某某某省某某某市某某某高铁站前广场及路网建设PPP项目---项目物有所值评价.docx

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1、目录一、项目基础信息11.1 项目概况11.2 项目产出说明41.3 项目运作模式61.4 风险分配18二、物有所值定性分析292.1政策依据292. 2分析内容292. 3分析方法322. 4分析意见32（财金（2014H13号），PPP项目运作方式有六种：委托运营（0&M）、 管理合同（MC）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）、 建设-运营-移交（BOT）和建设-拥有-运营（BOO） o除此之外， 国内外PPP项目实践中应用比较普遍的运作方式还包括租赁-运营 -移交（LOT）、建设-租赁-移交（BLT）、建设-移交-租赁（BTL）、 区域特许经营（Concession

2、） , DBFO （设计-建造-融资-运营）等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水 平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因 素决定。可以运用决策树等决策分析工具，如图1-1：图1-1PPP模式类型决策树:本项目结合实际情况，根据决策示意图，按股权合作成立项目 公司负责本项目的运营管理、引入资金、期满移交等特点，为发挥社 会资本在前期融资、建设、运营维护的集成优势，最大限度降低项目 的全寿命周期成本，拟采用BOT模式运作。合作期限12年（含建设 期2年）。BOT模式即由社会资本或者项目公司承担新建项目设计、融 资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目

3、资产及相 关权利等移交给政府的项目运作方式。政府将依据项目的建设质 量、运营维护等绩效评价结果向项目公司支付相应对价。特许经营 期结束后，整个项目无偿移交给政府或其指定的机构。项目公司可以通过市场竞争性方式择优选择有经验的承建商 和/或运营商，签订承建合同和/或运营合同，对项目进行 承建和/或运营管理。但对于承建和/或运营商的选择，项目公司需 报某某某市人民政府审批同意。具体项目示意图如2所示：洪江市安江城镇建设投资有限责任公司社会资本方到期后无偿移交出资出资合作协议银行/金融机构 k组建项目公司（SPV）BOT （12 年）洪江市安江高铁站前广场及配套管网建设项目图1-2项目结构示意图回报机

4、制拟建项目的回报方式为可行性缺口补助，项目公司运营部分 收入来源主要为停车场经营收费和广告位出租收入。根据初步估 算，项目公司运营部分取得的收入尚不足以弥补其合理收益，政府 依据项目的建设质量、运营维护等绩效评价结果，通过可行性缺口补 助的方式给予项目公司一定的补贴，以保证其收回投资并获取合理收 益。全生命周期成本项目全生命周期是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至 终止移交的完整周期。因此其全生命周期成本主要包括建设成本、 运营维护成本和相关税费。1 .建设成本主要包括设计、施工等方面投入的现金以及固定资产等实物和 无形资产，项目的建设成本主要是依据可研报告中估算的建设成本进 行调整。拟建

5、项目总投资为24246.16万元。2 .项目运营成本本项目运营期内，成本主要包括工资福利费、修理费、管理及 其他费用等。工资福利费及管理费：项目完成并正常运行后，正常运营年限 工资福利及管理费成本为为300万元/年。修理费：本项目的修理费按建安费的1%计取，经测算正常运 营年限修理费用约174. 83万元。其他费用：本项目其他费用暂按160万元/年计取。L3.4绩效考核机制本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展PPP运作，适 用于同时存在投资建设和运营维护内容的某某某市某某某高铁站 前广场及配套管网建设PPP项目，某某某市人民政府依据项目的 建设质量、运营维护等绩效评价结果向项目公司付费。

6、本项目绩效考核体系主要包含建设期绩效考核指标与运营维 护期绩效考核指标。1 .建设期绩效考核本项目所建设的高铁站前广场、污水管网等子项目的主体工程以 及配套性工程等需符合相关的进度、质量、成本的要求和规范。若未达成相关标准，政府可依据PPP项目合同的有关约定提取项目 公司提交的建设期履约保证函中的相应金额。具体建设期绩效考核体 系见表1-4O2 .奖惩办法实施机构组织每季度对项目的施工进行考核，计算出建设期 绩效考核分数，计算出相应的奖惩金额，计算公式如下：奖惩金额二履约保证金额X （考核分数/100） -1当考核分数，100分时，则金额，0,说明项目公司建设期绩 效考核良好，政府方对项目公司

