某某某省某某某市某某县城乡一体化智能交通PPP项目--项目实施方案.docx

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1、-、项目概况1.1 PPP项目基本情况1.2 工程建设内容二PPP项目运作模式2.1 项目合作期限2.2 资产权属2.3 具体运作方式三交易结构3.1 回报机制3.2 投融资结构3.3 政府配套安排四风险分配基本框架4.1 风险识别情况4.2 风险分配方案4.3 风险防范措施五合同体系5.1 合同体系组成5.2 项目的主要边界条件六、监管架构6.1 授权关系6.2 监管方式七、采购方式7.1 社会资本合作方的选择方式7.2 社会资本的资格条件7.3 投标保证金7.4 招标标的7.5 评标办法7.6 招标文件组成7.7 政府与社会资本的分工协作内容图2.1项目运作结构示意图具体说明如下：1）某某

2、某县人民政府授权某某某县融达交通建设投资有限公司（以下简称 “交毂”）作为政府股东代表与中标的社会资本共同出资组建项目公司（签署 合资经营合同、公司章程），双方股东按股权比例投资建设、运营维护、承 担风险及分享收益分红；2）某某某县人民政府授权某某某县交通局（以下简称“县交通局”）作为项 目实施机构，与中标社会资本先草签PPP合同，待项目公司成立后，再由县 交通局与项目公司正式签署PPP合同。项目公司拥有本项目的独家经营权，由 项目公司负责对本项目进行投资、融资、优化设计、建设和运营维护，项目合作期满 后项目公司将项目资产设施无偿完好的移交至县交通局或政府指定机构；3）项目运营期内，项目公司通

3、过“可行性缺口补助”的方式收回投资并获 得合理的回报；4）为融资目的，由项目公司负责与金融机构签署融资合同，社会资本应 为融资提供一定的信用支持；5）经报县政府和县人大同意，县财政局将本项目的财政补贴纳入财政预算资金安排，按期拨付项目公司。三、交易结构回报机制报机制本项目采用“可行性缺口补助”的回报机制。项目公司的收入包括经营性收入 和财政补贴两大部分，其中经营性收入主要为停车场、广告及附属设施经营与智能 平台的运营收入。根据项目前期初步财务测算，项目公司每年的经营性收入额不足以 回收投资并获得合理收益，故县交通局应对缺口部分进行补贴。付费机制项目公司应在每个运营月结束后，按照PPP合同的约定

4、计算的可行性缺口 补贴金额，向县交通局开具PPP合同约定的账单以及所有相应的证明记录和资 料，包括报表的复印件、已收取（包括应收账款）经营费用账单、相关财务报表 及县交通局要求的其它资料（以下统称“付款通知”），以便县交通局能够核实上述 计算。县交通局应在收到付款通知账单并审核完成后出具书面的审核意见，按照审核 意见向项目公司支付县交通局无争议的金额。项目公司应在收到县交通局的每次付款 后向县交通局开具发票并确认收款。3.1 投融资结构为保障项目的顺利运作，有效控制项目风险，维护政府方利益，根据某某 某关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知（国发（1996） 35号）、某某 某关于调整固定资

5、产投资项目资本金比例的瞰口（国发（2009） 27号）、关于 调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发（201551号文）等文件规定， 本项目要求中标的社会资本与政府方股东合资在某某某县组建项目公司，项目公司 的注册资本金暂定为项目静态投资（不含建设期利息）的30%。3.1.1 资本金金额及比例项目资本金占项目静态投资（157445万元，不含建设期利息）的30%,约47234万元。3.1.2 贷款金额及比例项目贷款金额暂定为项目静态投资（不含建设期利息）的70%,约110211 万元。3.1.3 资金来源本项目投资的资金来源于项目资本金和银行贷款两部分。由于本项目中公路的建设已纳入某某

6、某省交通运输“十三五”发展规划，项 目的建设由上级公路主管部门及某某某市补贴约4.46亿元，主要用于支付政府 方股东资本金，剩余部分可用于运营期的可行性缺口补贴或降低投资额。3.1.4 项目公司股权结构项目公司由中标的社会资本与政府方股东合资在某某某县组建，项目资本金 暂定为项目静态投资（157445万元，不含建设期利息）的30%,约47234万元。 项目公司中社会资本占股95%,政府方股东占股5%,故社会资本资本金出资额 约为44872万元，政府方股东资本金出资额约为2362万元。3.2 政府配套安排政府的配套安排包括以下三个方面：1）项目合作期内，某某某县政府以无偿划拨的方式向本项目提供建

