公共部门绩效评估.ppt

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1、公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材下一阶段用书，提前准备（两周后使用）o公共政策学：政策分析的公共政策学：政策分析的理理论论、方法和技、方法和技术术（普通高等教育“十五”国家级规划教材）o作者：陈振明o出版社：中国人民大学出版社o：9787300062037 o出版时间：2004-12-01 公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2 2第第8讲讲 公共部门绩效评估公共部门绩效评估8.1 公共部门绩效评估概述公共部门绩效评估概述8.2 公共部门绩效评估指标体系的构建公共部门绩效评估指标体系的构建8.3

2、 公共部门绩效评估的程序公共部门绩效评估的程序8.4 公共部门绩效评估的发展与完善公共部门绩效评估的发展与完善公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3 3本章教学目的本章教学目的 公共部门绩效评估公共部门绩效评估(Performance Measurement of Public Sector)是当代公共管理的一个极合时势的研究课题，是当代我国转轨时是当代公共管理的一个极合时势的研究课题，是当代我国转轨时期深化公共管理体制改革和进行管理创新的重要内容和根本性措期深化公共管理体制改革和进行管理创新的重要内容和根本性措施，也是我国建设廉洁政府、法治政府

3、、服务政府的重要内容和施，也是我国建设廉洁政府、法治政府、服务政府的重要内容和根本性措施。本章介绍了公共部门绩效评估的前沿理论、实践及根本性措施。本章介绍了公共部门绩效评估的前沿理论、实践及其发展、公共部门绩效评估的过程环节、公共部门绩效评估立法其发展、公共部门绩效评估的过程环节、公共部门绩效评估立法以及公共部门绩效评估的发展趋势。以及公共部门绩效评估的发展趋势。本章学习，要求学生全面掌握公共部门绩效评估的前沿理论与实本章学习，要求学生全面掌握公共部门绩效评估的前沿理论与实践问题、绩效评估方法，树立绩效意识，培养开展绩效评估的实践问题、绩效评估方法，树立绩效意识，培养开展绩效评估的实际能力。际

4、能力。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4 4本章学习的本章学习的主要内容主要内容公共部门绩效评估的含义和特点公共部门绩效评估的含义和特点公共部门绩效评估兴起（社会背景、意义）公共部门绩效评估兴起（社会背景、意义）公共部门绩效评估指标体系的构建公共部门绩效评估指标体系的构建公共部门绩效评估的程序与评估结果的运用公共部门绩效评估的程序与评估结果的运用西方国家公共部门绩效评估的发展趋势西方国家公共部门绩效评估的发展趋势当代中国公共部门绩效评估存在的问题与推进途径当代中国公共部门绩效评估存在的问题与推进途径公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21

5、世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材5 58.1.1 公共部门绩效评估的内涵公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义绩效与公共部门绩效评估的含义 （1）公共部门绩效的概念：公共部门绩效的概念：公共部门及其公务公共部门及其公务人员人员在依法履行职能过程中在依法履行职能过程中投入投入所获得的初期和所获得的初期和最终最终结果结果及其所及其所 产生的产生的社会效果社会效果。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材从四个方面理解公共部门绩效的含义第一，绩效反映的是公共部门及其人员在履行其职能或岗位第一，绩效反映的是公共部门及其人员在履行其职

6、能或岗位职责过程中、在一定时间内以某种方式实现的某种职责过程中、在一定时间内以某种方式实现的某种结果结果；第二，绩效包括了公共部门第二，绩效包括了公共部门整体绩效整体绩效、公共管理人员、公共管理人员个人绩个人绩效效和和项目绩效项目绩效；第三，绩效并不等于产出本身，也不等于任务或产品本身，第三，绩效并不等于产出本身，也不等于任务或产品本身，具有具有质和量的规定性质和量的规定性；第四，绩效具有一定的第四，绩效具有一定的周期周期。延伸问题：任期制与政绩评价之间的矛盾？（延伸问题：任期制与政绩评价之间的矛盾？（晋升锦标赛与烂尾工程）推荐阅读：周黎安：中国地方官员的晋升锦标赛模式研究，载经济研究 200

7、7年07期。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材78.1.1 公共部门绩效评估的内涵公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义绩效与公共部门绩效评估的含义 （2）公共部门绩效评估）公共部门绩效评估 西方国家公共部门绩效评估概念主要表现：西方国家公共部门绩效评估概念主要表现：一类是学者对公共部门绩效评估内涵的界定；一类是学者对公共部门绩效评估内涵的界定；二类是基于政府报告、法案的公共部门绩效评估内涵；二类是基于政府报告、法案的公共部门绩效评估内涵；三类是基于绩效预算、绩效审计的公共部门绩效评估内涵。三类是基于绩效预算、绩效审计的公共部

