国际贸易理论与实务 第08章国际技术贸易.ppt

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1、第八章国际技术贸易本章要点 国际技术贸易的概念、特点、作用国际技术贸易的概念、特点、作用专利、商标、专有技术的含义、种类和特征专利、商标、专有技术的含义、种类和特征许可证贸易的方式，技术服务、合作生产等方式许可证贸易的方式，技术服务、合作生产等方式国际技术贸易中的价格、支付方式国际技术贸易中的价格、支付方式许可贸易合同的内容许可贸易合同的内容 第一节 国际技术贸易概述 一、国际技术贸易的概念 技术贸易是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术贸易是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。技术出让给另一方使用的行为。国际技术贸易是指技术从一个国家向另一个国家国际技术贸易是指技术从

2、一个国家向另一个国家的转移。具体而言，是指一国技术拥有方把生产所需的转移。具体而言，是指一国技术拥有方把生产所需的技术和有关权利，通过贸易合作、交流等方式提供的技术和有关权利，通过贸易合作、交流等方式提供给另一国的技术需求方。给另一国的技术需求方。二、国际技术贸易的特点 同国际货物贸易相比，技术贸易具有如下特点：同国际货物贸易相比，技术贸易具有如下特点：1 1贸易的标的不同贸易的标的不同 2 2所有权的转移不同所有权的转移不同 3 3贸易关系不同贸易关系不同 4 4贸易条件不同贸易条件不同 5 5运用的法律不同运用的法律不同 6 6进出口限制不同进出口限制不同三、国际技术贸易的作用（一）对技术

3、受方（国）的作用（一）对技术受方（国）的作用 1 1通过技术贸易引进他国的现有技术，可以赢得时通过技术贸易引进他国的现有技术，可以赢得时间，节省研究经费，在短时期内赶上或超过经济技术较发间，节省研究经费，在短时期内赶上或超过经济技术较发达国家。达国家。2 2能及时引进新技术，形成生产能力，生产出新产能及时引进新技术，形成生产能力，生产出新产品，打入国际市场，赚取外汇。品，打入国际市场，赚取外汇。3 3通过国际技术贸易，引进先进或适用技术以及经通过国际技术贸易，引进先进或适用技术以及经济管理经验，有利于本国产业结构的调整，促进产品更新济管理经验，有利于本国产业结构的调整，促进产品更新换代，充分发

4、挥自己的优势，减少对外依赖。换代，充分发挥自己的优势，减少对外依赖。三、国际技术贸易的作用（二）对技术供方（国）的作用（二）对技术供方（国）的作用 1 1通过国际技术贸易，贸易已掌握或发明的技术，可以通过国际技术贸易，贸易已掌握或发明的技术，可以获得利润，补偿研制这项技术的投资。获得利润，补偿研制这项技术的投资。2 2当某项更新的技术研制成功时，通过国际技术贸易贸当某项更新的技术研制成功时，通过国际技术贸易贸易易“即将过时即将过时”的技术，一方面既保持了该领域技术的领先地的技术，一方面既保持了该领域技术的领先地位，同时又可充分利用位，同时又可充分利用“旧技术旧技术”，取得更多的收入。，取得更多

5、的收入。3 3在商品出售遇到他国关税壁垒和非关税壁垒时，通过在商品出售遇到他国关税壁垒和非关税壁垒时，通过国际技术贸易以技术出口替代商品出口，可以突破障碍，进入国际技术贸易以技术出口替代商品出口，可以突破障碍，进入他国市场。他国市场。第二节 国际技术贸易的内容一、专利使用权 专利是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发专利是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人。明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人。在这里，在这里，“专利专利”被理解为三层意思：一是指专利证书这被理解为三层意思：一是指专利证书这种专利文件；二是指专利机关给发明本身

6、授予的特定法律种专利文件；二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术；三是指专利权，即获得法律地位的发明的发明人利技术；三是指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括实施权、贸易所获得的使用专利发明的独占权利，它包括实施权、贸易权、许可权及标记权。权、许可权及标记权。一、专利使用权 专利的内容主要有发明、实用新型和外观设计。专利的内容主要有发明、实用新型和外观设计。发明是指对产品和制造方法所提出的新的技术方案。发明是指对产品和制造方法所提出的新的技术方案。科学