7、给予相应奖励；当考核分数0,则 金额0,说明项目公司建设期绩效考核较差，政府方对项目公司收 取相应罚金。表1-4建设期绩效考核体系表序号评价指标指标要求计算方式分数1投资控制制定合理的成本控制措施，严 格控制在经批准的设计概算或 执行概算内投资控制在概算之内，采用累进计分法奖惩。与设计概算 相比，降低5%以内,每降低1%,加0.2分；降低5%-10% 每降低1%,加0.4分；超出概算时，每超M扣2分。或 与执行概算相比，降低5%以内，每降低1%,加1分；降 低5%-10%；每降低1%,加2分；超出执行概算时，每超 1%扣1分。本项最多扣5分；按设计概算考核最多加5分 按执行概算考核最多加10分

8、202投资计划 完成率进行合理的动态监管机制，严 格完成经批准的当年投资计划 金额及进度计划本年度内完成的统计口径投资金额与当年投资计划金额 作比较，采用累进扣分法，比值290%,该项不扣分；80% W比值90%,每降低1%扣0.2分;75%W比值80%,每降 低1%扣0. 4分；60%十比值75%,每降低1%扣0. 6分。本 项最多扣5分203进度控制严格按照项目施工进度（总进 度、节点工期、周进度）计划进度每拖期15天扣1分，单项目标最多扣10分或扣完为 止；进度每提前15天加1分，单项目标最多加10分。本25注：具体指标及分数比重以PPP项目合同中约定为准序号评价指标指标要求计算方式分数

9、施工建设项最多扣5分，最多加5分4质量控制符合工程质量规范 GB50026-93、建筑装饰工程 施工及验收规范JGJ73-91.建筑采暖、卫生工程质量检 验评定标准GBJ302-88.给 排水管道工程施工及验收规 范GB50268-2008等规范标准单项及分部工程一次验收合格率或优良率每降低现扣1 分，单一目标最多扣5分；一次验收合格率或优良率每提 高1%加1分，单一目标最多加5分。发生有管理责任的 一般工程质量和设备损坏事故的，或者单项及分部工程部 分达不到设计要求又无法整改的，每次（项）扣5分，本 项最多扣10分。上述目标总体上最多扣5分，最多加5 分。发生重大及以上质量事故，扣10分25

10、5其他若发生在上述考核指标说明之外的重要情况时，可根据该事项对项目及项目公司的影响， 酌情予以加减分103 .运营维护期绩效考核.考核内容运营维护期考核指标设置五个层级：前四级为常规考核指标; 第五级为公众反馈考核指标（各级权重系数暂定，具体由双方在 PPP项目合同中约定）。第一级（30%）：考核广场、道路、管网等的日常维护，需符 合某某某省相关的养护技术规范。第二级（20%）：考核高铁站前广场附属建筑物及设施是否符 合消防、安全、环保等要求，是否配备安全保护设施和人员（需在 醒目位置标明设施的使用方法和注意事项）。第三级（20%）：考核项目是否符合安全、消防等要求。第四级（10%）：考核卫生

11、情况，是否安排专人定时进行打扫 清理，确保项目场地及周围环境卫生。第五级（20%）：考核利益相关者满意度，由实施机构聘请第 三方机构对利益相关者进行公共调查，统计满意度。4 .绩效付费办法运营维护期内，某某某镇人民政府对项目运营情况进行综合 考核，对各级考核指标进行赋值（赋值区间为0T00）,计算出 分值，即考核结果。并将考核结果与政府补贴挂钩。政府付费具体支付标准参考表1-5 （可行性缺口补助支付标准 暂定，具体在PPP项目合同中约定）：表1-5可行性缺口补助支付标准注：奖励和处罚具体金额在PPP项目合同中约定分值区间支付标准100-90政府部门根据协议规定，支付项目公司当期费用，若政 府部