8、门绩效评估内涵。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材88.1.1 公共部门绩效评估的内涵公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义绩效与公共部门绩效评估的含义 （2）公共部门绩效评估）公共部门绩效评估 公共部门绩效评估公共部门绩效评估就是根据绩效目标，运用综合的评估就是根据绩效目标，运用综合的评估指标体系和科学的评估方法，按照严格的评估程序对指标体系和科学的评估方法，按照严格的评估程序对公共部门履行职能所产生的结果及其社会效果进行测公共部门履行职能所产生的结果及其社会效果进行测量量(evaluating)、划分绩效等级、划分绩效等级

9、(grading)、提出绩效改、提出绩效改进计划和运用评估结果改进绩效的活动。进计划和运用评估结果改进绩效的活动。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材9 98.1.1 公共部门绩效评估的内涵公共部门绩效评估的内涵 2.公共部门绩效评估的特征公共部门绩效评估的特征（1）公共部门绩效评估具有市场责任机制性质）公共部门绩效评估具有市场责任机制性质（2）公共部门绩效评估意味着公共部门职能的具体化）公共部门绩效评估意味着公共部门职能的具体化（3）公共部门绩效评估意味着政务信息的交流与沟通）公共部门绩效评估意味着政务信息的交流与沟通公共管理学（精编版）公共管

10、理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材10108.1.2 公共部门绩效评估的兴起公共部门绩效评估的兴起1.公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义（1）公共部门绩效评估兴起的社会背景）公共部门绩效评估兴起的社会背景新公共管理理论的出现是公共部门绩效评估兴起的先导新公共管理理论的出现是公共部门绩效评估兴起的先导解决公共管理问题是公共部门绩效评估兴起的重要推动力解决公共管理问题是公共部门绩效评估兴起的重要推动力放松规制、提高公共部门的主动性是公共部门绩效评估的功能目标放松规制、提高公共部门的主动性是公共部门绩效评估的功能目标公共管理学（精编版）公

11、共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材118.1.2 公共部门绩效评估的兴起公共部门绩效评估的兴起 1.公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义 （2）公共部门绩效评估的意义）公共部门绩效评估的意义公共部门绩效评估是公共管理方法的一种创新公共部门绩效评估是公共管理方法的一种创新公共部门绩效评估是公共管理的一场革命公共部门绩效评估是公共管理的一场革命公共部门绩效评估提供了新的公共责任实现机制公共部门绩效评估提供了新的公共责任实现机制公共部门绩效评估为提高公共管理绩效提供了动力机制公共部门绩效评估为提高公共管理绩效提供了动力机制公共部门绩效评

12、估有助于改进政府公共部门与公众之间的信任关系公共部门绩效评估有助于改进政府公共部门与公众之间的信任关系公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材12128.1.2 公共部门绩效评估的兴起公共部门绩效评估的兴起 2.公共部门绩效评估在实践中的运用公共部门绩效评估在实践中的运用（1）英国公共部门绩效评估实践：）英国公共部门绩效评估实践：1979年雷纳年雷纳评审评审（2）美国公共部门绩效评估实践：）美国公共部门绩效评估实践：1993年年政政府绩效与结果法案府绩效与结果法案（3）中国公共部门绩效评估的实践）中国公共部门绩效评估的实践公共管理学（精编版）公共管理

13、学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材 中国首部政府绩效评估报告o2009年4月中国政府绩效评估报告政府绩效考评的8个评估体系，即政府综合政绩考评体系、政府部门绩效评估体系、公共财政预算绩效评价体系、公共政策绩效评估体系、公共项目绩效评估体系、公务员绩效考核体系、绩效审计体系、公民评议政府体系。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材14148.2 公共部门绩效评估指标体系的构建公共部门绩效评估指标体系的构建 8.2.1 绩效评估指标与绩效标准绩效评估指标与绩效标准 1.1.绩效评估指标绩效评估指标 （1 1）绩效评估指标的含义：绩

14、效评估指标就是评估因子）绩效评估指标的含义：绩效评估指标就是评估因子或评估项目，指的是从哪些方面来对被评估对象的工作或评估项目，指的是从哪些方面来对被评估对象的工作绩效进行衡量或评估，解决的是评估什么的问题。绩效进行衡量或评估，解决的是评估什么的问题。3E评评价法（价法（3E标标准）：准）：经济经济性性(Economy)、效率性、效率性(Efficiency)、效果性、效果性(Effectiveness)公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材（2 2）绩效评估指标的分类：）绩效评估指标的分类：一是根据绩效评估的内容对指标进行分类：业绩指一是根据绩效

