第3章 国际贸易均衡.ppt

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1、国际贸易理论国际贸易理论张文龙封闭封闭条件下的一般均衡条件下的一般均衡1国际贸易国际贸易条件下的一般均衡条件下的一般均衡2提供曲线提供曲线与与贸易条件贸易条件的决定的决定3第3章 国际贸易均衡一般均衡一般均衡 GEGE一般均衡一般均衡(GeneralEquilibrium):u是指市场机制运行的最优状态，在这种状态中，无数微是指市场机制运行的最优状态，在这种状态中，无数微观决策者追求最优化的行为可以协调并存，形成社会最优观决策者追求最优化的行为可以协调并存，形成社会最优化，各个产品市场和要素市场的均衡能够同时实现。化，各个产品市场和要素市场的均衡能够同时实现。u一般均衡论就是对一般均衡状态能否

2、实现的一种论证和一般均衡论就是对一般均衡状态能否实现的一种论证和解释。其理论创始者是瓦尔拉斯。解释。其理论创始者是瓦尔拉斯。基本分析工具基本分析工具供给与需求曲线(supplycurve,demandcurve)PQSP0EQ0DProductionPossibilityFrontierPPF：一个国家在充分有效地使用其所有资源时能生产的各种商品的最大数量的组合。生产可能性边界生产可能性边界 PPF小麦小麦布布.EPPFMNHDGFA（0，100）B（100，0）OXYC（X1，Y1）基本分析工具基本分析工具点表示低收入国家几乎把所有资点表示低收入国家几乎把所有资 源用于生产食品，很少生产奢侈

3、品。源用于生产食品，很少生产奢侈品。经济增长使经济增长使PPFPPF向外移动。向外移动。低收入国家高收入国家foodluxury不同收入国家的生产可能性边界不同收入国家的生产可能性边界基本分析工具基本分析工具机会成本机会成本 OC（Opportunity Cost）图中：每增加生产一单位小麦的图中：每增加生产一单位小麦的机会成本为：机会成本为：基本分析工具基本分析工具在资源一定的条件下，多生产一单位某种产品，就在资源一定的条件下，多生产一单位某种产品，就必须放弃一定数量的另一种产品的生产。所放弃的必须放弃一定数量的另一种产品的生产。所放弃的另一种产品的数量，就是这一产品的机会成本。另一种产品的

4、数量，就是这一产品的机会成本。机会成本递增如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，机会成本递增，此时PPF为一条凹向原点凹向原点的曲线。XY随着每增加一单位的X，所必须放弃Y的数量逐渐递增。机会成本递增基本分析工具基本分析工具一般来说，机会成本并非固定不变，因为：u一种生产要素或资源并不是适合任何产品的生产；u不同商品的生产，所需的资源搭配是不同的；u越是要增加某种商品的生产，就越是要增加使用那些不太适合于该商品生产的、质量较低的资源，因而要放弃越来越多的另一种商品的生产。机会成本递增的原因基本分析工具基本分析工具机会成本的变化，有三种

5、可能：不变、递增、递减。由此决定PPF有三种形状布小麦布布小麦小麦机会成本不变机会成本递增机会成本递减OOO基本分析工具基本分析工具生产可能性曲线生产可能性曲线PPF的性质的性质生生产产可可能能性性曲曲线线的的斜斜率率等等于于边边际际机机会会成成本本AB5434OXY为获得一为获得一种收益而种收益而放弃的另放弃的另一种收益一种收益最大产量组合不等于最佳产量组合，确定最佳产量，要引入无差异曲线最大产量组合不等于最佳产量组合，确定最佳产量，要引入无差异曲线基本分析工具基本分析工具社会无差异曲线(CommunityIndifferenceCurve,CIC)能能为为消消费费者者带带来来相相同同效效用