7、设用地 并负责建设用地的征拆工作，具体征拆费用由项目公司承担，计入项目总投资。2）政府协助项目公司取得项目建设用水、用地、用电、环境、文物、水利、 3航道、通信、劳动卫生、生产安全、矿产资源压覆、森林、地震安全评价等事 项所必需的手续和批文。3）为配合项目的工作开展，加快项目实施的推进。项目所需的水、电及道 路已接至项目红线外一米，项目公司成立后即可开展施工准备工作。、风险分配基本框架风险识别情况风险识别是指在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。本项目的风险识别按照“全面 周详、综合考察、科学计算”的原则，将风险大致划分为政治风险、土

8、地征拆与补 偿、法律风险、建设风险、运营风险、融资风险、不可抗力风险、经济风险和市场 收益风险等九大类，其中建设风险、融资风险、经济风险、市场收益风险是本项目 面临的主要风险。4.1.1 建设风险由于本项目投资额大，需要较高的建设管理水平，否则将会导致项目工期延 误、质量标准降低、成本超出投资总额，甚至验收不合格导致项目延误等不利后果。 另外，本项目属于关系重大的交通工程与智慧城市建设，技术要求高，如各项技术 设备缺乏专业的技术支持，将严重影响项目的正常生产经营。4.1.2 融资风险由于本项目资金需求量较大，是否能及时足额取得融资资金对项目建设有着 重要和直接的影响，一旦融资资金不能按使用计划

9、如期到位，将可能影响项目的建 设周期和建设投资。4.1.3 经济风险经济波动可能导致利率风险，汇率风险和通货膨胀，使本项目产生经济损失。4.1.4 市场收益风险本项目市场收益风险主要来自于停车、广告及物流平台需求不足和其他业务 收益风险。当该部分实际需求无法满足基本需求量的情况下，项目公司的收益将会 受到影响。4.2 风险分配方案本项目采用PPP模式，强调了“风险共担、利益共享”的PPP基本原则。故 按照“由对风险更有控制力的一方承担风险”、“由能够将风险合理转移的一方承 担风险”、“由对风险承担最有效率的一方承担风险”、“由对控制风险有更大经济 利益或动机的一方承担风险”等原则，并综合考虑政

10、府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和项目公司之间合理分配项目风险。原则 上，项目建设、运营、融资、市场收益风险等商业风险主要由项目公司承担，政 治、法律、土地征拆与补偿等风险主要由政府承担，不可抗力、经济风险等风险由 政府和项目公司合理共担。具体的风险分担机制如表4.1所示。表4. 1风险分担机制示意表风险类型风险描述风险分配方式与降低风险措施政治风险1.国有化、取消、扣押、没收由政府承担。2.项目审批延误主要由政府承担。可以通过落实县交通局作 为签约主体、建立议事协调和联审机制，最 大限度降低审批延误的风险。3.由于上级政府的原因或公众利益 的原因导致政府终止合作合

11、同的风 险。由政府承担。土地拆迁与祖尝4.拆迁延误风险拆迁延误风险由政府承担。可以通过加大宣 传、合理计划来降低相应风险。5.拆迁补偿费用增加风险由政府承担。可以通过加大宣传、合理计划 来降低相应风险。法律风险6.可控的法律风险主要由政府承担。各方应控制风险发生，尽 量削弱风险造成的损失。7.不可控的法律风险主要由政府承担，项目公司在合理范围内分 担。建设风险8.工期延误风险主要由项目公司承担。由政府引起的，视具 体原因由各方合理分担。项目公司可通过合 理的计划排期、优化工序衔接，结合项目的 设计、采购及优化货物的配送等方法来降低 此风险。9.成本增加风险主要由项目公司承担，由政府引起的，各方

12、 合理分担。项目公司可以供过加强管理，优 化设计和施工等方法降低此等风险。10.工程质量风险主要由项目公司承担。通过建立工程质量管 控体系，在工程承包合同中对工程质量提出 绩效考核并监督实行来降低风险。11.第三方责任风险主要由项目公司承担。通过投保第三方责任 险转移风险。风险类型风险描述风险分配方式与降低风险措施运营风险12.实际运营成本高于项目公司预 测成本非政府原因造成项目实际运营成本增加的， 增加部分由项目公司承担，但发生不可抗力 事件及因维护标准提高导致运营费用增加的 除外，此两种情况下视具体原因由政府和项 目公司各自承担。13.由于项目公司管理问题造成项 目运营成本超支由项目公司承

