工程建设监理 第5章 建设工程监理组织.ppt

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1、 引言引言 第一节第一节 组织的基本原理组织的基本原理 第二节第二节 建设工程组织管理基本模式建设工程组织管理基本模式 第三节第三节 建设工程监理模式与实施程序建设工程监理模式与实施程序 第四节第四节 项目监理机构项目监理机构第五章第五章 建设工程监理组织建设工程监理组织第一节第一节 组织的基组织的基本原理本原理案例案例一、组织二、组织结构三、组织设计四、组织机构活动基本原理案例案例一、组织v组织v为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。v它含有三层意思：v（1）目标是组织存在的前提；v（2）没有分工与协作就不是组织；v（3）

2、没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。v组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。1、组织结构与职权的关系。2、组织结构与职责的关系。3、组织结构图。二、组织结构二、组织结构三、组织设计（一）组织构成因素 管理层次、管理跨度、管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能管理部门、管理职能 （1）管理层次。管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间等级 层次的数量。决策层决策层执行层执行层操作层操作层 组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。（2）管理跨度。管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。（3）管理部门。管理部门的

3、划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。PanteneJiehuaNew BrandRejoiceHead&ShouldersUlanWhisperArielTideJV BrandsCrestProfessional MarketingSafeguardZest CamayMedia&Commercial ProductionMarketing ManagerDimitri PanayatapolousRandall BeardMarketing DirectorRene CoMarketing DirectorKen DoiMarketing Direct

4、orRobin OxendineMarketing ManagerPeter FoystonMarketing ManagerLaundryHaircareToothpaste/SoapSkincare/PaperVacantGeneral ManagerBrad CasperGeneral Manager*VacantGeneral ManagerVirginia LeeVice President*Marketing Organization（4）管理职能。组织设计确定各部门的职能，应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时；使横向各部门间相互联系。协调一致，使各部门有职

5、有责、尽职尽责。Feasible ScenariosIndiaChinaPhilippinesSuccess RequirementsBacardiStrategyAsia WhiskyOpportunityAssessmentMarketArchetypeModelSizingPricingBacardiStrategy OverlapDetermine Whether to Proceed FurtherExecuteWill whisky help to build Bacardi rum globally?Are there opportunities for whisky in th

6、e rest of the world?YesDevelop Objectives&StrategiesFinancial GoalsMarket PrioritiesAcquisition or Organic GrowthProduct/Marketing/Distribution Strategies（二）组织设计原则1.集权与分权统一的原则。2.专业分工与协作统一的原则。3.管理跨度与管理层次统一的原则。4.权责一致的原则。5.才职相称的原则。6.经济效率原则。7.弹性原则。（一）要素有用性原理 管理者在组织活动过程中不但要看到一切要素都有作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥

7、每一要素的作用。（二）动态相关性原理 组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和。四、组织机构活动基本原理（三）主观能动性原理 组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。（四）规律效应性原理 要取得好的效应，就要主动研究规律，坚决按规律办事。四、组织机构活动基本原理第二节第二节 建设工程组织管理基本模式建设工程组织管理基本模式一、平行承发包模式京福高速公路建设公司京福高速公路建设公司（曲济段）（曲济段）铁路十六铁路十六工程局工程局铁路第五铁路第五工程局工程局公路建设公路建设二总公司二总公司（一）特点v 所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设

8、备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。v 分解任务与确定合同数量、内容时应考虑工程情况、市场情况、贷款协议要求等因素。（二）优缺点1优点（1）有利于缩短工期。设计阶段与施工阶段形成搭接关系。（2）有利于质量控制。合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。（3）有利于业主选择承建单位。合同内容比较单一、合同价值小、风险小，无论大型承建单位还是中小型承建单位都有机会竞争。3缺点（1）合同关系复杂，组织协调工作量 大。（2）投资控制难度大。总合同价不易确定，工程招标任务量大，施工过程中设计变更和修改较多。二、设计或施工总分包模式 所

9、谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位。电厂建设电厂建设公司公司河北电力河北电力设计研究院设计研究院河北建筑河北建筑设计院设计院内蒙电建内蒙电建公司公司内蒙电建内蒙电建一公司一公司河北电建河北电建公司公司内蒙电力内蒙电力安装公司安装公司（二）优缺点1优点（1）有利于建设工程的组织管理，有利于业主的合同管理，协调工作量减少。（2）有利于投资控制。总包合同价格可以较早确定，并且监理单位也易于控制。（3）有利于质量控制。既有分包单位的自控，又有总包单位的监督，还有工程监理单位的检查认可。（4）有利于工