6、用满满足足的的不不同同商商品品组组合合的的连连线线无差异曲线的性质：无差异曲线的性质：无数条无差异曲线无数条无差异曲线离原点越远，效用水平越大离原点越远，效用水平越大不相交不相交凸向原点凸向原点负斜率负斜率基本分析工具基本分析工具OXYA（10，40）B（25，15）UA=UB 社会无差异曲线社会无差异曲线CICCIC的用途的用途（1 1）确定一国的均衡消费点）确定一国的均衡消费点CICYXYXB40B30.C.DB30XYCICCB无差异曲线无差异曲线预算线预算线均衡消费点均衡消费点基本分析工具基本分析工具（2 2）衡量整个社会福利）衡量整个社会福利大米大米小小麦麦CIC1CIC3CIC2更

7、高的社会福利水平更高的社会福利水平 社会无差异曲线社会无差异曲线CICCIC的用途的用途基本分析工具基本分析工具不同偏好的社会无差异曲线不同偏好的社会无差异曲线大米中国小麦美国CIC2CIC1CIC2CIC1图中，社会无差异曲线的偏向表示美国消费者比较偏爱小麦，而中国消费者喜好大米。在各国的社会无差异曲线图中，CIC2都比CIC1有更高的社会福利水平。基本分析工具基本分析工具边际替代率MRS（Marginal Rate of Substitution）基本分析工具基本分析工具OXYABUA=UB一国为保持在原来的无差异曲线上多消费一单位一国为保持在原来的无差异曲线上多消费一单位X而必须放弃而必

8、须放弃Y的数量。用该点斜率的绝对值表示。的数量。用该点斜率的绝对值表示。XYABO边际转换率MRT(Marginal Rate of Transformation)基本分析工具基本分析工具X对对Y的边际转换率就是多生产一单位的边际转换率就是多生产一单位X而少生而少生产产Y的数量。用该点的斜率表示。的数量。用该点的斜率表示。我们假设消费者消费两种东西，分别记为X和Y,其数量分别为x和y，效用U依赖于x和y，这一依赖关系被称为效用函数，U=f(x,y)一般来说，效用函数的基本性质是边际效用递减边际效用递减规律的体现，即给定y，X的边际效用MUX递减。一类常用的效用函数是：U=xayb效用函数效用函

9、数基本分析工具基本分析工具我们假设消费者用货币M购买价格给定的两种商品X和Y，其价格分别为PX，PY，那么，他在X上的支出=PXx,他在Y上的支出=PYy,他在这两种东西上的支出等于M,PXx+PYy=M这就是预算方程，即这个消费者购买这两种东西的数量组合（x,y)必须满足这个方程。例如例如，假设苹果X的价格为每公斤2元，桔子Y的价格为每公斤3元，一个消费者准备花10元购买这两种东西，那么，他的预算方程为2x+3y=10预算方程预算方程基本分析工具基本分析工具一个典型的消费者的问题是：效用最大化支出和价格给定即最大化U=f(x,y)约束条件：PXx+PYy=M这是一个典型的条件极值问题。我们能

10、够用微积分中的拉格朗日乘数法拉格朗日乘数法解决它。效用最大化效用最大化基本分析工具基本分析工具用拉格朗日乘数法求解上述问题的结果是：dU/dx是X的边际效用，dU/dy是Y的边际效用。所以：效用最大化的条件效用最大化的条件基本分析工具基本分析工具I1X1X2I2I3ABE无差异曲线图描述了消费者关于消费组合的排序，而预算线描述了消费者的选择机会，两者结合起来决定消费者的最优消费组合。消费者均衡基本分析工具基本分析工具n最优消费组合条件的解释n一般来说，最优消费组合是无差异曲线与预算相切时的组合n由于无差异曲线的斜率（绝对值）是边际替代率，而预算线的斜率（绝对值）是价格比率，所以，上述条件又可以