13、担。可通过加强人员培训、管 制制度完善等方式来减低该风险。14.由于人员工资、原材料价格上 涨等成本上升原因造成项目运营成 本上涨根据合同约定，自项目合作期第三（3）个运 营年开始每两（2）年调整一次维护价。15.暂停风险政府和项目公司共同承担，但因项目公司原 因计划外暂停超过十五个工作日时，政府方 有权按照合同的约定立即接管全部项目设施 同时提前终止合同。融资风险16.融资风险主要指无法获取融资 风险或融资期限过长等风险导致融 资成本增加主要由项目公司承担。项目公司可以通过由 独资股东提供增信等方式来降低风险。不可抗力 风险17.包括:口保不口抗力风险，不口 保不可抗力风险，自然环境破坏风

14、险等政府和项目公司共同承担。由项目公司购买 保险，尽可能通过保险转移部分风险。经济风险18.包括：通货膨胀风险、利率风 险、汇率风险等政府和项目公司合理共担。可通过从政府得 到信用许可、采用有选择的付款合同等方式 降低风险。市场风险19.需求不足风险主要由项目公司承担。可通过加大宣传和管 理等方法来降低此等风险。20.其他业务收益风险由项目公司承担。可通过加强管理、优化管 理结构等方式降低风险。4.3 风险防范措施4.3.1 建设风险与防范措施考虑到项目技术要求高、且属于重大性交通工程与智慧城市项目，因此要求 无论是本项目的设计单位、施工单位、设备供应商等都须具有丰富、成功的类似I某某某市某某

15、某县城乡一体化智能交通ppp 项目 项目运作和管理经验，可有效降低项目建设风险。4.3.2 融资风险与防范措施本项目的资本金和银行贷款金额均较大，是否能足额及时取得上述资金对项 目的建设具有直接的影响，特别是目前银行对项目贷款控制较严而易因资金问题导 致项目拖延，使得该风险显得更为突出。在项目资金方面承担风险主要包括社会资 本、贷款银行、保险公司。1）社会资本方面项目在资格预审阶段，将对投资人的资金实力和融资能力提出相应的要求， 以确保通过资格预审的投资人具备较强的融资能力，并在项目的实施方案中明确 “如需要为项目公司提供相应的增信措施的，由社会资本方提供”，通过以上的 方式能确保中标的社会资

16、本有较强的融资能力，以满足项目建设的需要。2）银行贷款和保险公司方面银行贷款和保险公司方面关键是看三个方面的风险：政府支付风险（项目自 身情况）、道德风险（社会资本的实力和信誉）、工树冰风险（社会资本的经验）。某某某县政府拥有良好的信誉和较强的财政支付能力，项目的财政补贴纳入到 某某某县中长期财政预算，能保证项目的支付。同时，通过初步财务测算，项目完 全能满足偿还银行贷款的需要。同时，通过对社会资本选择条件的合理设置，选择 具有足够资金实力和履约能力的社会资本合作，对项目的增信有充足的益处。同时, 通过资格预审的社会资本都应具有相当的技术能力和项目经验，以满足项目的技术 要求，项目的工程技术风

17、险能得到有效的控制，对银行或保险公司而言风险较小。4.3.3 经济风险与防范措施针对汇率因素风险，可采用远期汇率合同或货币期货锁定未来支付进口设备款 的汇率，减少汇率变化对资本支出的影响，达到对冲风险目的。针对利率因素风险，可采用锁定最低利率、利率掉期、混合贷款期限和灵活 安排资金计划来对冲风险。针对通货膨胀，可依据PPP合同中约定的调价公式调整运营维护费用，以适 当弥补通货膨胀因素所造成的损失，同时项目公司自身应加强成本管理，深挖内I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 潜，减少资源消耗。4.3.4 市场收益风险与防范措施本项目通过委托专业的、经验丰富的评估机构对某某某县目前停车需

18、求和使 用率的现场调研，并考虑项目投产运行时某某某县经济社会发展和人口增长因素， 设置本项目合理的可行性缺口补助水平。五、合同体系5.1 合同体系组成本项目成功实施的关键在于政府和社会资本之间是否建立起一种规范的长 期合作关系，这需要通过法律文件对各方权利义务进行明确界定和约束。这些法律 文件是由一系列合同/协议构成的合同体系，主要包括：PPP合同、合资经营合同、 融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合 同等。本项目的合同体系中最主要的合同为PPP合同、合资经营合同、融资合同：1）PPP合同由县交通局和项目公司签署，主要明确双方在项目合作期的出资、融资、监 管