10、期控制。3缺点（1）建设周期较长。不仅不能将设计阶段与施工阶段搭接，而且施工招标需要的时间也较长。（2）总包报价可能较高。竞争相对不甚激烈，总包单位都要在分包报价的基础上加收管理费向业主报价。三、项目总承包(EPC)模式（一）EPC模式的概念EPC为英文Engineering-Procurement-Construction的缩写，为设计采购建造。EPC模式则特别强调适用于工厂、发电厂、石油开发和基础设施（Infrastructure）等建设工程。业主业主中国石化建设总公司中国石化建设总公司（二）EPC模式的特征 1、承包商承担大部分风险承包商承担大部分风险。承包商承担设计风险、自然力风险、不

11、可预见的困难等。2、业主或业主代表管理工程实施业主或业主代表管理工程实施。3、总价合同总价合同。（三）EPC模式的适用条件1）从工程本身工程本身的情况来看，所包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域也不能太大。2）业主或业主代表不能过分地干预承包商的工作，应突出对承包商过去业绩的审查业绩的审查。3）工程的期中支付款期中支付款（interim payment）应由业主直接按照合同规定支付。（四）优缺点1优点（1）合同关系简单，组织协调工作量小。（2）缩短建设周期，设计阶段与施工阶段相互搭接。（3）利于投资控制，可以提高项目的经济性，但这并不意味着项目总承包的价格低。3缺点

12、（1）招标发包工作难度大，合同管理的难度一般较大。（2）业主择优选择承包方范围小，往往导致合同价格较高。（3）质量控制难度大。四、CM模式v（一）CM模式概念和产生背景v 所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位）参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。v问题：问题：CM模式模式与快速路径法？快速路径法？业主工程承包单位工程承包单位工程承包单位工程设计单位工程管理单位快速路径法快速路径法初步设计 施工图设计工程招标工程施工初步设计 施工图设计工程招标工程施工（二）CM模式的类型1、代理型CM模式（CMAg

13、ency）采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位签订咨询服务合同，CM合同价就是CM费；业主分别与多个施工单位签订所有的工程施工合同。代理型CM模式中的CM单位通常是由具有较丰富的施工经验的专业CM单位或咨询单位担任。（2）非代理型 CM模式（CMNon Agency）采用非代理型CM模式时，业主一般不与施工单位签订工程施工合同，但也可能在某些情况下，对某些专业性很强的工程内容和工程专用材料、设备，业主与少数施工单位和材料、设备供应单位签订合同。虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都对业主公开并必须经过业主经过业主的确认

14、才有效。由于CM单位介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，所以CM单位并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报CM费。（三）CM模式的适用情况（1）设计变更可能性较大的建设工程（2）时间因素最为重要的建设工程（3）因总的范围和规模不确定而无法 准确定价的建设工程（四）优缺点1优点 合同管理、组织协调比较有利，进度控制也有利。3缺点（1）监理工程师对分包的确认工作十分关键。（2）项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大。五、Partnering模式（一）Partnering模式概述vPartnering模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的

15、基础上达成一种短期或长期的协议协议；v在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的共同的目标目标；v建立工作小组工作小组，及时沟通以避免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，v共同分担分担工程风险和有关费用，以保证参与各方目标和目标和利益利益的实现。分包供货咨询承包设计业主Partnering模式的特征（1）出于自愿（2）高层管理的参与（3）Partnering协议不是法律意义上的合同（4）信息的开放性Partnering模式与其他模式的比较其他模式Partnering模式目目 标标业主与施工单位均有三大目标，但除了质量方面双方目标一致外，在费用和进度方面双方目

16、标可能矛盾将建设工程参与各方的目标融为一个整体，考虑业主和参与各方利益的同时要满足甚至超越业主的预定目标，着眼于不断的提高和改进期期 限限合同规定的期限可以是一个建设工程的一次性合作，也可以是多个建设工程的长期合作信任性信任性信任是建立在对完成建设工程能力的基础上，因而每个建设工程均需组织招标（包括资格预审）信任是建立在共同的目标、不隐瞒任何事实以及相互承诺的基础上，长期合作则不再招标回回 报报根据建设工程完成情况的好坏，施工单位有时可能得到一定的奖金（如提前工期奖、优质工程奖）或再接到新的工程认为建设工程产生的结果很自然地已被彼此共享，各自都实现了自身的价值；有时可能就建设工程实施过程中产生