7、发现不能作为发明而申请专利。科学发现不能作为发明而申请专利。实用新型是指对产品的形状、构成或其组合做出的革实用新型是指对产品的形状、构成或其组合做出的革新设计。从本质上讲，也是一种发明，只是其创造性比发新设计。从本质上讲，也是一种发明，只是其创造性比发明低。明低。外观设计是对产品的外形、图案、色彩、造型或它们外观设计是对产品的外形、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富有美感的新设计。之间的相互结合所做出的富有美感的新设计。一、专利使用权 一项发明必须由发明人向专利局提出专利申请，一项发明必须由发明人向专利局提出专利申请，经审查批准并发给专利证书后，发明人就取得了专利经审查批准并发给专

8、利证书后，发明人就取得了专利权。专利权的特点为：权。专利权的特点为：1 1独占性独占性2 2地域性地域性3 3时间性时间性二、商标使用权 商标是指商品生产者或经营者在其生产或销售的商标是指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。这种标记可用文字、图形或商品上所加的特定标记。这种标记可用文字、图形或其组合来表示。其组合来表示。商标的作用：标志商品的来源；代表商品的质量；商标的作用：标志商品的来源；代表商品的质量；广告宣传的作用；保护消费者利益的手段。广告宣传的作用；保护消费者利益的手段。二、商标使用权 商标的种类商标的种类 1 1按商标的构成分，可分为文字商标、图形商标和按商标的

9、构成分，可分为文字商标、图形商标和组合商标。组合商标。2 2按商标的使用者划分，可分为制造商标、商业商按商标的使用者划分，可分为制造商标、商业商标和服务商标。标和服务商标。3 3按商标的用途划分，可分为营业商标、商品商标、按商标的用途划分，可分为营业商标、商品商标、等级商标。等级商标。4 4按商标的性质划分，可分为未注册商标、注册商按商标的性质划分，可分为未注册商标、注册商标、驰名商标。标、驰名商标。二、商标使用权 商标权是指商标所有人对其依法申请并经商标主商标权是指商标所有人对其依法申请并经商标主管机关核准注册的商标所享有的专用权利。商标权具管机关核准注册的商标所享有的专用权利。商标权具有专

10、用性、地域性和时间性。有专用性、地域性和时间性。目前，世界上对商标权的确立制度主要有三种：目前，世界上对商标权的确立制度主要有三种：1 1使用在先制度使用在先制度 2 2注册在先制度注册在先制度 3 3混合制度混合制度三、专有技术使用权 专有技术（专有技术（know-howknow-how）又称技术秘密、又称技术秘密、技术诀窍。其含义是技术诀窍。其含义是“knowledge of how to knowledge of how to do something”do something”，是一种没有公开的生产技是一种没有公开的生产技术知识、诀窍和经营管理的方法、经验。术知识、诀窍和经营管理的方法

11、、经验。专有技术的特点：知识性、实用性、保专有技术的特点：知识性、实用性、保密性、可贸易性。密性、可贸易性。三、专有技术使用权 专有技术与专利的区别专有技术与专利的区别 1 1专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护。而专有技术则是没专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护。而专有技术则是没有取得专利权的技术知识，主要受民法、刑法、不公平竞争法以及有关工有取得专利权的技术知识，主要受民法、刑法、不公平竞争法以及有关工商秘密立法的保护；专有技术是事实上的占有，而不是法定的占有。商秘密立法的保护；专有技术是事实上的占有，而不是法定的占有。2 2专利是公开的，而专有技术则是保密的。发明人在申请专利时