19、、运营补贴、收益分配等权利和义务。2）合资经营合同由政府方股东与中标的社会资本签订，主要约定各方的权利义务，项目公司 的董事会、股东会及部分与股东利益和项目公司相关的内容。3）融资合同由项目公司和金融机构之间签订，协议主要约定金融机构向项目公司提供贷 款的方案，并由项目公司到期返还贷款本金并支付贷款利息。5.2 项目的主要边界条件5.2.1 双方的基本权利和义务（一）县交通局的主要权利和义务1）主要权利a在建设期间不影响建设进度的情况下对项目工程建设进行监督和检查， 在项目运营期间，按照国家有关规定依法对项目公司的运营、管理进行监督。如 发现存在违约情况，有权根据PPP合同进行违约处罚和兑取履

20、约保函。b在项目合作期期满结束时，有权无偿取得本项目的土地使用权、房屋、设 备、设施、绿化、技术资料等项目全部资产和权益。c在项目公司严重违约时，有权提前收回运营维护权，终止PPP合同。d在项目公司违约时，有权利依据合同约定实施临时接管。f.有权委托专业第三方代为监管。2）主要义务a协调项目公司与某某某县相关政府部门的关系，应项目公司要求给予必 要的协助。为社会资本积极争取各项优惠政策，在政策、法律允许的范围内，为 投资人的投资、建设和运营创造良好的投资环境。b.承担本方案约定的申报及前期事项，协助项目公司获得项目建设的相关 批准。c.审核项目公司提出的调价申请，履行协议约定的调价义务。d在合

21、同提前终止时，接收项目设施，并向项目公司支付收购金。止的卜，应行使法律、法规及PPP合同赋予的其他权利并履行其规定的其他义 务。（二）项目公司的基本权利和义务1）主要权利按照PPP合同的约定，享有投资、建设本项目的权利；享有在项目合作期内运 营维护本项目的权利；按照合同收取停车费、广告费、物流平台使用费及可行性缺 口补助的权利。2）主要义务a按照PPP合同约定的进度、质量标准、设计文件及相关批复，合法合规 的选择具备相应资质的施工单位、采购符合设计要求的材料和设备，完成本项目 的建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险，并购买保险。b按照合同及国家的有关规定，实现本项目的规范管理、稳定运营

22、。c按照合同规定支付前期费用。保证本项目的投资款及时融资到位，确保本I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 项目建设顺利进行所需的投资款得到落实。d在项目合作期内，自行承担费用、责任和风险运营、维护本项目，保证项 目的正常、安全的运营，并购买相应保险。e接受和配合县交通局、县住建局、县环保局以及其他政府职能部门对本项目 的检查、抽查和考核。f将项目公司高级管理人员的确定或变更情况，以及对本项目有重大影响的 事项及时报告县交通局。g接受县交通局依法律、法规规定或PPP合同的约定对本项目实施的临时 接管或征用。h协助县交通局和其他部门为本项目申请获得国家政策性补贴资金或优惠 贷款。若项目

23、公司为本项目申请获得国家建设或运营补贴资金，则按所获得补贴资 金的90%核减可行性缺口补助。i未经县交通局书面同意，不得将本项目的相关内容及附属工程的运营和维 护委托给第三方。j项目合作期满，项目公司负责将项目的相关内容及附属工程完好无偿地移交 给县交通局或政府指定机构。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件及PPP合同赋予的 其他权利并履行规定的其它义务。（三）项目资产权属本项目的相关资产在项目合作期内由项目公司负责建设、运营维护，在建设 完成后仅享有项目投融资建设形成的资产的使用权和收益权，本项目及其附属设施 等各项有形及无形资产的所有权和处置权仍归政府所有。项目公司不得转让

24、其用于 项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。在项目合作期期满时，项目公 司将本项目所属设施、设备、附属物、知识产权、土地使用权等资产，无债务、无抵 押担保又符合设计要求能正常运营的项目设施等完好、无偿地移交给县交通局或其 指定机构。（四）社会资本承担的公共责任社会资本应依照合同规定，与政府授权股东共同依法组建项目公司。在项目 合作期内，社会资本负责项目公司的日常经营管理并接受县交通局及政府授权股某某某市某某某县城乡一体化智能交通PPP项目实施方案一、项目概况1.1 PPP项目基本情况项目名称某某某市某某某县城乡一体化智能交通PPP项目（下称“项目”或“本项目”）。1.1.1 PPP项