17、的额外收益进行分配合合 同同传统的具有法律效力的合同传统的具有法律效力的合同加非合同性的Partnering协议相互关系相互关系强调各方的权利、义务和利益，在微观利益上相互对立强调共同的目标和利益，强调合作精神，共同解决问题争争议议与索与索赔赔次数多、数额大，常常导致仲裁或诉讼较少出现甚至完全避免（二）Partnering模式的要素1、长期协议。在多个建设工程上持续运用Partnering模式可以取得更好的效果，因而是Partnering模式的发展方向。2、共享。建设工程参与各方的资源共享、工程实施产生的效益共享；参与各方共同分担工程的风险和采用Partnering模式所产生的相应费用。3、信

18、任。只有相互理解才能产生信任，而只有相互信任才能产生整体性的效果。有了信任才能将建设工程组织管理其他模式中常见的参与各方之间相互对立的关系转化为相互合作的关系，才可能实现参与各方的资源和效益共享。4、共同的目标。只有建设工程实施结果本身是成功的，才能实现建设工程参与各方目标和利益，从而取得双赢和多赢的结果。5、合作。合作意味着建设工程参与各方都要有合作精神，并在相互之间建立良好的合作关系。为此，需要建立一个由建设工程参与各方人员共同组成的工作小组。（三）Partnering模式的适用情况1、业主长期有投资活动的建设工程。2、不宜采用公开招标或邀请招标的 建设工程。3、复杂的不确定因素较多的建设

19、工程。4、国际金融组织贷款的建设工程。六、Project Controlling模式（一）Project Controlling模式的概念Project Controlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构。Project Controlling模式的核心就是以工程信息流处理的结果指导和控制工程的物质流。业主业主代表设计单位施工单位供货单位Project ControllingProject Controlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的，是工程咨询和信息技术相结合的产物。它的出现反映了建设项目管理专业化发展的一种新的趋势，即专业分工的细化。（二）Proje

20、ct Controlling模式的类型1、单平面 Project Controlling模式 当业主方只有一个一个管理平面管理平面（指独立的功能齐全的管理机构），一般只设置一个Project Controlling机构，称为单平面Project Controlling模式。项目总负责人子项目1经理子项目2经理子项目3经理Project Controlling子项目1下属子项目2下属子项目3下属2、多平面Project Controlling模式 当项目规模大到业主方必须设置多个管理平面时，Project Controlling方可以设置多个平面多个平面与之对应，这就是多平面 Project C

21、ontrolling模式。项目总负责人子项目经理子项目经理子项目经理Project ControllingProject ControllingProject ControllingProject Controlling子项目下属子项目下属子项目下属（三）Project Controlling与建设项目管理的比较 Project Controlling与建设项目的相同点相同点：（1）工作属性相同，即都属于工程咨询服务；（2）控制目标相同，即都是控制项目的投资、进度和质量三大目标；（3）控制原理相同，即都是采用动态控制、主动控制与被动控制相结合并尽可能采用主动控制。Project Control

22、ling与建设项目管理的不同之处 （1）服务对象不尽相同（2）地位不同（3）服务时间不尽相同（4）工作内容不同（5）权力不同（四）应用Project Controlling模式需注意的问题1、Project Controlling模式一般适用于一般适用于大型和特大型建设工程。2、Project Controlling 模式不能不能作为一种独立存在的模式。3、Project Controlling模式不能取代不能取代建设项目管理。4、Project Controlling咨询单位需要建设工程参与各方的配合配合。第三节第三节 工程监理模式与实施程序工程监理模式与实施程序实例1 中国市长大厦位于广州

23、天河北路，面向天河体育中心，东邻广州国际贸易大厦和中信广场，西接大都会广场，北与广州火车东站相望，是广州市重点建设项目之一。中国市长大厦由广州市城市建设开发集团公司投资建造，广州城总工程监理有限公司承担监理任务。第三节第三节 工程监理模式与实施程序工程监理模式与实施程序实例2 新疆石河子国家粮食储备库由国家发改委投资建设，由新疆粮食储备局实施建设。该工程的监理任务由中国国际工程咨询公司承担。一、建设工程监理委托模式二、建设工程监理实施原则三、建设工程监理实施程序一、建设工程监理模式v（一）平行承发包模式条件下的监理模式1.业主委托一家一家监理单位监理。这种模式要求被委托的监理单位应该具有较强的

24、合 同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。2.业主委托多家多家监理单位监理。采用这种模式，监理单位对象相对单一，便于管理，但缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。（二）设计或施工总分包模式条件下的监理模式 对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家一家监理单位实施阶段全过程的监理，也可 以分别分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。（三）项目总承包模式条件下的监理模式 在项目总承包模式下，应只委托一家一家监理单位进行监理。（四）项目总承包管理模式条件下的监理模式 在项目总承包管理模式下，应委托一家一家监理单位进行监理，这样便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位