11、表达为：边际替代率价格比率MRSXY=PX/PY因为，MRSXY=MUX/MUY，所以MUX/MUYPX/PY消费者均衡基本分析工具基本分析工具AB第一节第一节 封闭经济的一般均衡封闭经济的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解1.1.生产均衡：生产均衡：生产可能性曲线生产可能性曲线上的均衡上的均衡2.2.消费均衡：消费均衡：无差异曲线无差异曲线与预算线的均衡与预算线的均衡3.3.市场出清：总供给市场出清：总供给=总需求总需求生产可能性边界与无差异曲线相切生产可能性边界与无差异曲线相切生产可能性曲线与无差异曲线相结合：生产可能性曲线与无差异曲线相结合：均衡（最佳）产量和消

12、费量均衡（最佳）产量和消费量OXYEACBU0U2U1无效率无效率不可能不可能尽管产量最大，尽管产量最大，但效用小于但效用小于E均衡点：均衡点：产量最大，效用最大产量最大，效用最大一般均衡解为生产可能性边界与社会无差异曲线相切的切点E。在E点，两条曲线拥有共同的切线，该切线斜率的绝对值等于X的相对价格p。也就是说，这两条曲线共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费。AB（一）一般均衡条件与均衡解（一）一般均衡条件与均衡解（二）国民供给曲线（二）国民供给曲线NSNS与国民需求曲线与国民需求曲线NDND（三）封闭下的相对价格差与国际贸易的发生（三）封闭下的相对价格差与国际贸易的发生本国（

13、本国（A A国）与外国（国）与外国（B B国）同时存在的情形国）同时存在的情形A国国B国国uA国X的相对价格要低于B国，B国会从A国进口X；uB国的Y商品的相对价格(1/2)要低于A国(1)，A国也会从B国进口Y商品，贸易发生。贸易前均衡贸易前均衡开开展展国国际际贸贸易易前前，一一国国国国内内的的生生产产和和消消费费状状况况YXOBAT生产可能性曲线生产可能性曲线边际机会成本为边际机会成本为1X=1Y交换比率线交换比率线交换比率为交换比率为1X=2YX产量扩大产量扩大X价格下跌，比如：价格下跌，比如：1X=1.5Y国内均衡时，生产可能性曲线与交换比率线重合，实现完全专业化生产国内均衡时，生产可

14、能性曲线与交换比率线重合，实现完全专业化生产根据生产可能性曲线的斜率根据生产可能性曲线的斜率判断一国的比较优势判断一国的比较优势YXOBAYXOB1A1A 国国B 国国1X=1Y相对于相对于B国而言，国而言，X成本更低成本更低1X=3Y相对于相对于A国而言，国而言，X成本更高，成本更高，Y成本更低成本更低第二节第二节 国际贸易条件下的一般均衡国际贸易条件下的一般均衡(一)局部均衡分析国际均衡价格的形成国际均衡价格的形成过剩供给曲线过剩供给曲线Px/PyOX1(a)OXp-XCPx/Py(b)A国过剩供给曲线国过剩供给曲线OX2OXc-XpB国过剩需求曲线国过剩需求曲线Px/Py(b)(a)Px

15、/Py国际均衡价格的形成国际均衡价格的形成过剩需求曲线过剩需求曲线n将两国的过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格（1 2）：2 2B B国国过剩需求曲剩需求曲线A A国国过剩供剩供给曲曲线P Px x/P/Py y1 1O OX过剩剩供供给或或需需求求国际贸易建立在相对价格差的基础上，但反过来国际贸易又会消除相对价格差异，导致国际间商品价格的均等化。古典国际贸易模型（一种要素）古典国际贸易模型（一种要素）YXOABYXOCDTT1X=1Y1X=3Y国际市场上国际市场上X价格下跌，价格下跌，Y价格下跌，最终形成一个均衡价格，设为价格下跌，最终形成一个均衡价格，设为T（1X=2Y）A国国B