25、目内容本项目共4个子项目，分两批次实施，其中一批次实施内容为：1）某某某县城乡交通一体化项目沅澧快速干线1号大道、东常高速某某某连接线及省道S229三段等共计5 条道路的投融资、设计、建设、管养维护，投资估算为14.26亿元。二批次实施内容为：1）某某某县县城社会停车场项目总占地面积为15亩，同时具有800m2的仓储能力及配套汽修和洗车服务能 力的2个停车场的投融资、设计、建设、运营维护，投资估算为7079万元。2）某某某县城乡公交一体化项目枢纽站1个，停保场1个，客运站16个，公交首末站8个，停靠站、招呼 站318个及公交智能系统1套等工程的投融资、设计、建设及运营维护，投资估 算为5720

26、.99万元。3）某某某县城乡物流智能化项目城乡物流智能化平台的投融资、设计、建设及运营维护，投资估算约2000万7L o1.1.2 项目运作的目标和意义（一）项目运作的目标按照国内一流标准进行设计和建设，严格设定工程技术要求，严格把控工程I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 东的监督管理。项目公司承担的公共责任包括设计、资金筹措、建设实施、质量控制、经营 管理、养护维修、债务偿还、资产管理、安全和环境保护等。项目合作期届满， 项目公司应将本项目及其附属设施以良好的技术状态无偿移交给县交通局或县政 府指定机构。（五）政府支付方式可行性缺口补助采用现金形式或经项目公司同意采用的其他等值

27、方式。5.2.2 交易边界条件（-）项目合作期限根据财政部印发关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知 （财金（2015） 57号）的相关要求，政府和社会资本合作期限原则上不低于10 年。根据项目的实际情况，考虑到项目的特点、投资成本、政府财政支付能力及合 理的投资盈利空间，初步确定本项目的合作期限为15年（含建设期2年）。本项目 预计于2017年完成社会资本的选取、成立项目公司并全面启动项目的建设工作。（二）项目回报机制本项目采用“可行性缺口补助”的回报机制。项目公司的收入包括经营性收入和财政补贴两大部分，其中经营性收入主要 为停车场、广告及附属设施经营与智能平台的运营收入。根据项

28、目前期初步财务测 算，项目公司每年的经营性收入额不足以回收投资并获得合理收益，故县交通局应 对缺口部分进行补贴。（三）土地供应考虑到本项目的公益性质，为了更好地维护公共利益，体现政府对公益事业的 支持，某某某县政府以无偿划拨方式向项目公司提供本项目所需的项目建设用地土地 使用权，该土地只能用于本项目且使用年限与本项目合作期限一致（15年）。如项目 合作期延长，则政府应相应安排延长划拨土地使用权的期限。项目合作期期满后， 本项目下的建设用地土地使用权由县交通局或某某某县政府指定机构无偿收回。在项目合作期间内，项目公司有权为本项目之目的合法、独占性地使用项目 场地。但项目公司仅能将土地使用权用于本

29、项目下的运营维护，不得将该等土地使 用权的全部或部分用于本项目下运营维护之外的其他任何目的和用途，同时未经县 交通局事先书面同意，不得将本项目项下的土地进行出租、出借、单独用于抵押或提 供融资担保及在其上设置任何他方权利。（四）项目前期工作及征地拆迁本项目的项目前期工作包括基础工作费用和征地和拆迁安置两部分。基础工作包括可研报告编制及报批、环评报告编制及报批、地形图测量、规 划选址论证报批、地质灾害评估、矿产覆压咨询、节能评估报告、地质勘探（含初 勘、详勘）、聘请咨询顾问、征地和拆迁安置工作等工作，此部分工作由县交通 局完成，相关费用计入项目总投资。社会资本或项目公司按照PPP合同约定 向县交

30、通局一次性进行支付。（五）工程建设项目公司应根据所有适用的法律、规范、施工图设计文件以及PPP合同的规 定组织项目工程的建设，负责工程质量、安全和进度管理，确保施工安全，杜绝 重大责任事故。如果社会资本或社会资本成员具备相关的施工资质和安全生产许可 证，项目公司可委托其承担本项目工程施工任务或按照项目核准报告规定的招标组 织形式、招标范围及招标方式选择施工方。（六）工程进度要求项目公司应在PPP合同签订后，向县交通局提交一份根据投标时所承诺的 目标修订的项目实施建设计划，该计划须包括明确的阶段性目标控制点和相应的 保障措施，经县交通局批准后作为项目实施监管管理的依据。本项目计划2017年9月开