12、门认为运营状况好于协议要求，可增付奖励（至多 增付0. 5%） o90-80首次出现这样的评价，政府部门可选择照常根据协议支 付当期费用；并非首次，出现此类评价政府部门可减付 l%o80-70首次出现这样的评价，政府部门可减付当期费用的1%9并非首次，出现此类评价政府部门可减付当期费用的1.5%,且要求项目公司进行整改。70-60首次出现这样的评价，政府部门可减付当期费用的 1.5%,且要求项目公司进行整改；并非首次，政府部门 可减付当期费用的2%,并根据具体情况选择是否与项 目公司终止协议。60-0一旦出现此类评价，政府部门即可减付当期费用的3%并根据具体情况选择是否与项目公司终止协议。某某

13、某市某某某高铁站前广场及配套管网建设项目PPP物有所值评价一、项目基础信息L1项目概况LL1项目位置某某某市位于某某某省西南部，沅水上游，云贵高原东部边 缘的雪峰山区，东接淑浦县、洞口县，南邻绥宁县、会同县，西界 芷江侗族自治县，北依怀化市。交通区位优势明显，距西南五省（市） 周边中心城市一一怀化35公里，距芷江机场40余公里，枝柳铁 路、320国道、209国道、沪昆高速公路、包茂高速公路穿境而过， 各旅游景区均有便利的交通直达。本项目包括某某某高铁站前广场项目和第二污水处理厂配套 管网建设项目，其中某某某高铁站前广场项目选址于某某某市某 某某镇大沙坪；管网分布于某某某第二污水处理厂服务范围。

14、项目选址水陆交通便利，给排水、供配电、通讯等公用设施 条件满足项目要求，具备良好的开工条件。建设目标和意义1 .项目旨在完善某某某高铁站道路设施及配套基础设施，项 目的建设一方面可有效改善某某某镇区域交通网络结构，缓解城 区交通压力，促进某某某镇的旅游开发；另一方面高铁站前广场 的建设可带动沿线经济发展和产业升值，为经济快速发展提供动 力。L3.5调价机制.项目投资总额变动引起的调整采购时，每年的可用性服务费与年度运营维护费由申请人根据 招标文件要求自主报价。竣工验收后，以政府审计确认的项目总投 资，作为可用性服务费与年度运营维护费实际支付的计算基数，再 根据服务费用计算方法，调整每年应支付的

15、可用性服务费。其中， 中标人的全投资年回报率、项目运营期年限均保持不变，仅对项目 投资总额进行调整。1 .物价变动引起的调整在合作期限内，项目年度运维服务费将根据某某某市居民消费 价格指数（CPI）进行调整，每两年调整一次。以起始年为基准， 第二年末通货膨胀率在2%以内时，由政府方承担相应风险，政 府根据下述调价公式支付相应服务费；超过2%的部分由双方按 股权比例承担。价格调整后，后续调价周期都以该调价年作为起始 年。具体调价方法如下：RfLXCPLtXCPL_2,其中：Rn为第n年调整后的每年运维服务费；为第n-2年的每年运维服务费；n是第n年时调整每年运维服务费的当年（nN3）；CPL-是

16、某某某市统计部门公布的项目合作期第n-1年居民消费价格指数;CPI2是某某某市统计部门公布的项目合作期第n-2年居民 消费价格指数；CPL-2是某某某市统计部门公布的项目合作期第n-2年居民 消费价格指数。2 .超额利润分配合作期限内，当项目的收入在约定数值上下2%浮动时，由 社会资本方承担相应风险；如果实际收入不足约定数值的98%, 政府方补贴至98%；如果实际收入在约定的收入102%104%之 间，超过102%盈利部分，由政府出资方与社会资本方分别按60% 与40%分红；如果实际收入超过约定收入的104%,则超出104% 的盈利部分，由政府出资方与社会资本方分别按80%与20%分红。 L4

17、风险分配风险识别项目风险是指某某某市某某某高铁站前广场及配套管网建 设项目PPP项目实施过程可能造成的不确定因素。PPP项目由于 周期长、投入大，涉及“前期风险、建设风险、运营风险、移交风 险、其他风险”等五个方面。各风险阶段包含的子风险如下表所示：表1-10项目风险分配识别表阶段风险因素风险描述前期风险政府审批延误风险决策程序繁琐、办事效率低下、政 府官员PPP专业知识的缺乏以及怕 担责任导致决策拖沓、审批延误阶段风险因素风险描述土地征用风险土地难以获得导致工期延误；征地费用高，导致项目投资增加工程规模、范围、标准变化风险洪江市规划指标与标准调整，使工 程规模、范围发生变化，导致项目 投资增

