某某某省某某某市某某某区“一路一园”建设工程PPP项目物有所值评价.docx

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1、编制依据及说明1（一） 编制依据1（二）编制说明2项目基础信息（一） 项目名称3初步实施方案 3（二） 项目产出说明8风险分配框架9（五）项目绩效标准9物有所值定性评价方法、分析及结论10（一） 评价程序10评价指标 12（二） 评价标准 22评价专家打分汇总表26（三） 评价结论26附件28改善城市空气质量，同时满足城市居民的休闲需要；(3)本项目是某某某市某某某区现代化公园式滨水新城区的重要 组成部分，对建设现代化公园式滨水新城区和打造中部最美滨江生态公 园群具有重要意义。本项目应坚持的风险分配的基本原则包括：1 .承担风险的一方应该对该风险具有控制力；.承担风险的一方能够将该风险合理转移

2、；2 .承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；.由该方承担该风险最有效率；3 .如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损 失转移给合同相对方。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，在综合考虑 政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素之后，形成了 本项目风险分配方案，详见第三部分中的风险识别与分配。(五)项目绩效标准在项目合作期内本项目将分别针对建设期和运营期两个阶段对项目公司进行绩效考核。建设期考核以合同约定的项目竣工验收日期为考核指标，因项目 公司原因导致项目工期延迟的，按建筑安装工程费的一定比例逐日计算 违约金；运营期考核分别从项目设施

3、管理和项目设施维护两方面，采用 常规考核与临时抽查相结合的评价方式，得出项目公司的年度绩效评 分，按照合同约定的比例向项目公司支付运营维护费。三、物有所值定性评价方法、分析及结论(-)评价程序本级财政部门会同行业主管部门组织召开专家组会议，进行物有 所值定性评价。评审专家在充分讨论项目情况后，依据评价参考标准，结合 评价指标体系中的各项评价内容进行分析评价，通过百分制评分法进行 打分，首先根据专家评分分数计算出每个指标对应的平均分，再对每 个指标的平均分按照指标权重计算加权分，最后汇总各个指标加权分 得出评分分数，得分保留两位小数。原则上，评分结果范围在61-100分, 则代表本项目通过物有所

4、值定性评价，适合采用PPP模式；评分结果 范围在0-60,则代表本项目未通过物有所值定性评价，不宜采用 PPP模式。本项目物有所值定性评价将按以下步骤操作：1 .明确评价指标体系本项目对全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓 励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性六项基本指标，以及 项目规模、全生命周期成本测算准确性两个补充指标进行了分析和评价。2 .制定评分参考标准本项目将指标评价体系中的每项评价内容均依据其自身的特点和 相关性作出了尽可能量化的评分参考标准，按照百分制进行评价打分。3 .组建专家组评审由本级财政部门组建定性评价专家组主要包括工程技术、金融财务、 项目管理和法

5、律等方面专家。项目本级财政部门(或PPP中心)会同行业主管部门组织召开 专家组会议。定性评价所需资料应于专家组会议召开前送达专家，确保 专家掌握必要信息。专家组会议基本程序如下：(1)专家在充分讨论后按评价指标逐项打分。(2)按照指标权重计算加权平均分，得到评分结果，形成专家组 意见。4 .定性分析评价汇总收集专家评分表，根据专家评分分数计算出每个指标对应的平 均分，再对每个指标的平均分按照指标权重计算加权分，最后汇总各个 指标加权分得出评分分数，得分保留两位小数。5 .作出评价结论项目本级财政部门（或PPP中心）会同行业主管部门根据专家 组意见，做出定性评价结论。原则上，评分结果在60分（含

