安全风险分级管控制度（印刷企业）.docx

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1、编号：XXXX-202201安全生产风险管控制度编制：审核：批准：某印务股份有限公司2022年8月10日修订2022年8月10日实施8.1制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、 个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。8. 2风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济 合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。8. 3设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、 限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的 管理措施。8. 4作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程 的完备性、管理流程合理

2、性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员 技术能力等方面。8. 5不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价 出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。8. 6风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险； 是否已选定了最佳的解决方案； 是否会被应用于实际工作中。9.风险分级管控风险分级管控的要求9.1.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业

3、活 动应重点进行管控。9.1.2 公司将风险分级管控分为公司级和车间、班组级。一般风险以上的 风险由公司管控，一般以下的风险由车间、班组进行管控。9. 2编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的 风险分级管控清单（见附录B.L B. 2）,并按规定及时更新。9. 3建立安全风险公告制度，9. 3.1在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风 险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、 应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危 险源监测和预警。9. 3. 2根

4、据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存 在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规 避风险的措施并落实到位。10.成果与应用1档案记录安全员要完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。 应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及 风险分级管控清单、危险源统计表（见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记 录等，应单独建档管理。10. 2风险信息应用各部门应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相 关方。对企业内员工应进行风险分析结果记

5、录和管控措施的培训，掌握本岗位 的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息; 对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。10. 3分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，公司至少在以下方面有所改进： 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者 通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制 度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力 进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得 到加强； 根据改进

6、的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作 更有针对性。11.持续改进11. 1评审公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进 行公示和公布。11.2 更新公司根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分 析，更新风险信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的 再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情 况等适时开展危险源辨识和风险评价。11.3 沟通公司建立内部沟通和用于与相关方

7、的外部风险管控沟通机制，及时有效传 递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险 信息更新后应及时组织相关人员进行培训。附录A（资料性附录）风险分析记录A. 1作业活动清单（记录受控号）单位:No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率A.2设备设施清单（记录受控号）单位:No：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种 设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备

8、注内写明数量。.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。A.3工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA） +评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：No：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期:序号作业 步骤危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理）可能发生的 事故类型及 后果现有控制措施风险评价风险分级管 控 层 级建议改进（新增） 措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应 急 处 置 措 施J 能 性严 电 性频 次风 险 值评价级别工程技术措施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个体防护措施应 急 处 置 措 施注：1.分析人为岗位人

9、员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、 触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等; 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部

10、室（车间级）、班组和岗 位级。A.4安全检查表分析（SCL）评价记录安全检查表分析（SCL） +评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：Nq：分析人：口期：审核人：口期：审定人：口期:序号检查项目标准不符合标准 情况及后果现有控制措施风险评价险级 风分管控 层级建议改进（新增） 措施备注工程技术措施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个体防护措施应 急 处 置 措 施可 能 性严 重 性频 次风 险 值评价级别工程技术措施管理措施培 训 教 育 措 施个体防护措施应 急 处 置 措 施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2 .当选用风险矩阵分析法（

11、LS）法时可不填写频次。3 .现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4 .可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、 触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等; 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6 .风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7 .管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗 位级。附录B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源

12、统计表表B.1作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源 或潜在 事件评 价 级 别风 险 分 级可能发 生的事 故类型 及后果管控措施管 控 层 级责 任 单 位责 任 人备 注编 号类 型名 称序号名称工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 置 措 施操 作 及 作 业 活 动121345注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。表B.2设备设施风险分级管控清单单位:风险点检查项目标准评 价 级 别风 险 分 级不符合 标准情 况及后 果管控措施管 控 层

13、级责 任 单 位责 任 人备 注编 号类 型名 称名称工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 置 措 施1设 施、 部 位、 场 所、 区 域123456注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。表B.3风险点统计表序号名称类型区域 位置可能发生的事故类 型及后果现有风险控制 措施管控层级责任 单位责任人备注表B.4危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量合计备注红（1级）橙（2级）黄（3级）蓝（4级、5级）合计C.1作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评

14、价法（简称LEC）。Ldikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员 暴露于危险环境中的频繁程度）和C （consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同 等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危险性）来评价作业条件危险性的大小， BP：D=LXEXCo I）值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控 制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或

15、偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但 未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发 生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行 操作规程0. 1实际不可能表C.2-2暴露于危险环境的频

16、繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表。2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济损失 （万元）停工公司形象100严重违反法律法规和 标准10人以上死亡，或50人以 上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以卜死亡，或 10人以上50人以下重伤1000以上装置 停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下 重伤100以上部分装 置停工地区影响7不符合上级或行业的 安全方针、制

17、度、规定 等丧失劳动力、截肢、骨折、 听力丧失、慢性病10万以上部分设 备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操 作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备 停工引人关注，不利于基本 的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有 停1形象没有受损表C.2-4风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业， 对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制 程序，定期检查、测量及评估立即或近期 整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强 培训及沟通2

18、年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但 需定期检查有条件、有经 费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/安全生产风险管控制度一.目的和范围为了贯彻落实企业安全生产风险分级管控体系建设要求，落实企业安全生 产主体责任，实现关口前移、精准管理、源头治理、科学预防、持续改进的安 全管理理念和要求，制定本制度，本制度规定了安全生产分级管控各项工作要 求包括风险点排查确定、危险源辨识、风险源评价、风险分级管控、成果与应 用、持续改进等内容。通过建立公司安全生产风险分级管控体系，逐级落实各 级人员的安全生产风险管控责任，从而达到控制安全生产事故风险，减少和杜