18、加，工期延长建设风险融资风险投资人融资困难、银行信用额度较低，资金不足设计风险项目设计不合理不专业导致的工 程变更、延期、成本增加等采购风险原材料供应不足或者不达标导致 的工程延期、质量缺陷；购置的设 备质量对项目运营成本产生的影 响施工风险施工技术不成熟、对项目的管控能 力弱等因素导致本项目不能按期 完工、成本超支或出现质量问题 安全问题配套基础设施缺陷风险项目相关的公路、水、电、排污等 配套基础设施建设不到位致使项 目无法正常建设运营社会资本方能力不足社会资本方对本项目不熟悉不专阶段风险因素风险描述风险业，管理协调能力不足导致的不能正常运营社会资本方股权变动社会资本方中标后在建设运营中 发

19、生的以获取短期利益为目的恶 意股权变更环保风险项目的设计、建设、运营不能满足 国家绿色建筑评价标准以及其他环 保规范及标准，无法通过环评验 收移交风险移交质量风险在特许经营期内对项目进行过度 使用、维护更新不到位，致使项目 移交时难以继续正常使用移交不齐风险特许经营期满，投资人移交的设 备、资料、权利等不齐或存在请求 权，致使项目难以继续正常运营其他风险政策风险与项目有关的补助、优惠政策等发 生根本性转变廉政风险存在程序不透明、决策不公开等腐 败现象利率风险利率波动较大增加成本运营期通货膨胀风险运营期物价上涨导致项目成本增阶段风险因素风险描述加不可抗力风险非双方当事人故意或过失，出现的 无法预

20、见、无法躲避、无法控制的 事件L4.2风险分配原则原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项 目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由 政府和项目公司合理共担。分项风险分配原则是：1 .承担风险的一方应该对该风险具有控制力；.承担风险的一方能够将该风险合理转移；2 .由该方承担风险最有效率；.承担的风险程度与所得回报相匹配；3 .如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费 用和损失转移给合同相对方。L4.3风险分担框架L政府承担的风险(1)涉及地方审批风险由于政府缺乏对PPP项目的实际管理经验及能力、前期的准 备不足，信息不对称以及操作审批过程复杂等，会造成项

21、目工期 延长与成本的直接或间接提高。本项目由项目公司负责办理有关规 划、国土、设计、施工等所有前期手续报批。由于非项目公司原因造成前期审批周期过长，工程开工时间延后，由政府承担相 应风险，项目公司有权向政府要求顺延工期和特许经营期。(2)涉及征地拆迁风险本项目用地的征地拆迁工作由政府统一组织实施。由于征地 拆迁原因造成工程进度延误、费用增加、群众阻工事件等，由政府 承担相应风险，项目公司有权向政府要求顺延工期和经营期。(3)涉及工程规模、范围、标准变化风险1)在本项目PPP采购后，因国家或某某某市地方标准发生 变化，导致项目建设、维护成本增加的，由政府方承担相应风险。 项目公司有权向政府方索赔

22、因此导致的资金增加或要求特许经营 期延长。2)在本项目PPP采购后，因规划或政府方原因导致工程规 模、工程建设范围或投资范围扩大的，由政府方承担相应风险。 项目公司有权向政府方索赔因此导致的资金增加或要求特许经营 期延长。(4)配套基础设施缺陷风险项目施工需要外部配套设施齐全，政府应协调各部门做好施 工期间的交通组织、水、电等配套的安排。(5)涉及法律、法规、政策变化风险1)本项目建设期间，因发生地方政府可控的法规、政策变 更导致项目发生额外费用或工期延误的，项目公司有权向政府方 索赔额外费用、要求延长工期；本项目经营期间，因发生地方政府 方可控的法规、政策变更导致项目公司运营成本费用增加的，

