EPC总承包商法律风险管控及应对措施.docx

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1、EPC总承包商法律风险置皈应5的醐鉴于工程项目本身所具有的更杂特点，如巨大的投资、超长的工期、高强的专业性、曳杂多变的施工环境以及多 方面合作施工的特点，在具体的建设施工过程中会有许多难以预见、不可提前预如和防范的风险因素。基于上述原因， 无论何种类型的工程在其施工过程中都会或多或少地遇见相应的风险，从而使得大多数EPC总承包商在其经营活动中 都面海和承担高风险。但在实践过程中，并非所有企业都会因为这种行业本身的高风险特性而将自己陷入纠站甚至是诉 讼中，最终因为个别项目的风险防控失败而使得整个公司资金链断裂，生产经营活动陷入国难。最终引起风险结果的个 别EPC总承包商在风险防控方面一般具有如下

2、不足：法律风险防范与控制的意识淡薄：未形成完整、系统的风险防范 与控制体系；未识别施工过程的风险点，防控对策不明确。一、法律风险及全面风险管理-）风险。此中风险是指遇到危险因素，获得损失、伤害的可能性工对于承坦工程茎设施工工作的相关企业而 言，他们需要承担除合同明确约定的、不属于己方所需承担风险外的所有风险，例如自然风险、市场行业风险和法律风 险等。其中法律风险具有较大的研究价值，也是常常困扰许多EPC总承包商的首要风险，由于在工程施工过程中，大 多数行为都影响首经济关系的变化，发生法律风险的概率更高。因此，EPC总承包商必须对项目实施过程中的法律风险 采取有效应对措施，提高EPC总承包商风险

3、防控水平，减少损失。（二）风险管理。印企业通过估和判断，预先时项目中可能出现的风险，先行进行经济手段和专业手段上的规 避和防范。风险管理的意义重大，既可以预先对于企业资产和盈利能力方面的见险迸行识别和预判，从事首选择对企业 最有利的办法进行控制，从而减少风险；又可以把随时可能导致企业瘫痪的不确定风险变为更为低成本的风险费用支出。（三）全面风险管理。在EPC总承包商中较为常见的是全面风险管理。以中国A集团为例，作为以工程施工为主 业的国有企业，制定了严密的风险管理体系建设与评价管理程序风险管理体系建设实施办法,结合集团整体上 的经营大政方针及发展目标，通过建立企业制度化管理，即在生产经营以及日常

4、管理及其他活动中建立严密的管理流程 体制；在日常的培训宣传中，形成高位的风险管理文化，全面建立健全法律风险管理体系。二、EPC总承包商法律风险的成因及后果分析（一）EPC总承包商法律风险成因法律风险的产生原因：第一，由于建筑市场供求关系的不平衡状态，导致行业内部存在恶性竞争，业主与承包商 的交易地位不平等，发包方条件更为苛刻；第二，建设单位本身经营施工活动不规范，利用己方优势地位通过合同约定 等各种手段，尽可能将风险不合理转嫁至施工单位：第三，EPC总承包商内部未形成成熟的现代化管理机制，容易在具 体施工过程中产生问题和风险；第四，EPC总承包商恶意违反既定法律法规、为己方利菰侵犯他方合法权益

5、、故意不履 行或瑕疵履行合同义务等；第五，在发生不可抗力事件时，施工单位面对国京及地方政策所产生的合同履行风险，例如 近期暴发的新冠肺炎疫情，对EPC总承包商带来一系列法律纠纷风险。（二）EPC总承包商法律风险所产生的后果第一，固有成本增加，若EPC总承包商被法院认定涉嫌违反合同约定的，不仅要求施工赔偌合同相对人的直接损 失，还需补偿对方的应得利涧损失；若EPC总承包商违反关于生产经营方面的行政法规，亦会受到行政机关处罚；EPC 总承包商还会因资金问题大量拖欠分包商、供货商货款以及农民工资；第二，失去既有市场的投标机会和竞争优势，法 律风险中的各类纠纷会极大程度上损害EPC总承包商的信誉，影响