12、，需专利是公开的，而专有技术则是保密的。发明人在申请专利时，需在其专利申请书中公开发明内容，并由专利主管部门在官方的专利公告上在其专利申请书中公开发明内容，并由专利主管部门在官方的专利公告上发表，公之于众。而专有技术，则靠保密来加以保护，一旦丧失秘密就不发表，公之于众。而专有技术，则靠保密来加以保护，一旦丧失秘密就不受法律保护。受法律保护。3 3专利有一定的法律保护期限，而专有技术则没有期限，只要专有技专利有一定的法律保护期限，而专有技术则没有期限，只要专有技术所有人能够保密，就可以专有。术所有人能够保密，就可以专有。4 4专利有地域性，即在哪里申请专利就受那里法律的保护。而专有技专利有地域性

13、，即在哪里申请专利就受那里法律的保护。而专有技术没有地域性。术没有地域性。第三节 国际技术贸易方式 一、许可贸易（一）许可贸易（一）许可贸易 许可贸易又称许可证贸易，是指技术供方将其交易标许可贸易又称许可证贸易，是指技术供方将其交易标的的使用权通过许可证协议或合同贸易给技术受方，允许的的使用权通过许可证协议或合同贸易给技术受方，允许受方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同受方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品并支付一定数额的技术贸易费的贸易方式。产品并支付一定数额的技术贸易费的贸易方式。一、许可贸易（二）许可贸易方式的种类（二）许可贸易方式的种类1 1许可证贸易按交易

14、的标的划分许可证贸易按交易的标的划分（1 1）专利许可证贸易；）专利许可证贸易；（2 2）商标许可证贸易；）商标许可证贸易；（3 3）专有技术许可证贸易；）专有技术许可证贸易；（4 4）综合许可证贸易。）综合许可证贸易。2 2许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型：许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型：（1 1）独占许可；）独占许可；（2 2）排他许可；）排他许可；（3 3）普通许可；）普通许可；（4 4）分许可；）分许可；（5 5）交叉许可）交叉许可 。二、国际合作生产 国际合作生产是指合作双方或多方各自承担某种产品国际合作生产是指合作双方或多方各自承担某种产品的某些部件，共同

15、生产一种产品的合作方式。国际合作生的某些部件，共同生产一种产品的合作方式。国际合作生产可以是长期的合作，也可以是短期的甚至是一次性的合产可以是长期的合作，也可以是短期的甚至是一次性的合作，对双方来说使用较灵活。作，对双方来说使用较灵活。二、国际合作生产（一）国际合作生产的特点（一）国际合作生产的特点 合作生产可以是双方，也可以是多方。它的特点是：合作生产可以是双方，也可以是多方。它的特点是：1 1合作当事人之间的关系，既不是单纯的设备或部件的合作当事人之间的关系，既不是单纯的设备或部件的买卖关系，也不是单纯的技术贸易关系，而是兼而有之的技贸买卖关系，也不是单纯的技术贸易关系，而是兼而有之的技贸

16、结合、生产合作的关系。合作双方（或多方）为共同完成合同结合、生产合作的关系。合作双方（或多方）为共同完成合同所规定的产品各自承担义务，并共同对用户负责。所规定的产品各自承担义务，并共同对用户负责。2 2合作生产方式项下的技术贸易，是在生产合作过程中合作生产方式项下的技术贸易，是在生产合作过程中由技术供方贸易给技术受方的，也可能是在共同研究、共同设由技术供方贸易给技术受方的，也可能是在共同研究、共同设计的合作中，相互交流技术而达到相互贸易技术的。计的合作中，相互交流技术而达到相互贸易技术的。二、国际合作生产（二）国际合作生产的主要方式（二）国际合作生产的主要方式 合作双方各自生产某种产品的不同零

17、部件，然后由一合作双方各自生产某种产品的不同零部件，然后由一方或双方组装成产品；或由一方提供全部零部件或主要部方或双方组装成产品；或由一方提供全部零部件或主要部件，由另一方组装商品；或由一方提供设备和技术，由另件，由另一方组装商品；或由一方提供设备和技术，由另一方制造零部件，然后交由对方组装成产品；或按双方约一方制造零部件，然后交由对方组装成产品；或按双方约定各自生产对方所需的零部件，相互交换，然后各自组装定各自生产对方所需的零部件，相互交换，然后各自组装成产品，等等，总之合作形式是多种多样的。还往往包括成产品，等等，总之合作形式是多种多样的。还往往包括销售合作。销售合作。二、国际合作生产（三