23、项目公司有权向政府方索赔额外费用或申请延长项目特许经营 期限；因发生政府可控的法规、政策变更导致合同无法继续履行 的，项目公司可以通过违约条款及提前终止机制等进行救济。超出政府方可控范围的法律、法规变更风险，视为不可抗力， 按照不可抗力进行风险分担。2）非社会资本原因，政府需要提前回购本项目的，风险由 政府方承担。项目公司有权要求政府方按约定支付超额回购金。3）因地方政府监管体系不完善，造成现行审批、监管程序 无法适应PPP模式，导致本项目前期手续办理时间过长，延误开 工时间或竣工时间的，风险由政府方承担。（6）涉及廉政风险因政府方派驻项目公司人员廉政行为受到调查的，风险由政 府方承担。项目公

24、司有权要求撤换政府方代表，并要求索赔因廉 政问题造成的经济损失。2 .项目公司承担的风险（1）融资风险融资风险包括不能及时融到资金的风险和所得资金成本超 过预期的风险。如果不能及时获得建设资金，项目就无法正常启 动和继续进行；而如果获得的资金成本过高，则会导致项目的收益 降低。本项目融资风险由项目公司承担，包括但不限于：（1）建 设期利率重大波动；（2）金融机构政策变化；（3）融资协议一 方或双方的任何原因导致的融资风险等。（2）设计风险若因设计不合理不专业等质量原因或设计变更导致本项目 投资增加或工期延长，风险由项目公司承担。(3)采购风险若原材料供应不足或者不达标导致的工程延期、质量缺陷；

25、 购置的设备质量对项目运营成本产生的影响，风险由项目公司承 担。(4)施工风险因建造施工技术不成熟、项目公司对项目的管控能力弱等因 素导致本项目不能按期完工、成本超支或出现质量问题、安全问题 的，风险由项目公司承担。(5)运营风险包括：投资能力不足、股权变动、环保风险。主要为投资人 对本项目不熟悉、不专业、管理协调能力差；不按规定进行维护 和管理；不能满足环保标准的，风险由项目公司承担。(6)移交风险投资人在特许经营期内对项目维护更新不到位，移交的设 备、资料、权利等不齐全，致使项目难以继续正常运营的，风险 由项目公司承担。3 .政府和项目公司合理分担的风险(1)涉及国家法律、政策风险上级政府

26、决策原因导致的资产被征用，法律法规变更、监管 体系调整等风险因素产生的损失，由双方共同分担。(2)运营期通货膨胀风险运营期由于原材料、能源价格、人工工资等上涨导致项目成 本增加，该风险由双方共同分担。(3)不可抗力风险不可抗力指政治不可抗力和自然不可抗力。政治不可抗力事 件通常包括非因签约政府导致的、且不在其控制下的征收、征用、 法律变更、未获审批等政府行为引起的不可抗力事件；自然不可抗 力事件主要包括地震、水涝等自然灾害；战争、武装冲突等社会异 常事件。发生不可抗力事件影响到项目的执行，有关的进度日期应 相应延长，若影响到项目运营，政府相应延长特许经营期。政治不可抗力导致PPP项目合同暂时无

27、法履行或履行难度、 成本增加的，项目公司有权延长工期，但不能要求政府进行相应的 补偿。建设期发生的自然不可抗力事件导致合同无法履行的，可 以免于履行、解除合同，所造成的损失通过保险理赔处理。表6项目风险分配基本框架表序号风险因素名称风险承担方项目公司政府1地方审批风险V2征地拆迁风险V3工程规模、范围、标准变化风险V4配套基础设施缺陷风险V5地方政府可控的法律、法规、政V序号风险因素名称风险承担方项目公司政府策变化风险6廉政风险7融资风险V8设计风险V9采购风险V10施工风险V11运营风险V12移交风险V13国家法律、政策风险VV14运营期通货膨胀风险15不可抗力风险VVL4.4风险应对措施在

28、上述风险分析的基础上，通过对本PPP项目的综合环境分 析，提出相应的风险初步应对措施。表1-7项目风险应对措施表序号 风险因素应对措施在协议中明确程序，明确政府部1政府审批延误风险门责任和期限，社会资本方争取本级政府与上一级政府的支持2,成功引入具有相对优势的社会资本方，探索和完善某某某镇序号风险因素应对措施2土地征用风险在协议中明确约定政府负责在 规定的时间内获取土地3工程规模、范围、标准变化风险政府统筹规划，聘请专业规划设 计单位编制项目建设规模、范 围、标准4融资风险选择有实力且信誉好的社会资 本方为合作方，并要求其提供信 誉保证金，协议中明确融资完成 的期限，否则即取消中标人资格5设计