6、后续的生产经营活动，形成不良影响的恶性循环， 损害企业发展目标。特别是随着住建部全国建筑市场监管公共股务平台的上线，对EPC总承包商、从业人员、建设项 目和诚信记录等方面进行监管，每年都会对一些资信不良、拖欠民工工资的EPC总承包商进行通报、处罚，个别EPC 总承包商违反施工秩序或违法等行为，被禁止其一定期限内进入投标市场或者被清出地方建设市场，个别EPC总承包 商被吊销有关施工资质，大正法律风险的存在，势必导致市场主体经济关系遭到破坏，扰乱建筑业市场秩序。三、如何提高EPC总承包商法律风险防控水平（一）构建EPC总承包商法律风险防控体系EPC总承包商法律风险防控管理原则包括全面性、重要性、成

7、本效益性、适应性1 EPC总承包商应明确董事会、 经营层、职能部门的管理职责，组建全面风险管理领导小组，以中国A某团为例，公司按照中央企业全面风险管理指 引，确定了董事会为风险管理的最高决策机构，进行了公司风险管理体系建设制度的审议及批准；进行了公司全面风 险管理工作报告的审议及批准：进行了公司风险评估报告的批准活动。明确了经营层需要全面主导风险管控日常工作、 负责组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案并对有效全面进行风险管控相关工作向董事会负责。设立全面风 险管理领导小组，以实现对风险管控体系的建立和具体实施情况的指导及监督。法律风险防控管理基本内容包括风险初始信息收集即对企业历史上存

8、在的各类风险以及其他类似企业的有借鉴意 义的风险情形，进行搜集与调查，包括历史存在的和即将发生的。对搜集与调杳的上述资料进行一定的提炼、筛选、对 比、分类、组合及最终处理；进行风险防控的预先调查活动，对搜集与调查的上述初始信息资料及其他历史上与此相关 的流程都进行风险评估，落实到具体的责任部门，彻查风险原因。这个流程包括如何判别风险、对风险调查分析、评估 风险损失程度及可能性三步。风险的具体管控策珞有：主动承担、避免、转移、控制等；风险管理监控及突发事件应对： 对属于其管理范围内的所有类型的风险按其大小进行持续性的日常监控工作，对于风险监控结果及时进行分析评价，建 立重大风险事件应急处理机制，

9、必要时形成应急于页案并演练。（二）将合同作为法律风险防控重点工作合同往往对一个项目的风险大小具有决定性作用，若施工合同在签订时就存在不合理、不平等条款，势必给企业 埋下法律风险的重大隐患，EPC总承包商合同风险防范体系的首要目标在千有效防范合同纠纷，因此，突出以合同为主 的法律风险防控是重点。1 .合同签订前：预先防控风险。在合同签订前，即将签订合同的EPC总承包商应当具备专业人员熟悉和掌握国 家有关法律法规，仔细研究相关条款，逐条关注合同文书内容，与签订合同的相对人进行洽谈，对合同进行梳理和完善， 防止因合同规定不完整而损害己方企业利益。负责合同洽谈的EPC总承包商相关工作人员应当富有合同洽

10、谈经验，对 于己方得要承担责任的条款慎重审读，研究风险条款。不应当答应对于己方责任过大的条款，不应盲目接受对方的规避 责任条款，做到责任合理分配，为EPC总承包商赢得最大经济利益。2 .做好合同评审工作。施工合同在签订时应当按照EPC总承包商的内部规定，经过严格合同评审。合同法律审 核的内容包括：合同的合规性审查，即审查合同主体、形式、内容、订立手续是否合法2；合同真实性审查，即审查合 同意思表示是否真实，是否存在欺诈或者重大误解；对涉外合同进行法律审核时，还应审查其是否符合国际规则、国际 惯例和境外法律环境。不应当签订未经审查程序的合同，如此对于合同中的风险便能做到及时发现，及早规避，从而保

11、 证在后续合同梗行阶段中没有重大法律风险。3 .依据合同做好结算及索赔。在合同履行末期，许多项目会有资金紧张的情瓦发生，此时如果项目无法按时进行 结算，则业主方很难再有财力给付工程款，结算时间越晚，相关债权无法实现的风险也越大。因此在企业按照合同要求 完成项目后，应当按照施工合同规定的时间办理决算送审。对于所有EPC总承包商而言，在全部竣工结算中应当重视 索赔工作，相关的EPC总承包商对于索赔应当重点关注索赔的方法和实质。当在施工过程中出现非己方过失，而是由 自然因素和社会因素引起的事件时应当积极做好证据的搜集、留取工作，以便维护EPC总承包商自身的利益.（三）项目施工过程中的法律风险管控工作