15、评估的内容对指标进行分类：业绩指标、能力指标、工作态度指标标、能力指标、工作态度指标二是根据绩效评估指标的外在形式进行分类：硬指二是根据绩效评估指标的外在形式进行分类：硬指标、软指标标、软指标 公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材168.2.1 绩效评估指标与绩效标准绩效评估指标与绩效标准 （2 2）绩效标准）绩效标准 绩效标准的含义：绩效标准指的是在各个指标上分别绩效标准的含义：绩效标准指的是在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是要求被评估者做得应该达到什么样的水平，解决的是要求被评估者做得怎样、完成多少的问题，也就是在各个指标上所应达

16、怎样、完成多少的问题，也就是在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。到的具体的绩效要求。绩效标准的意义：绩效标准的意义：绩效标准的确定，对于有效、科学绩效标准的确定，对于有效、科学配置人力资源、设置机构与工作岗位，发挥绩效评估配置人力资源、设置机构与工作岗位，发挥绩效评估的激励作用，具有重要的意义。的激励作用，具有重要的意义。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材o（3）绩效等级）绩效等级o绩效等级是指依据绩效评估指标对行为者（被评绩效等级是指依据绩效评估指标对行为者（被评估者）的绩效进行评估后，将绩效评估结果划分估者）的绩效进行评估后，将绩效评估结

17、果划分为不同的等级层次。为不同的等级层次。o绩效评估结果的运用绩效评估结果的运用公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材18188.2.3 构建绩效评估指标的原则与依据构建绩效评估指标的原则与依据 1.绩效评估指标确立的原则绩效评估指标确立的原则（1）综合、全面性原则）综合、全面性原则（2）系统性原则）系统性原则（3）“硬硬”指标与指标与“软软”指标相合、定量与定性相结合的原指标相合、定量与定性相结合的原则则（4）可操作性原则）可操作性原则（5）与职能行使保持一致的原则）与职能行使保持一致的原则（6）导向性原则）导向性原则（6）独立性与差异性原则）独

18、立性与差异性原则公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材198.2.3 构建绩效评估指标的原则与依据构建绩效评估指标的原则与依据 2.建立绩效评估指标体系的依据建立绩效评估指标体系的依据（1）职能依据）职能依据（2）绩效目标）绩效目标（3）评估的目的）评估的目的公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材20208.3 公共部门绩效评估的程序公共部门绩效评估的程序 8.3.1 公共部门绩效评估系统的要素公共部门绩效评估系统的要素1.战略规划战略规划2.绩效计划绩效计划3.年度项目绩效报告年度项目绩效报告4.适度

19、的权力下放适度的权力下放公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材8.3.2 公共部门绩效评估的行为过程公共部门绩效评估的行为过程 公共部门绩效评估过程并不是一个单一的行为过程，而是包含了确定绩公共部门绩效评估过程并不是一个单一的行为过程，而是包含了确定绩效目标、阐明评估的任务与目的要求、构建可量化的评估指标和评估效目标、阐明评估的任务与目的要求、构建可量化的评估指标和评估标准、划分绩效等级、公布评估结果、运用评估结果等环节在内的综标准、划分绩效等级、公布评估结果、运用评估结果等环节在内的综合行为系统，如下图所示：合行为系统，如下图所示：公共管理学（精

20、编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材22228.3.2 公共部门绩效评估的行为过程公共部门绩效评估的行为过程1.确定绩效评估的目的与任务确定绩效评估的目的与任务2.进行绩效计划，明确绩效目标和绩效评估主体及其权重进行绩效计划，明确绩效目标和绩效评估主体及其权重3.建立绩效评估指标体系，明确绩效标准建立绩效评估指标体系，明确绩效标准4.选定评估方式选定评估方式5.运用评估指标跟踪行为，开展平时绩效评估与绩效反馈运用评估指标跟踪行为，开展平时绩效评估与绩效反馈6.收集资料，开展绩效考察、评分与评定绩效等级收集资料，开展绩效考察、评分与评定绩效等级7.公布绩效评估结

21、果及其使用公布绩效评估结果及其使用公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材23238.4.1 西方国家绩效评估：局限性与发展趋势西方国家绩效评估：局限性与发展趋势 1.西方国家公共部门绩效评估的局限性西方国家公共部门绩效评估的局限性 （1）西方国家公共部门绩效评估包含的矛盾）西方国家公共部门绩效评估包含的矛盾 （2）西方国家公共部门绩效评估自身存在着许多缺陷：一是）西方国家公共部门绩效评估自身存在着许多缺陷：一是评估内容具有难以量化性；二是公共部门绩效评估所依据评估内容具有难以量化性；二是公共部门绩效评估所依据的测量标准难以确立；三是公共部门绩效评估