29、风险选择专业的具备相应资质与经 验的设计院，同时加强对设计的 监管6采购风险选择有实力的供应商并要求其提供担保7施工风险项目建设前，技术方案需组织专 家严格审查，并加强施工组织设 计，做好提前预防、过程控制， 验收审核等工作8配套基础设施缺陷风险协议中明确配套基础设施的建 设要求9社会资本方能力不足在采购中明确社会资本方的资序号风险因素应对措施格要求，尤其是资金、业绩、资 质、实力等方面的标准要合理10社会资本方股权变动在采购中明确若干年内社会资 本方股权不得转移11环保风险各阶段关注环境评价，并熟悉国 家有关规定，同时对环保提出高 于国家目前出台的标准12移交质量风险协议中明确规定移交前进行

30、维 护性大修及其标准和时间13移交不齐风险协议中明确规定移交的范围和验收程序14政策风险协议中明确补偿办法，项目公司应制定预案15廉政风险程序透明、决策公开、加强监管机制16运营期通货膨胀风险协议中规定合理的调价机制17不可抗力风险在协议中设置合理合法的不可 抗力条款，明确责任和应对防范二、物有所值定性分析政策依据项目物有所值定性分析的主要政策依据有：财政部关于印 发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014） 113号）以及PPP物有所值评价指引（试行）（财 金（2015） 167 号）o分析内容拟建项目重点分析采用PPP模式与采用政府传统投资和采 购模式相比能否增加公共供

31、给、优化风险分配、提高效率、促进 创新和公平竞争、有效落实政府采购政策等。221全生命周期整合程度本项目PPP模式由社会资本和政府共同出资成立项目公司， 引入社会资本即引入市场竞争机制，充分发挥市场竞争的作用， 利用社会资本在本项目的融资、建造、运营管理优势，提高某某某 市某某某高铁站前广场及管网建设项目投资、进度、质量、安全、 运营维护的控制水平。拟建项目特许经营期12年（含建设期2 年），社会资本方会在建设项目时充分考虑日后的运营与管理， 整盘布局，能够实现全生命周期内各个环节的优势资源整合。222优化风险分配本项目主要存在多个方面的风险。按照风险分配优化、风险 收益对等和风险可控等原则，

32、综合考虑政府风险管理能力、项目 回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分 配项目风险。其中，融资、设计、采购、施工、运营、移交风险主要由项目公司承担，国家法律、政策、运营期通货膨胀、不 可抗力风险由政府和项目公司合理共担，政府仅承担审批、征地 拆迁、工程规模、范围、标准变化、配套基础设施缺陷、地方政 府可控的法律、法规、政策变化、廉政风险，而按照传统建设模式 政府需要承担全部风险。因此，项目采用政府和社会资本合作模式 大大降低了政府的风险承担成本，实现了项目风险分配的优化。223绩效导向评价1.增加公共供给通过采用政府和社会资本合作模式，可拓展项目建设的融资 渠道，形成多元化

33、、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源, 盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升 经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。拟建项目工程总投资 估算为24246.16万元。若采用政府传统采购模式，资金需要政 府全部投入，而采用政府和社会资本合作模式，政府在建设期主 要承担股权投资，相比传统模式可节省项目投资23640. 01万元，这部分资金可用于其他基础设施项目建设，增 加公共供给。2.提高效率规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市 场监管、公共服务职能与社会资本的管理效率、技术创新动力有 机结合，通过设定公共绩效评价标准并以绩效评价结果对社会资 本进行奖

34、惩，有利于提高公共服务的效率与质量。(1)对政府来讲，可以减轻政府债务负担，减缓地方融资 平台压力，有效促进政府职能转变，减少对微观事务的干预，腾 出更多的精力放到规划和监管上。(2)对企业来讲，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓 宽私人部门的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力。(3)对社会来讲，通过“让专业的人做专业的事“，高效 整合社会资源，提高公共产品供给效率。224促进创新虽然社会资本方一般都有着丰富的管理经营与成熟的工程 技术，但是PPP模式是基于竞争性方式择优选择社会资本方。社 会资本方的逐利性必然迫使其创新技术与运营理念，以实现其收益 的最大化。对于社会资本方而言，拟建项目投

