05内部审核管理程序.docx

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1、xxxx有限责任公司程序文件内部审核控制程序编号：xx/cx05版本:D/0页数：第1页，共2页批准日期:20XX-XX-XX生效日期：20XX-XX-XX1目的验证并评价本集团质量管理体系实施过程中，对质量管理体系文件要求的符合性、 有效性，以保证质量管理体系的完善和持续改进。2适用范围适用于集团内部质量管理体系的运行情况审核3术语和定义4职责4.1计量质检部负责组织内部管理体系的审核，制定审核计划，组织跟踪对不合格项的 纠正及验证，并管理好有关审核文件。4. 2管理者代表确定审核组长及审核员，并批准内部体系的审核计划和审核报告。4. 3审核组长负责主持审核全过程工作；编制审核计划；汇总、分

2、析审核结果，编写、 提交内部审核报告。4. 4审核员负责编写审核清单；按任务分工实施审核；收集客观证据，记录观察结果， 开具不合格项报告；跟踪验证纠正措施的实施情况。4. 5受审核单位负责配合内部审核的实施，提供所需的资源；针对审核中发现的问题， 制定并实施纠正预防措施。5管理内容及要求5. 1编制审核计划计量质检部负责编制集团内部质量管理体系的年度审核计划，每年进行一次全面内审， 必要时对部分单位增加临时审核（专项审核）。计划报请管理者代表审核批准后，发送相关部门。5. 1. 2出现下列特殊情况可追加审核。a）出现严重的质量问题、质量体系严重受阻、质量体系较大变动或其它突发事件时;b）当引用

3、的法律、法规变更时。5. 2审核准备计量质检部负责编制审核实施计划，审核计划的内容应包括审核的目的、范围、 依据、受审核部门、确定人员分工和日程安排经管理者代表批准后实施。5. 2. 2每次审核前，计量质检部负责从经过内审员培训，具备内审资格的人中抽调人员 组成审核组，并提名具有管理能力和经验的内审员为审核组长，报管理者代表批准。5. 2.3审核组在审核前要准备好“审核检查表”、“不合格项报告单”、“不合格项分布表” 等材料。审核组在审核时应确保审核员与被审核单位无直接关系。5. 3编制审核实施计划5. 3.1审核组长组织编制审核实施计划，计划中应明确审核单位和范围，5. 3. 2计量质检部在

4、审核前一周将审核实施计划发放给审核员和受审核单位。审核组长在审核前召开审核组会议，明确审核实施计划并进行任务分工。审 核员按分工编制审核清单。编制：XXX审核:XXX批准XXX5. 3. 4受审核单位确定陪同人员，作好各项准备工作。5. 4实施审核5. 4.1召开首次会议5. 审核组长主持召开首次会议，向受审核单位介绍本次审核目的、范围和安排等。5.4. 1.2审核员、受审核单位主管领导和陪同人员要按时参加会议并签到。5. 4. 1. 3计量质检部做好会议记录。5. 4. 2现场审核5. 4. 2. 1审核员按审核清单进行现场审核，收集客观证据，填写审核检查表，并取得受 审核方认。审核过程必须

5、客观公正。审核同时，对上次审核中发现的不合格项整改情况进行复验。5. 4. 3汇总分析审核结果审核组每天进行内部总结，充分讨论客观证据，确认不合格项，填写不合格项报 告单。若双方有争议，提交管理者代表者裁定。5. 4. 3. 2对确定的不合格项，审核员按要求开具不合格项报告。5. 4. 3. 3审核组对审核结果进行分析，对管理体系的运行情况做总体评价。5. 4. 4召开末次会议5. 4. 4.1由计量质检部组织召开末次会议、管理者代表主持、审核组成员、被审核部门 的负责人及有关人员参加并签到，审核组长介绍本次审核情况，宣读不合格项分布情况, 评价质量体系要素的运行情况及有效性。管理者代表总结会

6、议。5.5审核结束后审核组长编写审核报告，报告中应包括：5.5. 1审核目的、范围、日期。5. 5. 2审核组成员、受审核部门名称。5. 5. 3审核依据文件。5. 5. 4审核计划的实施情况。5. 5. 5审核结论和评定意见。5. 5计量质检部质量体系主管领导对内部审核报告进行审查，并报管理者代表批准。5. 4.3计量质检部依据审核实施计划规定的范围发放内部审核报告。5.6 纠正措施及跟踪验证6.1受审核部门针对不合格项，分析不合格原因，一周内制订出纠正预防措施，经管 理者代表确认后组织实施，并要求在一周内整改完毕。个别实施难度较大的，可适当延 长实施时间。若整改涉及大的投入时应提交管理评审。5. 6.2计量质检部组织审核员对纠正预防措施的实施情况和实施效果进行跟踪验证，并 做好验证记录。5.7 审核结束后，内审报告等内部资料并作为管理评审的输入。5.8 记录的保存审核中的有关记录由计量质检部负责保存，并按记录控制管理程序的规定执行。6相关文件6. 1 XX/CX-02记录控制管理程序6.2 XX/CX-07纠正/预防措施管理程序