6、）以上 的，通过定性评价；否则，未通过定性评价。（二）评价指标本项目采用PPP模式，引入社会资本，负责项目的优化设计、 融资、投资、建设、运营、管理和维护，与政府传统投资运营方式相比， 可在一定程度上有效利用社会资本的技术、管理、运营优势，提高项目 运行效率。详见下列对各评价指标的分析。1 .全生命周期整合程度全生命周期整合程度指标主要考核在项目全生命周期内，项目设计、 投融资、建设、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合。权重值设置 为 15%o本项目通过公开招标程序选择出具有丰富经验的社会投资人与政 府股东代表按照一定的比例共同出资组建项目公司。项目公司负责项目合作期内的融资、投资、建设、

7、运营和维护工作。同时，项目公司 还可针对既有的设计文件和方案进行设计优化。在本项目中，社会投资人作为项目公司控股股东，享有参与项目 公司经营管理中重大决策和对项目公司的经营情况进行监管的权利。社 会投资人需统筹考虑项目合作期内的优化设计、融资、投资、建设、运 营和维护等各项工作，做好各个阶段的科学决策、统筹管控。项目利用 社会资本在资金、技术、管理方面的优势，对优化设计、融资、投资、 建设、运营和维护等环节进行长期、较为充分的整合，能有效提高全 生命周期的工作效率。2 .风险识别与分配风险识别与分配指标主要考核在项目全生命周期内，各风险因素是 否得到充分识别并在政府和社会资本之间进行合理分配。

8、权重值设置为 15%o本项目采用的PPP模式，项目公司由政府方和社会资本按照一 定的比例共同出资组建项目公司，既体现了混合所有制的战略，又强 调了“风险共担、利益共享”的PPP基本原则。从PPP合同的主体双 方角度来看，项目建设、融资、财务和运营维护等商业风险主要由项目 公司承担，政治、法律、政策等风险主要由政府承担，不可抗力、经济 风险等风险由政府和项目公司合理共担。具体的风险分担机制如下表3.1所示：表3. 1风险分担机制示意表风险类型风险描述分配风险方式政治风险1.社会稳定性风险在社会稳定性方面，政府具有较强的 控制力，可以主动承担此风险。2. 土地取得风险本项目中土地是政府所有且审批手

9、续 复杂，因此未来应主要由政府承担土 地取得风险。3.其余政治风险其余风险由于涉及到国家乃至国际的 宏观形势，较难把握与操控，因此主 要由政府承担。法律风险4.可控制的法律风险主要由政府承担。5.不可控制的法律风险由政府和项目公司共同承担。建设风险6.建设风险主要包括： 设计变更方面的风险、 工程质量方面的风险、 进度滞后方面的风险、 第三方责任的风险；由于项目公司引起的由项目公司承 担，政府方股东在其股权范围内承担 一部分的风险；由于政府方引起的风 险由政府承担。由于政府方股东的参与，可以将政府 收回建设开发权等风险降低，提高项 目整体的风险承担能力。融资风险7.融资风险主要指融资 期限过长

10、等风险，导致 融资成本增加由项目公司承担，政府方股东在其股 权范围内承担一部分的风险。自然风险8.包括：可保不可抗力 风险，不可保不可抗力 风险，自然环境破坏风双方共同承担。险，环境标准提高风险 等经济风险9.包括：利率风险、汇 率风险、市场风险、通 货膨胀风险等主要由项目公司承担，政府方股东在 其股权范围内承担一部分的风险。本项目已进行较为深入的风险识别，对各类可预见的风险都能制定出相应应对措施，确保参与主体具有很好的风险控制和管理能力。3 .绩效导向与鼓励创新绩效导向与鼓励创新指标主要考核是否建立以基础设施及公共服 务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能 环保、支持

11、本国产业等政府采购政策，能否鼓励社会资本创新。权重值 设置为15%。4 ）绩效导向在项目建设期内，某某某市某某某区基础设施建设投资管理中心自 行或委托第三方机构对项目的建设和运营情况进行监管，参与竣工验收。 本项目竣工验收未一次合格的，项目公司应按照合同约定向某某某市某 某某区基础设施建设投资管理中心支付违约金。通过该方式可激励项目 公司和施工总承包方在整个建设过程中着力提升项目的建设质量。同时, 某某某市某某某区基础设施建设投资管理中心将以合同约定的项目竣工 验收日期为考核指标，因项目公司原因导致项目竣工验收日期延迟的， 按建筑安装工程费的一定比例逐日计算违约金。在项目运营期内，某某某市某某