22、所依据的信的测量标准难以确立；三是公共部门绩效评估所依据的信息资料难以收集和识别，存在着信息不对称的问题；以及息资料难以收集和识别，存在着信息不对称的问题；以及其他因素。其他因素。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材248.4.1 西方国家绩效评估：局限性与发展趋势西方国家绩效评估：局限性与发展趋势 2.西方国家公共部门绩效评估的发展趋势西方国家公共部门绩效评估的发展趋势（1）强调结果导向）强调结果导向（2）主题更加趋向公民导向）主题更加趋向公民导向（3）评估主体逐步走向多元化）评估主体逐步走向多元化（4）逐步走向制度化、法制化）逐步走向制度化、

23、法制化（5）评估技术与方法不断成熟、科学化程度提高）评估技术与方法不断成熟、科学化程度提高公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材25258.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径中国公共部门绩效评估的发展途径1.1.中国公共部门绩效评估过程中存在的问题中国公共部门绩效评估过程中存在的问题（1）中国当前施行公共部门绩效评估还处于自发、半自发状态）中国当前施行公共部门绩效评估还处于自发、半自发状态（2）缺乏评估主体的具体制度建构及其权重的科学安排）缺乏评估主体的具体制度建构及其权重的科学安排（3）公共部门绩效评估的内容不全面）公共部门绩效评估的内容不全

24、面（4）评估程序没有规范化、程序化，存在着很大的随意性）评估程序没有规范化、程序化，存在着很大的随意性（5）评估方法单一）评估方法单一（6）绩效评估结果的运用缺乏制度化、科学化）绩效评估结果的运用缺乏制度化、科学化（7）表面化的绩效评估进一步助长了公共部门及其领导者把公共部门的主要精）表面化的绩效评估进一步助长了公共部门及其领导者把公共部门的主要精力放在见效快、表面化程度高的事务上力放在见效快、表面化程度高的事务上（8）混淆了公共部门绩效评估与企业绩效评估）混淆了公共部门绩效评估与企业绩效评估公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材268.4.2 中

25、国公共部门绩效评估的发展途径中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （1）促进公共部门绩效评估理论研究科学化）促进公共部门绩效评估理论研究科学化注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异注重我国所处的发展阶段和具体国情注重我国所处的发展阶段和具体国情清晰界定我国公共部门绩效评估的功能价值清晰界定我国公共部门绩效评估的功能价值公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材278.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径中国公共部门绩效评估的发展途

26、径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （2）促进公共部门绩效评估实施的科学化：）促进公共部门绩效评估实施的科学化：一要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分一要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分析确定岗位工作职责；二要建立与完善公共部门绩效评析确定岗位工作职责；二要建立与完善公共部门绩效评估中信息系统和信息沟通机制；三要根据当前中国社会估中信息系统和信息沟通机制；三要根据当前中国社会经济发展阶段和具体国情。经济发展阶段和具体国情。公共管理学（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材288.4.2

27、 中国公共部门绩效评估的发展途径中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （3）积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件：一）积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件：一要创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念；二要要创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念；二要根据社会的需要科学界定公共部门职能；三要打破制约根据社会的需要科学界定公共部门职能；三要打破制约公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩效评估有效施行的体制环境。效评估有效施行的体制环境。公共管理学

28、（精编版）公共管理学（精编版）21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2929本章主要参考资料本章主要参考资料1郭济主编：郭济主编：绩效政府：理论与实践创新绩效政府：理论与实践创新，清华大学出版社，清华大学出版社，2005年年8月。月。2彭国甫：彭国甫：地方政府绩效评估研究地方政府绩效评估研究，湖南人民出版社，湖南人民出版社2005年版年版。3范柏乃著：范柏乃著：政府绩效评估：理论与实务政府绩效评估：理论与实务，人民出版社，人民出版社，2005年年9月。月。4马国贤著：马国贤著：政府绩效管理政府绩效管理，复旦大学出版社，复旦大学出版社，2005年年10月版。月版。5蔡立辉：蔡立辉：政府绩效评估：理论、方法与应用政府绩效评估：理论、方法与应用中国教育文化出版社中国教育文化出版社2006年版。年版。6蔡立辉：蔡立辉：“政府绩效评估的理念与方法分析政府绩效评估的理念与方法分析”，中国人民大学学报中国人民大学学报2002年第年第5期。期。7卓越：卓越：公共部门绩效管理公共部门绩效管理，中国人民大学出版社，中国人民大学出版社2004年版。年版。8刘旭涛：刘旭涛：政府绩效管理：制度、战略与方法政府绩效管理：制度、战略与方法，机械工业出版社，机械工业出版社2005年版。年版。