12、1 .期限类风险。一般的建设工程施工合同中，为于具体工期节点都有明确的事先约定，若在施工过程中不能做到 对于工期的严格把控，或因为EPC总承包商维护自身利益意识较差、管理能力低引起的，对本来应当由发包方承担的 工期延误责任未及时进行明确，未按合同约定进行索踣，反而压缩自身施工时间，将导致工程竣工后产生大量的法律纠 纷。因甲方原因，如设计变更、监理指令，或者发生不可抗因素等情况下，EPC总承包商项目管理团队应在规定时间 内提交索赔意向通如及正式索暗签订报告，注明损失的工期数量、费用等，并在工程管理部门做好证堀收集存档工作。2 .施工质量风险。在施工过程中工程质量不合格导致的法律纠纷较为用见，因为

13、，EPC总承包商在组织施工过 程中要严格执行质量控制体系，各个施工工序、施工部位要在施工日志中全面、规范记录清楚，自检、三方检测、监理 验收资料要规范管理，对隐蔽工程要严格落实提前通知，在实践中，往往存在发包方建设资金拨付出现问题时，以工程 质盘为由拖延付款或降低付款金额，因此，加强过程质爰管理对避免后续各类纠给具有重要意义。如果存在发包方未经 险收擅自使用的情况，从建筑法及规范角度讲，应视同为发包方认可工程质量合格，质戈缺陷责任也应由发包方承担， EPC总承包商就工程在设计使用年限内对基础、主体结构质量承担民事责任，如发生此类事件，应及时做好交接空收手 续，保留相应证据资料。3 .分包单位风

14、险。建设工程实施中，不可避免存在劳务、专业分包情况，在分包合同履行中同样存在各类风险， 包括施工质量不合格、施工范围不明确、分包单位施工范围偏差、价格较高、无证上岗等风险，因此，在选择分包单位 选择时，就应提高法律风险意识，EPC总承包商应建立合格分包商、供应商资源库，执行不合格分包商、供应商淘次及 黑名单机制，加强分包单位资格、资质、施工业绩、施工能力及诚信度审查工作。在签订分包合同后，应规范分包单位 管理，对各项业务往来必须严格执行EPC总承包商统一规定，重点要严格控制印章、授权、资金拨付管理。4 .工程材料检验风险。引发建筑工程施工质量问题的关键因素有，建筑材料、设备、构配件商品吩等的质

15、量问题。 EPC总承包薪应以工程规模以及相关法律法规及合同约定的要求为标准进行检验。在工程项目中，工程材料、配件、设 备、商品碎等的检验需要符合国家强制性标准、双方设计要求和相关合同条款，申报相应的质检单位参与检验一些特殊 都分，必须形成书面检验记录经由专业检验人员及各工程项目部负责检验验收的人员签字确认.没有经过质量检验或者 检验不符合质量要求的各类原材料拒绝进入使用范围。5 .工程资料、文书管理员,险。法律案件发生时，施工过程中形成的工程资料是最为直观且重要的证据，是认定责 任的重要法律依据。假设需要EPC总承包商举证，如果缺少有关资料的原件，或者资料没有负责人的签字、盖章等行 为会导致难

16、以举证，或证据无法律效力，且企业承担举证不力的责任。EPC总承包商应速立健全工程资料、档案管理制 度，明确项目在施工过程中与发包方、监理方等单位资料传递签收制，特别是在发包人下达设计变更或范围变更期问， 必须以书面形式或登记备案的电子邮件形式下发，在执行设计变更、范围变更中要做好施工日志记录，保留好照片资料， 对于发包方拒绝下达书面变更通知情况下，EPC总承包商应以“变更确认单”形式交监理方、业主方代表签字，规避法律 及经济风险。四、结论对一个建筑EPC总承包商而言，法律风险的防控过程，亦是企业内部的管理制度的完善及现代化过程，其最终是 要有效降低EPC总承包商管理成本和交易成本，EPC总承包商应当进一步完善内部管理制度，在各个层面上构筑起法 律风险防御体系，将企业生产经营活动纳入法律之下、形成法治化经营体系的目的，实现企业健康发展。