12、某区人民政府和行业行政主管部门 可根据PPP合同和相关法律法规的规定对项目公司的建设和运营维护 水平进行监管，分别从项目设施管理和项目设施维护两方面，采用常规 考核与临时抽查相结合的评价方式，得出项目公司的年度绩效评分，按照 合同约定的比例向项目公司支付运营维护费。沿江公司作为政府方股东, 可以协助政府方实现项目公司的内部监管，提高监管力度，有助于项 目实现绩效导向。围绕公共服务供给质量和效率建立相应的绩效指标，且监测管理机 制设定具有合理性，能有效管理和激励项目公司。2）鼓励创新社会资本的逐利性使得其在项目管理运营中会不断地创新管理方 法、应用技术，能在项目全周期内极大地降低项目成本，并取得

13、一定的 技术外溢效果。本项目的项目合作期暂拟为10年，其中建设期 约2年，运营期为自项目竣工验收合格日次日起或者正式启用日起8 年，在合作期内除适用法律另有规定或发生建设运维权提前收回的情况 外，某某某市某某某区基础设施建设投资管理中心应保持社会资本的建 设运维权在整个项目合作期内始终有效，维护建设运维权的完整性和独 占性，项目合作期内不以任何方式减少建设运维权的内容或妨碍建设运 维权的行使。社会资本在服务提供、组织管理等方面限制较少，能有效 促进服务供给、运营维护方案等的创新。4.潜在竞争程度潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引 力。权重值设置为15%o(1)本项目由区政

14、府指定机构负责实施本项目的拆迁补偿工作，社 会资本不负责拆迁任务，故本项目在征地拆迁方面对社会资本而言风险 很小，且建安费占总投资比例高，整体施工利润较高，项目基本条件对 社会投资人吸引力较强。(2)本项目采用的是“政府付费”的PPP模式，向项目公司支付 的政府付费资金来自于某某某市某某某区财政资金。在完成本项目的 财政承受能力评价，并且明确本项目的财政支出在某某某市某某某区财 政承受范围之内后，将把本项目的政府付费纳入某某某市某某某区的财 政预算，确保其资金来源。政府付费来源有保障，增加了项目对市场的吸 引力，目前已有多家市场主体有意向参与。(3)本项目编制的实施方案中，项目运作模式、投融资

15、结构、 交易边界条件、权利义务、收益回报机制、风险分担等核心内容较为明 确清晰、合理全面，同时在投资利润率上限值以及标的设置等方面，充分考 虑了投资人的接受程度，设置较为合理的利润空间，从而能够吸引更多 投资人参与竞争。4 4) PPP模式下，本项目通过全透明的公开招标方式选择社会 资本，在指定媒体上公开发布项目信息，阻断利益寻租，保证投标的公平性；通过打破地区和行业间的垄断，使垄断行业转变为垄断竞争或 市场竞争行业，保证了公平竞争。通过公平竞争可以充分调动社会资本 的积极性，吸引较多的投资人参与竞争。5 .政府机构能力政府机构能力指标主要考核政府转变职能、优化服务、依法履约、行 政监管和项目

16、执行管理等能力。权重值设置为10%o(1)从转变政府职能方面，政府从过去的基础设施公共服务的 提供者变成一个规划、监管的角色，避免了政府又当运动员又当裁判员 的局面，是政府职能转变的重要体现，为建设服务型政府打好基础。(2)从优化服务方面，采用PPP模式，社会资本具有更多的相 关经验，政府和社会资本按照各自优势分工，政府提供的服务从过去投 资、融资、建设、运营等一揽子工作，转变为侧重项目的策划、合作规则 的制定、对社会资本服务的监管、绩效考核，保证公共利益为先，从而 使得政府的服务得到优化。(3)从依法履约方面，按照“平等协商”的原则，本项目通过公开 招标程序，依法采购，并签订合资经营合同、P

