制度风险点及防控措施个人范文三篇.docx

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1、制度风险点及防控措施个人范文三篇第1篇：制度风险点及防控措施个人岗位工作职责：（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟 定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和 考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济 效益；（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行 经济活动分析；（4）承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、 拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法 纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严 格，可能出现不廉洁行为，造成

2、不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和 意见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不 按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位 的风险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业 务能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度， 用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险; 落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自 觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。4、用制

3、度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管 理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项 管理制度。第2篇：制度风险点及防控措施个人一、印章管理、保密工作岗风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后 果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内 容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成 泄密。防控措施：1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保 密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登 记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况;3、建立印章管理、保密人

4、员过错责任追究制度，对违 反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作 上的主观随意性。二、来文、来电处理岗风险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作 失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失 误。防控措施1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、 审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和 环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程, 按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。三、信访办理岗风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息， 隐瞒、谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送

5、、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒 一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。 防控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要 求，对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制 度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工 作。四、公务接待岗风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化 监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，

6、接待开支必须有经手人、 证明人签字，办公室审核确认。五、政务信息发布岗风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、 错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事 件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。 防范措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级 审查签字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行档案人员岗位责任追究制；3、定期不定

7、期开展档案工作自查和检查，及时发现消 染隐患。七、办公用品管理岗风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价 制度；2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告 制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批 程序。第3篇：制度风险点及防控措施个人在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自 查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责 风险点共1

8、0条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点 各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点1 .放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。 措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2 .不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施:加强学习，努力提高自身综合素养。3 .不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施: 进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4 .责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识 不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责 任心，兢兢业业开展好各项工作。5 .不注意调整心杰，不思进取，得过且过的风险（三 级）。措施：进一步

9、转变工作作风，积极进取，认真扎实开 展好每一项工作。二、岗位职责风险点1 .违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一 级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2 .对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面， 财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类 财经法律法规，不断提高业务能力。3 .责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措 施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各 项工作。4 .不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施: 进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5 .能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施:加强学习，不断提高业务能力。