19、 绝生产安全事故的发生。本制度适用于公司的安全生产风险分级管控体系建设。二.编制依据1 .山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防 机制的通知(鲁政办字2016) 36号)2 .山东省安监局关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治 理两个体系建设工作方案的通知鲁安办发2016) 10号3 .山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大快严行动推进 企业安全风险管控工作鲁安发(2016) 16号.安全生产事故隐患排查治理暂行规定安监总局第16号令4 .工贸企业安全风险分级管控实施指南(试用版).安全生产安全风险分级管控体系通则(DB37/T2882-2016)

20、5 .工贸企业安全生产安全风险分级管控体系通则(DB37/T2974-2017).用人单位职业病危害风险分级管控体系细则(DB37/T2973-2017)三.术语和定义1、风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是 指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成 的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性。2、可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3、重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4、危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或

21、行 为，或它们的组合。备注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病 的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素 和管理因素四类。5、风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实 施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。6、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。7、风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加 以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。8、风险分级:通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根 据评价结果划分等级。9、风险分级管控：按照风

22、险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度 等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。10、风险控制措施：为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。11、风险信息：风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、 等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。12、风险分级管控清单：企业各类风险信息的集合四.总体要求及目标1 .总体要求以安全生产标准化、职业健康安全管理体系建设为基础，进一步深化风险 分级管理和隐患排查治理两个体系，以风险点为关注点，对风险点及所包含的 危险源进行分级管控体系，建立以风险点、危险源为核心的隐患分级排

23、查和分 级治理的安全管控模式，形成全员、全过程、全方位、全天候的立体综合隐患 排查治理体系，从而达到降低风险、消除隐患、杜绝和减少各种安全生产事故 的发生之目的。2 .目标以有效遏制各类较大及以上事故为目标，结合企业特点，全面分析、预想、 排查、研判、管控各类安全风险点，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险点实施标准化管控。建立起有效的风险管控和隐患排 查治理双重预防机制，切实解决“想不到”、“管不到”、“治不到”的问题，持 续提升企业本质安全水平，从根本上防范各类事故发生，构建安全生产长效机制。3 .公司安全生产分级管控体系建设领导机构为加强“两个体系建设”工作的组织领

24、导，确保活动取得实效，公司成立“两 个体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。组长：副组长：成员：4、职责. 1公司总经理全面负责公司的危险源辨识、风险评价和分级管控工作；3.2 公司副总经理具体负责公司危险源辨识、风险评价和分级管控工作过 程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督 管理。3.3 副组长负责制定公司安全生产风险分级管控体系建设工作方案和有 关体系文件，协调和调度各部门危险源辨识、评价、风险控制措施制定工作开 展情况；负责本制度的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结 果评审；负责对风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责

25、将体系建设 工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候” 的风险管控。五、工作程序和内容1、风险点划分原则风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰” 的原则，按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进 行划分。示例：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车间、污水处理场、锅 炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁 合金生产企业的炉前部位、炉面部位等。1 . 2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和 非常规状态的作业活动

26、，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风 险点。示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。2 .风险点排查按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风 险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后 果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录B. 3。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动 或上述几种方法的结合等进行。3 .危险源辨识分析危险源辨识3. 1. 1生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。即：针对 每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危

27、险源，建立作业活动清单，见附录A. 1,工作危害分析评价记录表，见附录A.3。3. 1.2针对设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建 立设备设施清单，见附录A.2,安全检查分析记录表，见附录A.4。(1)规划、设计(重点是新、改、扩建项目)和建设、投产、运行阶段;(2)常规和异常活动；(3)事故及潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所的人员的活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；(7)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；(8)丢弃、废弃、拆除与处置；(9)气候、地震及其他自然灾害等。3. 3危险源辨识实施4.

28、3. 1辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的 因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016)版中提及的较大危险 因素。5. 3.2运用工作危害分析法(JHA)对作业活动开展危险源辨识时，应在 对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产(工艺、工作)流程的阶段划分为主，也可 以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂(如包括多达 几十个作业步骤或作业内容)，也不能太简单(如

29、仅由一、两个作业步骤或作 业内容构成)。3. 3. 3运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识, 应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检 查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。4风险评价4.1风险评价方法公司选择作业条件危险性分析法（LEC）方法（见附录C.2）对风险进行定 性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。4 . 2风险评价准则在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际, 制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（见附录 C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准

30、则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的诉求等。各部门在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境 等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实 际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的 风险判定准则（见附件10）,进行风险分析。5 .风险评价及分级根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风 险等级判定遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、 一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色

31、表示，评价出的 级别的按照以下级别进行划分。 E级5级蓝色可接受危险：车间、班组管控。 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，车间、班组管控。 C级3级黄色显著危险：属于一般风险，公司、车间、班组管控， 需要控制整改。 B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司、车间、班组管控， 应制定建议改进措施进行控制管理。 A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司、车间、班组管控， 应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当 风险降至可接受后，才能开始或继续工作。6 .确定重大风险以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财 产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。7 .风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。8 .风险控制措施的制定与实施