17、PP合同等核心法律文 件，从法律上保证项目实施能够起到双方依法履约的效果。(4)从行政监管方面，田?模式并未改变原有行政监管的机制， 从项目实施机构的监管到其他行政单位按照不同职能进行的多维度某某某市某某某区一路一园建设工程PPP 项目物有所值定性评价-、编制依据及说明（-）编制依据 中华人民共和国预算法； 中华人民共和国政府采购法；国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意 J （国发（2014） 60 号）; 国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服 务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发（2015） 42 号）; 财政部关于推广运用政府和社会资本合作

18、模式有关问题的通知 （财金（2014） 76 号）;财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的 通知（财金2014） 113号）； 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金2015） 21 号）； 财政部关于印发PPP物有所值评价指引（试行）的通知（财监管，并依照国家相关行政法律法规，对政府和社会资本合作加强了监 管力度，相比政府传统投资运营方式，监管对象发生变化，行政监管得 到强化。(5)从项目执行管理方面，依照相关法律政策文件的要求，本 项目的项目实施机构为某某某市某某某区基础设施建设投资管理中心, 与其他相关部门根据职能进行监管，发挥专业优势，各部门协调配合， 充分发

19、挥积极作用。同时在PPP合同中，明确规定了各方的权利和 义务，从而为政府方对项目进行监管提供了法律保障和依据。6.可融资性可融资性指标主要考核项目的市场融资能力。权重值设置为10%0(1)在国家加强地方政府债务管理、推广PPP模式的背景下， 融资机构本身表现出了对PPP项目的融资意愿。政策性银行、商业 银行等金融机构对城市道路和公园建设和运营投融资行为的认可度逐 步增加，有意愿为社会资本提供投融资服务。(2)某某某市某某某区财政局将为本项目出具财政意见，将项目 的政府付费纳入某某某市某某某区财政中长期财政预算，以保障政府付 费资金的来源。对金融机构而言本项目的不良贷款风险较小，满足金融机 构放

20、贷对风险把控的要求。(3)本项目将在资格预审阶段，对社会资本的资金实力和融资能力提出相应的要求，通过资格预审的社会资本应具备较强的融资能力。综合上述情况，本项目应具备较强的可融资性。7 .项目规模项目规模在当年本级财政支出中的占比的合理性。权重值设置为 10%o本项目总投资额约13.3亿元，通过采用PPP模式，引入社会资 本进行本项目的优化设计、融资、投资、建设、运营、管理和维护等 工作，项目公司内部股权结构为政府方股东持股10%,社会资本股东持 股90%,项目投资总额的25%来自项目资本金，该部分资金无法满 足项目投资需求时以项目公司为主体通过金融机构贷款获取资金。某某 某市某某某区财政局在

21、项目合作期内按自然季度向项目公司支付费用。 政府无需在当前为建设投资付出全额资金即能保障基础设施的建设，有 效缓解政府财政压力，降低金融风险，有利于其它各项支出的合理安排。 项目规模及政府付费情况与财政一般公共预算支出相对匹配，政府年付 费额在财政一般公共预算支出中占比较为合理。8 .全生命周期成本测算准确性全生命周期成本测算准确性指建设投资及费用、运营成本、或有风 险测算的准确程度。权重值设置为10%o(1)投资建设成本及费用：由具有类似业绩及相关资质条件的研 究院编制项目可行性研究报告，对建设成本及费用的明细类目进行了详 细的测算，并出具正式的可行性研究报告，以辅佐项目的成本测算。(2)运