35、资规模适中，其在建设某 某某市某某某高铁站前广场及管网建设项目时会充分地考虑日 后的经营、管理问题，自觉采用或者研发先进的管理理念和技术设 备，以降低建设成本、提高建设质量，并在运营期积极商业运作， 提高项目收益水平与服务水平。这必然促进生态环境的建设与运营 创新。225政府PPP能力为拓宽城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善 财政投入及管理机制，形成政府和社会资本合作模式发展的制度 体系，国家发改委和财政部相继出台了指导意见和问题通知，以 推广运用PPP模式。本项目适宜采用PPP模式的特点要求，符合 现行的法律法规规章和政策要求。某某某市人民政府领导班子成 员具有PPP理念，遵守契

36、约精神，项目实施过程中能依照法律与 合同客观独立地对项目进行全生命周期绩效评估与监管。项目拟采 用建设-运营-移交（BOT）运作方式。226融资可行根据工程可行性研究报告，本项目的市场需求巨大，发展前 景光明，项目规模适中。另一方面，政府对本项目大力支持。本 项目资本金占25%,债务资金75%,项目具有一定的盈利能力与 偿债能力，收益良好，并能抵抗一定的风险。因此，项目对社会 资本方、信贷银行具有较大吸引力，项目具有融资可行性。2.3 分析方法定性分析方法采用专家评分法，根据本项目实际情况，邀请 财务、工程技术、行业、项目管理、财政金融、法律等物有所值 评价专家组成5人专家组，在专家们分析判断

37、的基础上，通过评 分表形成专家意见。2.4 分析意见该项目物有所值定性分析评价加权平均得分为75. 74分，专 家小组原则上同意项目通过物有所值定性分析，适宜采用PPP模式（详 见表2-1：物有所值专家评分表）。表2-1 PPP项目物有所值定性分析专家意见表基础设施建设工程的投融资模式，吸收和总结在工程建设方面的 设计、施工、运营和管理等先进理念和成功经验，进一步提高某 某某镇基础设施建设管理水平。项目名称委托单位评分结果专家小组意见：组长签名：年 月日姓名单位专业领域签名组长专家专家专家专家建设进程本项目工程可行性报告已经编制完成，报批、立项等手续正 在积极推进。LL4项目建设内容与建设规模

38、L建设内容本项目分为两个子项目：某某某高铁站前广场建设项目、第 二污水处理厂（某某某）配套管网建设项目。（1）某某某高铁站前广场建设项目某某某高铁站前广场的规划，包括景观广场、车场设施（城市 公交停车场、旅游巴士停车场、出租车停车场、社会车停车场）、 地下车库工程（含人防工程）、景观绿地（广场配套用房）、道路 及其他。（2）第二污水处理厂配套管网建设项目根据某某某镇东高西低地势，并结合目前沿沅水江边现状的 4条合流排污口，在沅水防洪堤自南向北敷设一条合流制主干管, 沿途收集各排水分区的污水后进入污水处理厂。污水主干管起于碳洲涵闸处，将现状BXH=750mmX 1200mm自 北向南流向排水渠改

39、造成自南向北流向，作为污水主干管的起始 管段，然后沿防洪堤内侧自南向北敷设800mm管道至金穗路，污水管道至西向东横穿防洪堤后沿金穗路敷设至锦宏路，管径变为 1000mm,沿锦宏路自南向北敷设至廖家源涵闸处，管径增大为 1200mm,然后沿防洪堤内侧敷设，到达污水站处时，横穿防洪堤 直至污水处理厂，管道全长约8232m,沿线在小溪坑涵闸附近社会 1座中途污水提升泵站。2.建设规模（1）某某某高铁站前广场规划总用地84506. 00平方米，其 中景观广场14627. 90平方米，车场设施20075. 90平方米（包 括A.城市公交车停车场3302. 60平方米、B.旅游巴士停车场 2278. 1

