2020年工作参考总结-公司季度工作参考总结范文参考.doc
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1、2021年工作参考总结-公司季度工作参考总结范文参考证券公司的季度工作总结范文进入二季度以来,股指接着攀升,投资者的买卖热情高涨,买卖量持续放大。随着暂停数月之久的IPO重启以及创业板买卖开通的提早反响,市场的波动不断加大,投资者教育工作显得尤为迫切和重要。按照这一特点,结合南京证券*年投资者教育方案的整体安排,在二季度,公司进一步加强组织领导,完善制度,拓展教育方式和渠道,倡导投资者价值投资、理性投资,进一步维护证券市场的稳定开展,获得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下:一、进一步加强组织领导,完善制度,狠抓落实,积极推进投资者教育工作公司各营业部接着将投资者教育工作列为本营
2、业部的工作重点,强化投资者教育领导小组的职能,从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时,公司还对营业部投资者教育工作的施行提出了更加明确的要求,要求营业部按照公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况,合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间,对营业部投资者教育工作进展组织、协调、督导和落实,确保投资者教育工作的顺利进展。其中,上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划,内容丰富而又充实,在投资者中引起了一致的好评。在此根底上,公司接着加大投资者教育工作专项费用的投入,不断创新宣传方式,扩大投资者教育工作覆盖面,加强阻碍力,争取让投资
3、者教育工作深化人心。二、积极开展方式多样、内容丰富的教育活动,实在提高投资者教育工作效果。公司各营业部按照证券市场的不同开展阶段以及当地的详细情况,积极调整投资者教育宣传方式,采纳多种方式,认真做好投资者教育工作。按照监管部门以及公司的相关要求,各营业部接着完善、丰富投资者教育园地,针对IPO重新开启和创业板,在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏,得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点,开辟了投资者课堂,将最新的法律法规、证券知识、风险提示等内容发布在公司网站上,供投资者阅读下载。银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道等20多家营业部通
4、过股市沙龙、股民学校等方式向投资者普及证券知识,并针对不同的投资群体,开展了丰富多样的投资者教育活动。同时,深圳治理总部定期举办较高级别的私募基金路演(投资报告会)系列活动,邀请国内外最顶尖、最成功的私募基金治理人现场演讲,与投资者互动交流,从宏观策略到个股投资价值分析,深化严谨的分析研究,使得投资者深切感遭到投资的严谨性和逻辑性,对后期的投资起到指导性作用。三、组织业务培训与合规竞赛,提高员工执业素养,为客户提供更加完善的教育与效劳。当前证券市场日新月异、瞬息万变,创新业务和品种层出不穷。为此,公司针对员工知识构造的缺乏建立了完善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培训会,涉及证券
5、法律法规(特别是经纪人治理暂行条例)、行业自律规定、新业务开展规则等内容。同时为强化标准认识,加强合规建立,构建合规体制,培育合规文化,促进标准开展,同时也是为了能够给投资者提供更加优良的效劳,进一步做好投资者教育工作,公司组织了全公司范围的合规竞赛,自今年4月份开始至6月底,先后完成了初赛和复赛,7月份将在南京电视台举行总决赛。通过本次合规竞赛,公司上下掀起了一股人人学习,人人合规的热潮,极大地推进了公司投资者教育工作的开展。其中南京龙蟠路、南京热河路、镇江、福州华林路等20多家营业部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制,每周进展一次证券知识的学习,极大地提高了员工的业务技能,提高了公司
6、的形象。四、利用技术手段,加强客户回访与客户征询效劳,实在保障客户权益。各营业部按照公司规定组织专人对新开户客户进展回访,核实客户身份,提示风险,搜集客户意见,解答客户疑征询,并利用CRM系统进展了详细记录。同时,各营业部利用CRM系统,加强对客户的选择和分析,通过短信、等方式加强新股中签、风险提示、分红通知等根底客户效劳工作,进一步实在有效地保障了客户的权益。五、发挥新闻媒体的优势,营建浓重的投资者教育宣传气氛各营业部积极加强与新闻媒体的合作,采取多种多样的合作方式,扩大投资者教育的阻碍面。张家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作,不断深化
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