22、营期运营维护成本：根据由某某某市某某某区基础设施建 设投资管理中心提供的类似项目的近期数据，结合某某某市具体情况进 行分析、测算、论证得出，较为符合实际。(3)或有风险造成的成本增加：本项目通过在实施方案中设置合 理的风险分配机制，并在某某某市某某某区“一路一园”建设工程 PPP项目PPP合同中规定或遵循风险分担机制原则明确项目合作主 体双方的权责来有效规避或控制其他风险带来的损失。（三）评价标准编号评价指标评分内容评分标准1全生命周期 整合程度全生命周期整合程度指 标主要考核在项目全生 命周期内，项目设计、投 融资、建设、运营和维护 等环节能否实现长期、充 分整合。81-100：项目的项目设

23、计、投融资、建设、运营和维护等环节得到长期、充分整合，有效提高 全生命周期的工作效率；61-80：项目所有环节基本完整，大部分工作得到长期、充分整合，能相对有效地提高全生命周期 的工作效率；41-60：项目所有环节中不能将设计、运营等某一个环节整合；21-40：项目所有环节中不能将其中的若干环节整合；0-20：项目所有环节中的各项工作均为独立、分散，无法整合。2风险识别与 分配风险识别与分配指标主 要考核在项目全生命周 期内，各风险因素是否得 到充分识别并在政府和社 会资本之间进行合理分 配。81-100：已进行深入的风险识别，各类风险识别全面，预计各类风险都能制定有效的风险应对 措施，参与主

24、体具有很好的风险控制和管理能力；61-80：已进行较为深入的风险识别，各类风险识别较为全面，预计绝大部分风险都将制定有效的 风险应对措施，参与主体具有较好的风险控制和管理能力；41-60：已进行初步的风险识别，各类风险识别尚不够全面，预计一般风险都能制定有效的风险应 对措施，参与主体具备基本的风险控制和管理能力；21-40：已开展了风险识别工作，但未能清晰识别项目中的各类风险，预计少部分风险能制定有效 的风险应对措施，参与主体具备较弱的风险控制和管理能力；编号评价指标评分内容评分标准0-20：尚未开展风险识别，预计各类风险均无法制定有效的风险应对措施，参与主体具备较差 的风险控制和管理能力。3

25、绩效导向与 鼓励创新绩效导向与鼓励创新指 标主要考核是否建立以 基础设施及公共服务供 给数量、质量和效率为导 向的绩效标准和监管机 制，是否落实节能环保、 支持本国产业等政府采 购政策，能否鼓励社会资 本创新。81-100：围绕公共服务供给数量、质量和效率建立绩效指标，监测管理机制、激励导向及价格 设定合理完善；项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面几乎无限制，可完全进行独 立自主创新，创新能力强；61-80：围绕公共服务供给数量、质量和效率建立绩效指标，监测管理机制、激励导向、价格设定 合理性在可接受范围内；目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面限制较少，可较好进行 独立自主创新，

26、创新能力较强；41-60：部分指标围绕公共服务供给数量、质量和效率建立，监测管理机制、激励导向和价格设 定合理性在可接受范围内；项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面有一定限制，可 进行一定范围的独立自主创新，创新能力一般；21-40：绩效指标设定较为随意，缺乏相关参考依据，监测管理机制、激励导向和价格设定不太具 有合理性；项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面限制较多，较难进行独立自主创 新，创新能力较弱；0-20：绩效指标设定无市场逻辑，缺乏相关参考依据，监测管理机制、激励导向和价格设定超出 市场可接受范围；项目在方案设计、服务提供、组织管理等众多方面限制非常多，无法进行 独立

27、自主创新，缺乏创新能力。4潜在竞争程 度潜在竞争程度指标主要 考核项目内容对社会资81-100：项目具有很大市场吸引力，存在较多可参与竞争的市场主体，已有多家市场主体有意 向参与，竞争程度激烈；编号评价指标评分内容评分标准本参与竞争的吸引力。61-80：项目具有较大市场吸引力，存在较多可参与竞争的市场主体，预计将有多家市场主体参与，竞争程度较高；41-60：项目市场吸引力一般，存在可参与竞争的市场主体，预计将有一定数量的市场主体参与，竞 争程度一般；21-40：项目缺乏市场吸引力，存在少量可参与竞争的市场主体，预计将有少量市场主体参与， 市场竞争不足；0-20：项目严重缺乏市场吸引力，预计难以