31、工，建设期2年，2019年8月全面竣工，具体进 度计划经与县交通局协商确定。自开工日起至交工日止。项目公司根据批准的建 设工期合理确定施工合同工期，严格按照施工合同工期组织项目建设，不得随意压 缩施工合同工期。如遇特殊情况确需缩短施工合同工期的，应与相关单位协商一致, 并采取措施确保工程质量。（七）绩效考核1）工程建设质量考核:考核内容：按照建筑工程施工质量验收统一标准(GB50300-2013)、公 路工程施工质量验收规范(DGJ08-119-2005)、给水排水管道工程施工及验收规 旭(GB50268-2008)、公共停车场工程建设规范(DB11 595-2008)及国家、 省市现行相关标

32、准的规定执行。考核对象：项目公司。考核标准：在建设期结束竣工验收时，要求竣工验收的工程质量标准分别是 合格及以上。考核处理办法：竣(交)工验收考核未通过的，将终止试运营和付费，并要 求项目公司限期整改，由此导致的商业运营延误风险和付费延迟风险，由项 目公司承担。2)工程建设进度考核：考核内容：项目开工日期和交工日期的延误程度。考核对象：项目公司。考核标准：项目开工日期以政府方向项目公司交付场地为准，交工日在合同 签订后2年。考核处理办法：交付场地后，由于政府方违约导致开始运行日延误的，有关 进度与项目合作期按协议约定适当延长，除此以外，政府方不对延误造成的 任何损失、费用或损害对项目公司承担其

33、他责任。除了政府方违约、不可抗力 和合同中另有规定的，项目公司未能保证工程按时竣工验收的，则视为项目公 司导致的完工延误。项目公司除继续承担相应的义务之外，还应就任何此等延 误逐日向政府方支付合同中约定的违约金。3)项目资金管理考核：考核内容：项目资本金和融资资金的保障程度和到位进度，是否存在抽回、 侵占和挪用项目资本金及其余建设资金的行为；规定时间内前期工作费用支 付情况。考核对象：项目公司。考核标准：前期工作费用按协议规定要求支付，政府已代为支付的，在本项 目中标通知书发出后五(5)个工作日内向县交通局支付前期工作费用。项目 建设资金应按计划及时足额到位。考核处理办法：若因前期费用支付、建

34、设资金到位不及时导致商业运营延迟 和其他工程未能按时竣工验收的，视为项目公司导致的完工延误。项目公司 除继续承担相应的义务之外，还应就任何此等延误逐日向政府方支付协议中约 定的违约金。4）项目运营绩效考核：考核内容：工程的可用性与运营维护。考核对象：项目公司。考核标准：项目公司应按照国家有关法律法规以及合同的有关规定和要求，进行本项目 的运行与维护，并对运维过程中可能产生的废气、废水、噪音、恶臭等污染物进行 治理。对于道路工程部分，通过合同约定或国家相关法律法规及技术规范的标准进 行可用性考核。为确保本项目的运行质量，双方一致同意对项目公司的运营质量按国家的行 业技术规范进行定期检测。 考核处

35、理办法：考核不达标的，按照合同约定对项目公司进行处罚，处罚手 段包括罚款、扣费直至解除合同。5）履约担保行为考核：考核内容：社会资本履约担保、建设期履约担保、移交履约担保等；考核对象：项目公司和社会资本。考核标准：本项目的社会资本履约保函金额为人民币3500万元整，由中标 的社会资本在中标通知书发出后10日内提交。该履约保函自项目公司注册 完成并提交建设期履约保函之日起30日内退还。建设期履约保函金额为人 民币5000万元整，由项目公司自项目公司登记注册并完成项目核准手续后 30天内出具。在项目合作期的最后两年及缺陷责任期内，项目的移交履约保 函金额为人民币1亿元整，自项目合作期结束前27个月

36、前提交。 考核处理办法：如果项目公司未能按照协议的约定提交履约保函，县交通局 有权不退还中标社会资本提交的投标保证金并提前终止协议。6）移交行为考核：考核内容：项目移交环节项目公司相关义务的履行情况。考核对象：项目公司。考核标准：按照协议约定开展项目移交工作。不迟于项目合作期期满前二十 四（24）个月，县交通局和项目公司应成立移交委员会，由项目公司三（3） 名授权代表和县交通局三（3）名授权代表组成。移交委员会应在双方同意的 时间举行会谈并商定项目设施移交的详尽程序、最后恢复性大修计划和协议约 定的移交范围的详细清单。在项目移交日前的十二（12）个月内，项目公司 应按以下要求对项目设施进行最后