40、0平方米、C.出租车停车场4319. 20平方米、D、社会车停 车场10176. 00平方米）景观绿地7159.90平方米（广场配套用 房148平方米），道路及其他26870. 30平方米；地下车库面积 为 16798. 80 m2,站前道路 15772 m2o某某某高铁小镇停车位共744个，其中包括公交车位8个； 旅游大巴停车位8个；出租车上客泊位8个；出租车蓄车位30个； 小汽车下客泊位6个；社会车辆停车位（地面）184个；社会车辆 停车位（地下）500个。（2）第二污水处理厂配套管网建设项目：污水管道全长 8232m,并在沿线小溪坑涵闸附近设置1座中途污水提升泵站。 LL5投资估算及资金

41、筹措本项目投资估算包括：高铁站前广场、附属设施、管网建设 等主体工程的工程费用（建筑工程费、设备购置费及安装工程费），工程建设其他费用，预备费等。总投资估算24246.16万元，其中工程费用17483. 01万元，工程建设及其他费用4590. 77万元，预 备费1234. 5万元，建设期利息937. 88万元。最终总投资以项目 实际落地通过审计的金额为准，且不超过估算投资额。表1-1项目投资估算表项目工程费用工程建设及 其他费用基本预备费建设期 利息合计某某某高铁站前广场13184. 714262.24872. 35937. 88第二污水处理厂管网4298. 3328. 53362. 15合计

42、17483. 014590. 771234. 5937. 8824246. 16根据项目建设需要，建设期建设投资按照80%, 20%的比例分 年投入，即2017年投入建设资金80%, 2018年投入建设资金20%o项目拟通过采取市场竞争性方式择优选择具有投资、建设、 运营、管理能力的社会资本方提供公共服务。由政府方和社会资 本方共同成立项目公司完成项目建设并负责项目的整体运营与管 理，政府方以现金出资入股，剩余资金由社会资本方负责筹集。 L2项目产出说明L2.1主要产出说明1 .项目需求某某某高铁站前广场项目的核心区域为某某某高铁站，集合站 前广场、周边停车场在内的车站交通集散区域。该子项目的

43、设计主 要是针对各机动车停车场布局，以及各交通之间的衔接换乘人流。根据铁路某某某站客流量预测，某某某站铁路旅客年发送量近 期（2020年）为43万人，远期（2030年）为57万人，某某某站旅 客最高聚集人数由600人调整为1000人。预测铁路出行结果如 表 1-2 ：表1-2铁路客流换乘比例方式城市公交出租车社会车非机动车旅游巴士合计人数450100200502001000结合铁路站场设计，确定枢纽区站前站后通道，打造一体化 换乘枢纽。依据车站客货运量预测某某某综合交通规划对该区域 的交通量预测，明确广场各交通规模。合理确定广场布局，创建 高效、人性化、集交通与休憩为一体的换乘广场，实现不同性

44、质 交通流时空分离，包括人车分离、机非分离、进出分离等。2 .项目产出（1）高铁站前广场项目表1-3主要产出说明(2)第二污水处理厂配套管网建设项目序号项目单位数量主要产出1站前广场建设工程1.1景观广场m214627. 90提供停车、休息服务1.2城市公交车停车场m23302.601.3旅游巴士停车场m22278.101.4出租车停车场m24319. 201. 5社会车停车场m210176. 001.6景观绿地m28570. 40提供观赏、休闲服务序号项目单位数量主要产出1. 7广场配套房m2148. 00提供车行、人行服务1.8道路及其他m217153. 10提供通行、停车服务1.9地下车

45、库m216798. 801. 10站前道路m215772. 001. 11亮化共建设管道8232m,并在小溪坑涵闸附近设置1座中途污水提 升泵站。121主要产出说明随着某某某镇社会经济的高速发展，某某某镇车辆急剧增加; 某某某镇旅游知名度提升，某某某镇已成为市内旅游的重要目的 地，每年接待旅游人次逐渐增多，这些因素致使某某某镇交通流 量日益增大。某某某镇高铁新区不仅是城市对外的枢纽，更是城市发展的 引擎，重视对高速铁路客运站周边地区商业规划将使未来火车站 枢纽更有公共性的附加工程价值，同时沿线路网的建设可确保国 境车辆道路畅通，促进地方经济发展，带动旅游开发，使综合交 通枢纽地区成为集多种城市功能于一体的综合团体。L3项目运作模式运作方式根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南(试行)