经营、管理中是起决定作用的资源。人力资源部工作的优劣直