16、国国第二节第二节 国际贸易条件下的一般均衡国际贸易条件下的一般均衡（二）一般均衡条件与均衡解（二）一般均衡条件与均衡解 3.贸易平衡：进口总支出出口总收入贸易平衡：进口总支出出口总收入XYOQCpw1.1.生产均衡：生产均衡：生产可能性曲线生产可能性曲线上的均衡上的均衡2.2.消费均衡：消费均衡：无差异曲线无差异曲线与预算线的均衡与预算线的均衡生产可能性边界与无差异曲线有公切线生产可能性边界与无差异曲线有公切线外国本国I1I2I3ACpp*C*A*pWpWYYXXI1I2I3自由贸易条件下两国分工模型自由贸易条件下两国分工模型n自由贸易条件下，两国都获得了贸易利益，每个国家的都达到了更高的福利

17、水平。n每个国家都专业化生产并出口机会成本小的产品。n一个国家的出口是另外一国的进口。n自由贸易将导致产品的相对价格均等化相等。外国本国I1I2I3ACPP*C*A*exportsimportsexpimppWpWYYXXI1I2I3自由贸易条件下两国分工模型自由贸易条件下两国分工模型贸易三角贸易三角XYA*APACAA国在封闭条件下的均衡点是A*，在自由贸易条件下的均衡点是AC，ACAP上的各点是A国通过贸易能够实现的XY商品的消费组合A国用AAP的X商品出口，换取相当于AAC的Y商品进口，使本国的X，Y消费组合进入更优的无差异曲线，获得更大满足，AACAP叫做A国的贸易三角（Trade t

18、riangle)oBBP外国本国I1I2I3ACPP*C*A*exportsimportsexpimppWpWYYXXI1I2I3自由贸易下的一般均衡自由贸易下的一般均衡（三）贸易利益的分解（三）贸易利益的分解1.贸易利益的衡量贸易利益的衡量U2U1ppwQXO通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量第二节第二节 国际贸易条件下的一般均衡国际贸易条件下的一般均衡E E：封闭下的均衡生产与消：封闭下的均衡生产与消费点；费点；Q Q：开放后的均衡生产点；：开放后的均衡生产点；C C：开放后的均衡消费点。：开放后的均衡消费点。Pw又称为该国的贸易条件（

19、即出口价格与进口价格之比），故贸易条件改善意味着该国从国际贸易中可获得更多的利益。CFEQP*U1U2U3XOYpw2.贸易利益的分解贸易利益的分解n交换利益交换利益：由于贸易条件的改善，通过商品交易均可改善各自的福利（图中U1到 U2，没来得及调整生产E，X变贵了，对X的消费减少）n专业化利益专业化利益：个体或国家之间通过专门从事其效率相对最高的生产来获得额外的利益（图中 U2到U3，开始调整生产，由E到Q）国际贸易的影响国际贸易的影响YXOABYXOCDTTEJU0U1U0U1FM价格：价格：X产品（有比较优产品（有比较优势）相对比国内价格提高势）相对比国内价格提高生产：生产：X产品产量扩

20、大产品产量扩大（完全专业化）（完全专业化）消费：消费组合位消费：消费组合位于位置更高的无差于位置更高的无差异曲线上，福利提异曲线上，福利提高高A国国X产品：产品：生产生产OB，消费，消费OX0，剩余，剩余X0B（出口）（出口）A国国Y产品：产品：生产：生产：0，消费：，消费：OY0（进口）（进口）X0Y0B国国X产品：产品：生产生产0，消费，消费OX1（进口）（进口）B国国Y产品：产品：生产生产OC，消费，消费OY1，剩余，剩余Y1C（出口）（出口）X1Y1（四）国际贸易的起因（四）国际贸易的起因 n如果两个国家在封闭条件下，相对价格完全一致，那么，即使允许商品在两国之间自由流动，贸易也不会发