28、找到可参与竞争的市场主体，市场竞争严重缺乏。5政府机构能 力政府机构能力指标主要 考核政府转变职能、优化 服务、依法履约、行政监 管和项目执行管理等能 力。81-100：政府具备很强的履约能力，不能履约可能性很小，相关政府部门能很好行使监督权；61-80：政府具备较强的履约能力，不能履约可能性较小，相关政府部门能较好行使监督权；41-60：政府具备较强的履约能力，但预计不能履约可能性较大，相关政府部门能基本行使监 督权；21-40：政府履约能力不强，但预计未来将得到改善，相关政府部门行使监督权存在一定困难；0-20：政府履约能力不强，且预计未来无法改善，不能履约可能性很大，相关政府部门无法充

29、分行使监督权。6可融资性可融资性指标主要考核 项目的市场融资能力。81-100：项目对金融机构吸引力很大，普遍容易获得融资，已有多家金融机构表达意向；61-80：项目对金融机构吸引力较大，且市场主体融资能力强，较容易获得融资；编号评价指标评分内容评分标准41-60：项目对金融机构吸引力一般，旦市场主体融资能力不强，可取得更多支持条件获得融资；21-40：项目对金融机构吸引力较差，且市场主体融资能力不强，不易取得更多支持条件获得融 资；0-20：项目对金融机构吸引力差，且市场主体融资能力不强，融资非常困难。7项目规模项目规模在当年本级财 政支出中的占比是否合 理81-100：项目总投资在当年本级

30、财政一般公共预算支出中占比很合理；61-80：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比较合理；41-60：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比合理；21-40：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比不太合理；0-20：项目总投资在当年本级财政一般公共预算支出中占比不合理。8全生命周期 成本测算准 确性建设成本、运营成本、或 有风险测算的准确程度81-100：建设成本、运营成本、或有风险能够完全按照市场公允价值进行估算；61-80：建设成本、运营成本、或有风险能够绝大部分按照合市场公允价值进行估算；41-60：建设成本、运营成本、或有风险部分按照市场公允价值进行估算；21

31、-40：建设成本、运营成本、或有风险只能较少部分按照市场公允价值进行估算；0-20：建设成本、运营成本、或有风险无法按照市场公允价值进行估算。（四）评价专家打分汇总表综合上述指标分析，根据专家打分情况及评分计算规则，各专家打分结果汇总表格式如下所示:物有所值定性评价专家打分汇总表指标权重评分加权得分基本指标全生命周期整合程度15%85.0012.75风险识别与分配15%78.7011.81绩效导向与鼓励创新15%89.3013.40潜在竞争程度15%83.3012.50政府机构能力10%90.709.07可融资性10%83.308.37基本指标小计80%67.86补充指标项目规模10%83.7

32、08.37生命周期成本测算准确性10%86.708.67补充指标小计20%17.04合计100%84.90（五）评价结论本项目物有所值定性评价对项目全生命周期整合程度、风险识别 与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资 性六项基本指标，以及项目规模、全生命周期成本测算准确性两个补充指 标进行了分析和评价，基本指标得分为67.86分，补充指标得分为17.04分,合计得分为84.90分，通过了物有所值定性评价，并 基本论证了项目采用PPP模式引入社会资本进行优化设计、融资、 投资、建设、运营、管理和维护相较于政府采用传统投资运营方式的优 势和先进性。金（2015） 167 号