18、）国际合作生产的作用（三）国际合作生产的作用 对技术贸易方的作用有：合作生产可利用技术受方的廉价对技术贸易方的作用有：合作生产可利用技术受方的廉价劳动力；可以降低成本，提高产品竞争力，扩大产品销售；可劳动力；可以降低成本，提高产品竞争力，扩大产品销售；可以冲破保护贸易政策的关税壁垒，并减少运费和进口税。以冲破保护贸易政策的关税壁垒，并减少运费和进口税。对技术受方的作用有：合作生产可引进新技术，提高本国对技术受方的作用有：合作生产可引进新技术，提高本国的设备制造能力并发挥原有设备的生产潜力；通过生产合作，的设备制造能力并发挥原有设备的生产潜力；通过生产合作，可迅速提高技术水平，并增加劳动就业机会

19、；由于合作生产往可迅速提高技术水平，并增加劳动就业机会；由于合作生产往往与产品销售连结在一起，可扩大产品出口，增加国家外汇收往与产品销售连结在一起，可扩大产品出口，增加国家外汇收入。入。二、国际合作生产（四）签订国际合作生产合同时应注意的问题（四）签订国际合作生产合同时应注意的问题 1 1应根据实际情况签订合同。根据实际情况，国际合作应根据实际情况签订合同。根据实际情况，国际合作生产可以签订一个合同，也可以签订两个合同。生产可以签订一个合同，也可以签订两个合同。2 2对于合作生产的项目必须全面、明确、具体地加以规对于合作生产的项目必须全面、明确、具体地加以规定。如关于机器设备的说明，须说明规格

20、、质量、数量等。定。如关于机器设备的说明，须说明规格、质量、数量等。3 3应明确规定价格和支付方式。对于各项实物、技术资应明确规定价格和支付方式。对于各项实物、技术资料、劳务都要明确价格或作价的方法；支付方式由双方商定，料、劳务都要明确价格或作价的方法；支付方式由双方商定，并在合同中具体写明。并在合同中具体写明。4 4应订立好保密条款。在保密条款中要明确规定保密的应订立好保密条款。在保密条款中要明确规定保密的对象、范围、期限以及失密的责任等等。对象、范围、期限以及失密的责任等等。三、技术咨询服务 技术咨询服务是指咨询机构向需要了解或解决某技术咨询服务是指咨询机构向需要了解或解决某种问题的单位或

21、个人提供各种服务。种问题的单位或个人提供各种服务。三、技术咨询服务 技术咨询服务通常有以下几种：技术咨询服务通常有以下几种：（一）工程咨询服务（一）工程咨询服务 （二）技术咨询服务（二）技术咨询服务 （三）提供技术情报资料与培训人员（三）提供技术情报资料与培训人员 四、工程承包 工程承包是指工程承包人向工程发包人（业主）工程承包是指工程承包人向工程发包人（业主）承诺负责按规定的条件包干完成一项工程任务。承包承诺负责按规定的条件包干完成一项工程任务。承包人按合同规定按时、按质、按量完成工程，并承担全人按合同规定按时、按质、按量完成工程，并承担全部责任。工程承包的内容范围很广，包括勘察和工程部责任

22、。工程承包的内容范围很广，包括勘察和工程设计、设备器材、厂房建筑和技术使用许可等项目，设计、设备器材、厂房建筑和技术使用许可等项目，有时还包括生产、管理、产品销售、培训技术人员等有时还包括生产、管理、产品销售、培训技术人员等服务项目。而发包人则提供施工的必要条件，按时验服务项目。而发包人则提供施工的必要条件，按时验收工程。并按买卖关系付给承包价款。收工程。并按买卖关系付给承包价款。五、BOT投资方式 BOTBOT是是“Build-Operate-Transfer”Build-Operate-Transfer”的英文缩写，的英文缩写，即建设即建设经营经营贸易。是由外国投资者与东道国政府贸易。是由