21、生。n如果两国的生产可能性边界和社会无差异曲线都完全相同，那么两国在封闭条件下的相对价格一定相同，E为封闭条件下的一般均衡点。n生产可能性边界线的形状与位置由生产技术条件和要素禀赋共同决定。n如果两国消费者偏好相同，那么两国的社会无差异曲线的形状也完全一致n在规模收益不变和完全竞争的情况，当上述这些条件都成立时，就会出现如图所示的情况。Y YO OX XE Ep一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界生产可能性边界线生产可能性边界线 社会无差异曲线社会无差异曲线 规模收益不变规模收益不变 完全竞争市场完全竞争市场 没有贸易没有贸易 相对价格完全一

22、致相对价格完全一致 生产技术条件生产技术条件 要素禀赋要素禀赋 消费者偏好相同消费者偏好相同 一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界一个没有贸易的假想世界（四）国际贸易的起因（四）国际贸易的起因（四）国际贸易的起因（四）国际贸易的起因 国际贸易的起因国际贸易的起因国际贸易的起因国际贸易的起因生产技术差异生产技术差异1要素禀赋差异要素禀赋差异2消费偏好不同消费偏好不同3不完全竞争和规模收益递增不完全竞争和规模收益递增4相相对价格价格n假设Px 和Py分别表示两种商品X和Y的货币价格或名义价格，那么Px/PyPx/Py定义为商品商品X X的相对价格的相对价格。它表示用一

23、个单位的商品X与商品Y进行交换，所能得到的商品Y的数量。n如果两种商品的货币价格同比例变化，则相对价格并不改变，因此相对价格表达的是一种纯粹的物物交换关系，与货币因素无关。经济主体的行为只取决于相对价格，而与名义价格无关。第三节 提供曲线与贸易条件的决定(1)贸易条件的定义 贸易条件是一国的出口商品价格和进口商品价格的比率。又叫国际交换价格、相对价格、物物交换比例。(2)贸易条件的用途在两个国家、两种产品的理论模式中，贸易条件解释国际贸易条件发生的原因。第三节 提供曲线与贸易条件的决定贸易条件贸易条件(The Terms of Trade)n贸易条件衡量一国（或地区）贸易利益的变化，它说明贸易

24、利益的相对变动趋势。n贸易条件是一国以出口交换进口的条件，系纯物物交换条件，不牵涉货币和物价因素。n以价格来表示贸易条件，就是出口价格指数和进口价格指数之间的比率。其中，出口/进口价格指数是由出口/进口价格平均数除以基期的出口/进口价格平均数从而得到的。贸易条件贸易条件(The Terms of Trade)交换比率交换比率10X:20Y（B国国内交换比率）10X:15Y（A国国内交换比率）102015X产品产品 Y产产品品A国不交易区国不交易区B国不交易区国不交易区贸易区贸易区0比较成本理论：比较成本理论：可以确定双方的可以确定双方的交易界限交易界限，但，但不能确定不能确定价格线价格线。国际

25、交换比率国际交换比率交换比率（相对价格、贸易条件）交换比率（相对价格、贸易条件）OYXABCDE1X=1Y1X=2Y3X=3Y 两种商品的交换两种商品的交换比率就是图中直线比率就是图中直线的斜率。的斜率。交换比率线重要交换比率线重要的是斜率，而不是的是斜率，而不是位置。比如位置。比如AB与与DE的位置不同，的位置不同，但斜率相同，表示但斜率相同，表示同样的交换比率同样的交换比率1)两种商品时的计算公式:T=Px/PmT：贸易条件；Px：出口商品价格指数；Pm：进口商品价格指数。2)多种商品时的计算公式（商品价格指数为加权平均指数）nxi和mi：基年第i种商品的出口额或进口额与总出口额和总进口额

26、的比重；nPxi和Pmi：第i种出口或进口商品的价格指数。(3)贸易条件的计算公式T1 贸易条件贸易条件改善改善T=1 贸易条件贸易条件不变不变T1 贸易条件贸易条件恶化恶化贸易条件贸易条件(The Terms of Trade)（4）单纯考虑贸易条件，不能全面反映贸易利益 1)贸易条件仅说明单位出口产品能换回多少进口商品，不能反映总量的变化；2)贸易条件的变动方向和贸易利益的变动方向有时一致，有时不一致。如某国采用新技术使劳动生产率大大提高，虽T变小，但由于成本的大幅度下降，仍可获利。贸易条件贸易条件(The Terms of Trade,TOT)n由英国经济学家Marshall设计并引入国

