XX公司董事会秘书工作制度.docx

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1、XX公司董事会秘书工作制度第一章总则第一条 为了促进XX公司（以下简称“公司”）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的 管理与监督，根据中华人民共和国公司法等有关法律法规 和XX公司章程（以下简称公司章程）,非上市公众公 司监督管理办法（以下简称“管理办法”）、非上市 公众公司监管指引第3号-章程必备条款（以下简称“章程 必备条款“）和其他有关规定，制定本工作细则。第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，是公司投资 者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，在深 入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责 策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。董事

2、会秘书对公 司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级 管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董 事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况， 参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文 件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。第二章任职资格U!董事会秘书的任职资格:（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权 事务等工作三年以上；（二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计 算机应用等方面知识，具有良好的个人

3、品质和职业道德，严格 遵守有关法律、法规，能够忠诚地履行职责；（三）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能 力。第五条具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：（一）有公司法第一百四十七条规定情形之一的；（二）公司现任监事；（三）现行法律法规规定不适合担任董事会秘书的其他 情形。第三章主要职责第六条董事会秘书的主要职责是：（一）准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会 出具的报告和文件；（二）筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录 和会议文件、记录的保管；（三）负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及 时、准确、合法、真实和完整，督促公司制定并执行信息披露 管理制度和重大信息的

4、内部报告制度，促使公司和相关当事人 依法履行信息披露义务，并按规定向全国中小企业股份转让有 限责任公司办理定期报告和临时报告的披露工作；（四）保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有 关文件和记录；（五）为公司重大决策提供咨询和建议；（六）负责公司和相关当事人与全国中小企业股份转让系 统有限公司及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证 全国中小企业股份转让系统有限公司可以随时与其取得工作 联系；（七）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投 资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；（A）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措 施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式

5、披 露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向 全国中小企业股份转让系统有限公司报告；（九）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董 事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、 股东大会的会议文件和会议记录等；（十）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关 法律、行政法规、部门规章、非上市公众公司监督管理办法、 全国中小企业股份转让系统其他规定和公司章程，以及全 国中小企业股份转让系统挂牌对其设定的责任；（十一）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决 议违反法律、行政法规、部门规章、非上市公众公司监督管 理办法、全国中小企业股份转让系统其他规定和公司章程 时

6、，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见; 如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其 个人的意见记载于会议记录上；（十二）公司法和全国中小企业股份转让系统有限公 司要求履行的其他职责。第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、 董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人 不得以双重身份作出。第四章聘任与解聘第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解 聘。第九条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原 任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。第十条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由， 不得无故解聘董事会秘书。第十一条 董事会秘书有

7、以下情形之一的，董事会应当自 事实发生之日起一个月内终止对其的聘任：（一）出现本细则第五条所规定的情形之一；（二）连续三个月以上不能履行职责；（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失；（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、非上市公 众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统其他规定 和公司章程，给公司或投资者造成重大损失。第十二条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协 议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直 至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查, 将有关档案文件、正在办理及其他待

8、办理事项，在公司监事会 的监督下移交。第十三条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一 名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定 董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前, 由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董 事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。第五章董事会办公室第十四条董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会印章。第十五条董事会办公室协助董事会秘书履行职责。第六章董事会秘书的法律责任第十六条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应 当遵守公司章程，切实履行职责，维护公司

9、利益，不得利 用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部 分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的 职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相 应的责任第十七条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司监事会 的离任审查，并在公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚 未了结的事务、遗留问题，完整移交给继任的董事会秘书。董 事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义 务。第七章附则第十八条本工作细则未尽事宜，按照国家的有关法律、 法规和公司章程执行。本规则中凡涉及全国中小企业股份 转让系统及信息披露、公告等内容的，均待公司在全国中小企 业股份转让系统挂牌后方得实施。第十九条 本工作细则解释权属于公司董事会。第二十条 本工作细则自公司股东大会通过之日起生效实 施。XX公司年 月 日