33、）。（二）编制说明物有所值评价（Value for Money, VFM）是判断是否采用PPP 模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法，包 括定性评价和定量评价。财政部印发的PPP物有所值评价指引（试行） （财金2015） 167号）指出：开展物有所值评价时，项目本级财政 部门应会同行业主管部门，明确是否开展定量评价，并明确定性评价 程序、指标及其权重、评分标准等基本要求。鉴于物有所值定量评价的 测算方法，需要收集、统计、分析PPP运作各阶段相关数据，在我国 现有的信息环境下，准确获得数据较为困难，因此，某某某市某某某 区“一路一园”建设工程PPP项目只开展物有所值定性评价

34、。根据财金2015） 167号文的要求，定性评价指标包括全生命周 期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政 府机构能力、可融资性六项基本评价指标。补充评价主要是根据项目具 体情况，对基本指标未充分涵盖的要素进行评价，可从项目规模大小、 预期使用寿命长短、主要固定资产种类、全生命周期成本测算准确性、 运营收入增长潜力、行业示范性等指标中选择补充评价指标，也可由项目 本级财政部门会同行业主管部门另行确定补充指标。根据实际情况，某 某某市某某某区“一路一园”建设工程PPP项目除六项基本评价指标 外，选择项目规模、全生命周期成本测算准确性作为物有所值定性评价补充评价指标。（一）

35、项目名称某某某市某某某区“一路一园”建设工程PPP项目（以下简称 “本项目”或“项目”）。（二）初步实施方案.项目概况本项目为“一路一园”建设工程，包括某某某路中段和某某某岛生态 区两个子项目。其中，某某某路中段位于湖南省某某某市某某某区大泽湖 街道和白沙洲街道，项目南起星月路，北至望京大道，全长约8.5km, 道路宽60m,为连接某某某市主城区与某某某区的重要主干道，主要 建设内容包括路基工程、路面工程、桥梁工程、道路附属工程、排水工程、 环境景观工程、照明工程、交通设施工程、电力工程、人行通道、周边道 路顺接、水系恢复、施工便道及该路段内岳麓污水处理厂尾水排放管道工 程土建部分等；某某某岛

36、生态区包含银星路、某某某路和潇湘大道景观道 围合的门户公园以及石长铁路以南的某某某滩涂，总面积约780亩，主要建设内容包括银星湾公园的绿地、岸线整治、铺装、土 方、停车场、建筑、地下停车场、地标构筑物、水电等和江滩公园中的绿 地、岸线整治、铺装、栈道、土方、水电等。（最终以设计文件中的建设内容为准）本项目总体规模较大、建设投入及维护成本较高，故某某某市某某某 区人民政府依据近期某某某、财政部、国家发改委等部委及湖南省财政厅 等省厅出台的有关政策法律法规，结合区内实际情况，决定采用 PPP （PublicPrivatePartnership,公私部门合作伙伴关系）的模式 运作项目，充分吸引具有丰

37、富经验的社会投资人参与项目优化设计、融 资、投资、建设、运营、管理和维护，提高项目总体运营水平及效率， 同时缓解筹集项目建设所需资金的财政压力。1 .项目投资规模根据初步匡算，本项目总投资约13. 31亿元（不含建设期利息）， 包含建筑安装工程费约12.1亿元，前期费用约1.21亿元（暂按建筑 安装工程费的10%计取）。其中，某某某路中段，建筑安装工程费约 9. 98亿元，前期费用约1.0亿元；某某某岛生态区，建筑安装工程 费约2.12亿元，前期费用约0.21亿元。建筑安装工程费的最终投资 以经审计的竣工结算金额为准。2 .合作期限根据财政部印发关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工 作的

38、通知（财金201557号）的相关要求，政府和社会资本合作 期限原则上不低于10年。综合考虑某某某市某某某区财政承受能力, 以及社会资本回收投资及合理利润的要求，本项目的项目合作期暂定为10年，其中建设期暂定为2年，运营期为自项目竣工验收合格日 次日起或者正式启用日起8年。3 .项目资金来源项目的建设资金将由项目资本金和金融机构贷款两部分组成。项目 资本金不低于项目总投资的25%,由项目公司注册资本和股东借款组 成，剩余建设资金以项目公司为主体向金融机构贷款。此外，如前期费用总额超过建筑安装工程费用的10%,超过10% 的资金部分由政府自筹解决。4 .项目运作经某某某区人民政府授权，某某某市某某