27、际贸易。n表示一国想交换的进口商品数量与所愿意出口的本国商品数量之间的函数关系。它表明一国进出口的贸易随着商品的相对价格（交换条件）的变化而变化。n米德(JEMeade)利用生产可能性曲线表示供给，并且和无差异曲线相结合，推导出提供曲线，得出国际贸易的均 衡 价 格。这 种 分 析 方 法 称 为 米 德 技 巧(MeadesTechnique)提供曲线提供曲线(Offer curve)和和米德技巧米德技巧n将供给、需求、机会成本递增、边际效用递减、价格差异、贸易优势、贸易条件、福利水平、偏好差异等因素结合起来，集中表现促进和制约国际贸易的因素；n提供曲线在x象限I的空间中，表现了在不同的贸易

28、条件下，一国对一种商品的出口意愿和对另一种商品的进口意愿。因此具有供给曲线和需求曲线的特点。提供曲线凸向的轴表示出口商品，凹向的轴表示进口商品；n提供曲线上任意一点和原点连线的斜率表达了贸易商品的相对价格（贸易条件）。点的坐标是在这一贸易条件下愿意出口和进口商品的数量；提供曲线的特点提供曲线的特点n提供曲线有向后弯曲的特点：X商品的相对价格提高，厂商增加对X商品的投入，由于边际成本递增规律，X商品的边际成本上升，由于贸易，I国消费较少的X商品，而消费较多的Y商品，Y商品的边际效用下降，I国只愿意用较少的X商品交换更多的Y商品。替代效应和收入效应：n替代效应：由于X商品的相对价格上升，使得X商品

29、的生产增加，消费减少，人们增加消费Y商品，以替代对X商品的消费。n收入效应：贸易的利益和专业化生产，人们收入提高，增加对X,Y 商品的消费，此时X消费数量较少，边际效用上升，Y的消费数量较多，边际效用下降。在替代效用大于收入效用时，I国愿意提供更多的X商品，当收入效用大于替代效用时，I国愿意提供较少的X商品。提供曲线的特点提供曲线的特点国际贸易条件的界限国际贸易条件的界限Y产品产品X产品产品OABTA1TA2TA3ETB1TB2TB3T专业化方向专业化方向X的的机机会会成成本本在图中，OA和OB分别代表A、B两国的提供曲线。提供曲线的每一点代表一个贸易条件，即曲线上任意点到X轴的距离与到Y轴的

30、距离之比，也就是Y产品与X产品的交换比例。从O点到A点延伸表明随着专业化的进行，A国的X产品的替代成本(即A国的国内交换价格TA)不断上升。B国的Y产品亦然。当A、B两国的国内交换价格达到相等时，专业化就停止。这时TA=TB=T,T就是国际均衡价格条件，也叫均衡贸易条件。均衡贸易条件的决定均衡贸易条件的决定国际均衡价格的确定国际均衡价格的确定国际均衡贸易条件的意义国际均衡贸易条件决定两国贸易利益的分配和贸易的规模。此时，一方的出口数量等于另一方的进口数量。均衡贸易条件的稳定性均衡贸易条件的稳定性SD1A2A1BNEMCOYOXF1国家1，如果贸易条件在调整的过程中保持不变的话，愿意在这个贸易条件下出口的数量是OA1。因此，国家1将减少出口商品X，将出口数量由OB减少为OA1。具有使S点向左运动的趋势。国家2，如果非均衡时的贸易条件在调整过程中保持不变的话，根据提供曲线的定义，国家2愿意在这个贸易条件下出口的数量为OA2。因此，S点有着向上调整的趋势。