25、进行分包等活动的管理。二、建设工程监理实施原则l 公正、独立、自主的原则2权责一致的原则3总监理工程师负责制的原则4严格监理、热情服务的原则5综合效益的原则三、建设工程监理实施程序（一）确定项目总监理工程师，成立监理机构（二）编制建设工程监理规划（三）制定各专业监理实施细则（四）规范化地开展监理工作 规范化：（l）工作的时序性；（2）职责分工的严密性；（3）工作目标的确定性。（五）参与验收，签署建设工程监理意见 建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，并应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。（六）向业主提交建设工程监理档案资料 监理单位向业主提交的监理档案资料应在

26、委托监理合同文件中约定。（七）监理工作总结（1）向业主提交的监理工作总结 （2）向监理单位提交的监理工作总结第四节第四节 项目监理机构项目监理机构一、建立项目监理机构的步骤二、项目监理机构的组织形式三、项目监理机构的人员配备四、项目监理机构人员的职责分工影响项目监理机构的因素工程工程类别类别复杂复杂程度程度工程工程环境环境工程工程规模规模服务服务期限期限服务服务内容内容项目监理机构一、建立项目监理机构的步骤（一）确定项目监理机构目标 制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。（二）确定监理工作内容 根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。（三）项目

27、监理机构的组织结构设计1.基本原则是：有利于有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。2.合理确定管理层次与管理跨度。b决策层由总监理工程师和其他助手组成b中间控制层（协调层和执行层），由各专业监理工程师组成b作业层（操作层），主要由监理员、检查员等组成3.项目监理机构部门划分。制定岗位职责及考核标准。4.选派监理人员。监理人员的选择除应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。我国建设工程监理规范规定，项目总监理工程师总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代总监理工程师代表表应由具有二年以上同类工程监理工作经验的人员

28、担任；专业监理工程师专业监理工程师应由具有一年以上同类工程监理工作经验的人员担任。并且项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。（四）制定工作流程和信息流程二、项目监理机构的组织形式（一）直线制监理组织形式特点特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令，项目监理机构中不再另设职能部门。项目监理机构的部门可按不同的建设阶段分解可以采用按专业内容分解的直线制监理组织形式。优点：优点：是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点：缺点：是对总监理工程师要求高。专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组

29、组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组总监理工程师总监理工程师决策阶段监理组决策阶段监理组 设计阶段监理组设计阶段监理组 施工阶段监理组施工阶段监理组图513 按建设阶段分解的直线制监理组织形式专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组总监理工程师总监理工程师子项目子项目1 1监理组监理组子项目子项目2 2监理组监理组子项目子项目3 3监理组监理组图512 按子项目分解的直线制监理组织形式专专项

30、项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组专专项项监监理理组组总监理工程师总监理工程师厂房厂房办公楼办公楼厂区道路厂区道路图512 按子项目分解的直线制监理组织形式（二）职能制监理组织形式 职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。优点优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用缺点缺点：可能产生矛盾命令（三）直线职能制监理组织形式这种形式保持了直线制组织统一指挥、职责清楚的优点优点，又保持了职能制组织目

31、标管理专业化的优点优点；缺点缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。（四）矩阵制监理组织形式 矩阵制监理组织形式是由两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系 统 一套是横向的子项目系统 这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，缺点是纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。三、项目监理机构的人员配备1、人员结构人员结构。合理的专业结构，各专业人员要配套。合理的技术职务、职称结构。2、数量数量的确定影响因素：工工程程建建设设强强度度、建建设设工工程程复复杂杂程程度度、监监理理单单位位的的业业务务水水平平、项项目目监监理理机机构构的组织结构和任务职能分工的组织结构和任务职能

32、分工等。人员数量的确确定定方方法法。项目监理机构人员数量确定的关键在于编制项目监理机构监理人员需要量定额。四、项目监理机构人员的职责分工 监理人员的基本职责应按照工程建设阶段和建设工程的情况确定。建设工程监理规范规定：1、总监理工程师职责2、总监理工程师代表职责3、专业监理工程师职责4、监理员职责（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（5）主持监理工作会议，签发项目监

33、理机构的文件和指令；（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；（8）审查和处理工程变更；（9）主持或参与工程质量事故的调查；（10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；（13）主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：（1）主持编写项目监理规划

34、、审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；（3）审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。2、总监理工程师代表职责（1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；（2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。3、专业监理工程师职责（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方

35、案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4、监理员职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日记和有关的监理记录。