39、某区基础设施建设投资管 理中心作为本项目实施机构，通过公开招标程序选择合适的社会资本。 某某某市某某某区沿江建设开发有限公司（以下简称“沿江公司”）经 授权作为政府方股东，与中标社会资本签署合资经营合同、项目公司章 程后按照约定比例分别注入项目资本金，合资组建项目公司。某某某市 某某某区基础设施建设投资管理中心与项目公司签署PPP合同，授予 项目公司本项目独家的建设运维权。在项目合作期内，项目公司自行进 行融资、投资、建设和运营维护项目设施，并通过政府方支付的可用性服 务费和运营维护费回收投资并获取合理利润。项目合作期期满后，项目公 司将本项目范围内所属的全部项目设施及资料全部完好、无偿移交至

40、某 某某市某某某区基础设施建设投资管理中心或某某某区人民政府指定机构。项目合作期结束后，项目公司根据内部股权结构进行清算。本项目的合作结构示意图如下图所示:目的合作结构示意图如下图所示:6.回报机制(1 )项目报机制本项目属于采用“政府付费”的回报机制。合作期内，项目公司通过政府方支付的可用性服务费和运营维护费 回收投资并获得合理利润。其中，可用性服务费为政府对项目公司提供符 合质量要求的某某某路中段和某某某岛生态区的工程建设服务而支付 的费用；运营维护费为某某某路中段和某某某岛生态区建设工程项目竣 工验收合格进入运营期后政府对项目公司提供的运营维护服 务而支付 的费用。(2 )付费资金来源本

41、项目采用的是“政府付费”的PPP模式，向项目公司支付可 用性服务费和运营维护费的资金来自于某某某市某某某区财政资金。在 完成本项目的财政承受能力论证，并且明确本项目的财政支出在某某某市 某某某区财政的可承受范围之内后，需将本项目的可用性服务费和运营维 护费纳入某某某市某某某区的中长期财政预算，确保其资金来源。(3)项目公司的收益分配机制本项目中，项目公司的收入来源于政府方支付的可用性服务费和运 营维护费，政府方应按自然季度向项目公司支付可用性服务费和运营维护 费。1)可用性服务费回报机制及计算方式可用性服务费是根据经审计的项目竣工决算投资、前期费用及中标 社会资本于投标文件中报出的项目全投资年

42、回报率计算得出。其中：a.项目公司注册资本、股东借款及金融机构贷款按到款进度和项 目全投资年回报率计息，并由实施机构向项目公司按自然季度支付。b.项目总投资(包含下浮后的建筑安装工程费、前期费用，但不 含建设期利息)则在运营期内由实施机构向项目公司按季度进行等额支 付。项目合作期满后，项目公司进行清算，项目公司应按届时实收资本将清算资金支付给股东。2)运营维护费运营维护费是由中标社会资本与政府方根据运营维护内容和标准 及合理管理费协商确定，再结合运营期绩效考核结果确定最终政府方支 付给项目公司的运营维护费。(三)项目产出说明项目产出，即满足项目优化设计、融资、投资、建设、运营、管理 和维护等需求标准的基础设施项目产出，公共产品和服务的直观产出和 间接产出。L项目工程直观产出(1)全长约8.5km、宽60m的市政道路；(2)总面积约780亩的公园。2 .项目间接产出(1)某某某路中段作为贯穿南北的市政道路，建成后不仅能够完 善区域路网，改善滨水新城区交通出行环境，通过道路的建设带动沿线 片区的建设与发展，同时也搭建了滨江新城区与某某某市岳麓区的快速 通道，有利于拉动区域经济发展；(2)某某某岛生态区的建设不仅能美化城市、调节城市小环境、