37、恢复性大修，县交通局有权通过移交委员 会对最后恢复性大修的全过程进行监督。考核处理办法：项目公司未按照合同要求履行移交义务，县交通局有权提取 履约保函完成项目公司未尽的义务。（A）项目运营期合作项目公司按照ppp合同的约定的内容与标准完成相应的运营与维护服务。 项目公司向用户收取相应的停车费、广告费与物流平台使用费，同时向县交通局 收取合同约定的财政补贴。相应的服务标准按照合同约定执行，于项目运作时予以明确。（九）收费定价调整机制本项目的运营维护成本根据材料价格、人工及cpi等重要的因素调整，每两 年调整一次。（十）项目产出说明详见本文第内容。5.2.3 履约保障机制（一）保险方案项目合作期内

38、，项目公司应按合理和符合行业惯例的原则，以合理价格和商业 上可接受的条款，自费购买和维持保险。保险险种包括但不限于本项目施工、运营、 养护及管理或适用法律要求的强制性保险。（二）履约担保1）投标保证金为有效保障招标程序的顺利有序进行并对投标人的财务实力进行初步的摸I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 底，根据相关法律法规的规定，本项目设置合理金额的投标担保金。建议本项目的 投标保证金金额为人民币1000万元。2）建设期履约保函本项目的建设期履约保函金额为人民币5000万元整，由项目公司自项目公 司登记注册并完成项目核准手续后30天内出具。3）运营履约保函本项目运营期内如项目公司违约

39、，县交通局有权从当年应付可行性缺口补贴 中扣除，故本项目不设置运营履约保函。4）移交履约保函在项目合作期的最后两年及缺陷责任期内，项目的移交履约保函金额为人民 币1亿元整，自项目合作期结束前27个月前提交。履约保函应由国有大型股份制商业银行或上市的全国性股份制商业银行出 具，且需经县交通局认可。若项目公司违反或拒绝履行PPP合同中规定的义 务，则县交通局可以依据PPP合同中的相关规定兑取履约保函的相应金调整衔接边界（一）应急处置项目公司应编制应急预案，对可能发生的、妨碍性的因素进行辨识，编制重 大危害因素清单，对重大危害因素提出对策，明确应急指挥机构及职责，落实应急 处置程序及处置措施。（二）

40、临时接管项目合作期内，如项目公司出现以下违约行为，政府有权启动临时接管程序: 发生紧急事件，可能严重影响公众利益；威胁公共产品和服务持续稳定安全供给；危及国家安全和重大公共利益的；政府可指定合格机构实施临时接管，临时接管项目所产生的一切费用、风险 由社会资本单独承担。项目公司需协助和配合交通、住建和环保等部门依法 行政，在发生紧急情况时，应为政府统一调度、临时接管或征用项目设施提 供协助。I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 （三）提前解除合同本项目总体建设规模大，建设投资及维护成本较高，设定了较长的合作期限。为 了增强政府对社会资本、项目公司履行合同约定内容的监管，促进项目在合作

41、期间的 良好运作，防范各方收益风险，于合同中设定相应的提前解除合同的机制。（四）合同变更合同各方可以通过签订补充合同的方式对项目合同的内容进行变更与修订， 所签订的补充合同与项目合同具有同等法律效力。（五）合同展期合作期满后，在同等条件下项目公司享有本项目独家运营维护权的优先续约权。（六）争议的解决当发生因履行、违反、终止合同或因合同的无效、解释而产生任何争议、纠 纷或索赔要求（统称为“争议”）时，县交通局和项目公司应首先通过友好协商 的方式解决。协商不能解决的争议，合同各方可约定采用诉讼方式解决。采用诉 讼方式时，合同任何一方有权将争议提交项目所在地有管辖权的人民法院进行裁决。六、监管架构授

42、权关系县交通局授权项目公司在项目合作期内进行本项目的设计、融资、投资、建 设、运营维护，并通过可行性缺口补助的方式收回投资并获得合理回报。同时， 县交通局对项目的前期投融资及建设、后期运营维护，以及期末移交等事项进行监 管。6.1 监管方式合同监管县交通局根据本项目的相关合同条款，对项目公司及社会资本的履约行为进 行监管。包括要求项目公司将项目建设进度、投资情况及维护情况等相关资料报I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 县交通局备案，项目公司重大决策必须经政府书面同意，项目公司运营相关的材 料以及财务报告等文件应定期向县交通局报送等。6.1.1 行业及行政监管建设相关主管部门、财政