23、外国投资者与东道国政府签订特许协议，承建某个项目并在该项目竣工后经营签订特许协议，承建某个项目并在该项目竣工后经营一定时期，期满后将该项目无偿贸易给东道国政府。一定时期，期满后将该项目无偿贸易给东道国政府。BOTBOT方式的期限一般为方式的期限一般为15152020年。这是一种集投资、建年。这是一种集投资、建设、经营于一体的投资方式，包含了大量的技术贸易设、经营于一体的投资方式，包含了大量的技术贸易内容。内容。BOTBOT方式具有融资、建设、经营和贸易的功能。方式具有融资、建设、经营和贸易的功能。六、与其他贸易方式及投资相结合 技术贸易除了上述主要方式外，国际上还常常通技术贸易除了上述主要方式

24、外，国际上还常常通过补偿贸易、加工贸易、租赁贸易等多种贸易方式，过补偿贸易、加工贸易、租赁贸易等多种贸易方式，以及通过合资经营、合作经营等投资方式来进行。以及通过合资经营、合作经营等投资方式来进行。第四节 国际技术贸易的价格一、国际技术贸易中的价格（一）技术价格的构成（一）技术价格的构成1 1贸易成本贸易成本2 2研究与开发成本的分摊研究与开发成本的分摊 （1 1）人力成本。）人力成本。（2 2）设备成本。）设备成本。（3 3）资金成本。）资金成本。3 3机会成本机会成本 一、国际技术贸易中的价格（二）影响技术价格的因素（二）影响技术价格的因素 1 1直接费用。直接费用。2 2供方对技术贸易的

25、利润预期。供方对技术贸易的利润预期。3 3技术所处的生命周期阶段。技术所处的生命周期阶段。4 4技术方提供协助的数量。技术方提供协助的数量。5 5技术使用的独占程度。技术使用的独占程度。6 6供方承担的义务和责任。供方承担的义务和责任。7 7受供方对技术的吸收能力。受供方对技术的吸收能力。8 8技术的市场需求。技术的市场需求。9 9技术技术使用所带来的经济效益。使用所带来的经济效益。1010技术使用费的支付方式。技术使用费的支付方式。1111其他各种因素。其他各种因素。二、支付方式（一）一次总付（一）一次总付（二）提成支付（二）提成支付（三）入门费加提成支付（三）入门费加提成支付 第五节 许可

26、贸易合同 一、许可合同条款的内容 1 1合同名称和编号合同名称和编号2 2签约时间和地点签约时间和地点3 3当事当事人法定名称和地址人法定名称和地址4 4鉴于条款鉴于条款5 5定义条款定义条款6 6贸贸易技术的内容和范围易技术的内容和范围7 7技术改进和发展的交换技术改进和发展的交换8 8技技术文件的交付术文件的交付9 9技术价格与支付技术价格与支付1010保证保证1111索索赔条款赔条款1212税费条款税费条款1313不可抗力条款不可抗力条款1414争议的争议的解决解决1515合同适用的法律合同适用的法律1616合同的生效、期限、续合同的生效、期限、续展及终止展及终止1717合同的文字及签字

27、合同的文字及签字二、许可合同的特殊条款（一）专利许可合同的特殊条款（一）专利许可合同的特殊条款1.1.专利条款专利条款2.2.专利有效保持条款专利有效保持条款3.3.侵权处理条款侵权处理条款二、许可合同的特殊条款（二）商标许可合同的特殊条款（二）商标许可合同的特殊条款1.1.商标的内容商标的内容2.2.商标权的合法性和有效性商标权的合法性和有效性3.3.受方使用商标的方式受方使用商标的方式4.4.商标许可的备案和注册商标许可的备案和注册5.5.产品质量监督权产品质量监督权 二、许可合同的特殊条款（三）专有技术及商业秘密许可合同的特殊条款（三）专有技术及商业秘密许可合同的特殊条款1.1.保密的内容和范围保密的内容和范围2.2.保密期限保密期限3.3.保密措施保密措施本章完返回