43、部门等均可从各自角度，按照相关法律法规、地方 性政策等文件要求，对项目公司从行政和行业角度进行监管。6.1.2 合同监督政府方股东可以通过合资经营相关条款和合资经营合同赋予的权利，对项目 公司进行监督。6.1.3 公众监督交通项目在建设及运营维护阶段，均对周边群众造成直接影响。在整个项目 合作期内，群众可通过互联网、电话、信访等多种途径向县交通局针对本项目进行 意见反馈，以此对项目公司的建设、运维进行较为公正的监督和考核评估。与此同 时，项目公司也应主动定期公开披露项目信息，保障公众知情权，接受社会监督。七、采购方式社会资本合作方的选择方式鉴于本项目属于市场相对规范的交通领域的项目，兼有部分智

44、慧城市特征， 有较多具有实力的社会资本，为降低政府支出责任，充分引入竞争机制，同时结合 本项目核心边界条件和技术经济参数明确、完整等特点，故本项目暂定采用资格预 审加公开招标的方式选择社会资本。7.1 社会资本的资格条件暂定本项目合格的投标人必须满足下列要求：1）本项目的合格投标人应是本项目招标文件购买人，且应是独立法人。2）投标人应具备建设行政主管部门核发的公路工程施工总承包一级（及以I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 上）资质和市政公用工程施工总承包一级（及以上）资质，并具有年检有效的安 全生产许可证。3）截止资格预审文件发出之日前5年内，投标人同时具备下列业绩条件要 求：在

45、国内应具有（指投标人直接绝对控股或直接投资的）1个及以上金额在5 亿元以上的交通（含市政道路、公路、桥梁等）投资并施工的项目；4）投标人应具有良好的银行资信、财务状况以及相应的偿债能力，截至资 格预审发出之日，注册资本不低于1亿元人民币，且近三年的平均净资产不低于 5亿元人民币。5）本项目允许联合体投标，组成的联合体应满足以下条件：联合体成员数不得超过3家，各成员均应为独立企业法人；已作为联合体成员参与投标的，不得另行单独或通过加入其他联合体参 加本项目投标。6）具体要求以资格预审文件为准。7.2 投标保证金为有效保障招标程序的顺利有序进行并对投标人的财务实力进行初步的摸 底，根据相关法律法规

46、的规定，本项目设置合理金额的投标担保金。本项目的投标 保证金金额为人民币1000万元。7.3 招标标的根据国内交通行业PPP项目的操作惯例，结合项目的实际情况，本项目的招标 标的为：可用性服务费、经营性收入额（投标人应对该收入额做出合理说明）及运 维服务费利润率。结合目前市场的水平，建议项目投资的全投资年回报率为 6.5%o评标办法本项目评标采用符合中华人民共和国招投标法规定的综合评分法，从业 绩、实力、信誉和投标报价等方面对投标人进行综合评估，以合理的价格选择最符 合招标人需要的社会资本。I某某某市某某某县城乡一体化智能交通ppp 项目 评标委员会将根据投标人投标文件的技术和管理方案、融资方

47、案、法律方案 和可行性缺口补助金额及投资等因素，采用综合评分法进行评估，其中可行性缺 口补助金额占评估的权重应当较大。7.4 招标文件组成招标文件的组成应符合有关法律、法规的规定，并能够反映项目实施的特点。根 据本项目的项目结构和其他类似项目经验，本项目招标文件主要包括：1）投标人须知；2）PPP合同；3）合资经营合同。7.5 政府与社会资本的分工协作内容在本项目实施过程中，政府和社会资本分工合作，按照“风险共担，收益共 享”的基本原则，优化风险分配，进行如下分工：项目的建设和运营维护等工作主要由项目公司负责，充分发挥项目公司的社 会资本股东在技术和运营维护方面的经验和优势，提高资金使用效率和工程质量。而 项目的征拆、建设运营监管、政策保障和政府各部门间关系的协调，主要由县交通局 负责。政府和社会资本互补不足，分工协作，共同保障项目的建设质量和良好的运营 维护水平。质量，将项目建设成真正可靠且扛得住风险的长期民生工程。坚持“专业的人做专 业的事”的项目采购和建设理念，追求高质量、高技术、高标准和