跨国公司经营与管理：第五章：跨国公司的技术转让.ppt

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1、第5章：跨国公司的技术转让要点：5.1 技术与技术转让概述5.2跨国公司技术转让的方式5.3跨国公司的技术转让战略5.4技术转让定价与技术转让支付5.5技术转让的政策因素及管理控制uu案例分析案例分析15.1技术与技术转让概述技术与技术转让概述l技术：是指人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装备，是生产过程中的劳动手段和方法。l技术是一种特殊的商品，是随着商品生产的发展、社会分工的扩大及科学技术的进步，特别是在西方国家建立专利制度以后才逐渐脱离物化产品而独立出来成为商品l技术的使用价值凝结于商品体内，体现技术知识对社会的有用性，技术的价值是凝结在技术商品中的活劳动和研究开发过程所或非

2、的物化劳动。2l技术商品有如下几个特点：1）知识性：技术转让中的标志一般是指知识形态的技术；2）继承性：继承是创新的基础和前提，新技术总体上含有继承老技术的部分因素；3）时间性：技术的寿命周期一是自然寿命周期，一是经济寿命周期；经济寿命周期一般包括：导入期、成长期、成熟期和衰退期（阅读补充材料1：技术商品的特点1、2）3常见的技术分类方法：l1.按运用领域分类，如农业技术、工业技术、电子技术等；l2.按作用对象和功能分类，大体上分为生产技术和管理技术两大类，二者有分别被称为硬技术和软技术；l3.按技术生命周期阶段分类，可分为创立初期、成熟期和衰退期三阶段；l4.按受法律保护情况分类，有些技术广

3、泛普及，运用没有限制，但有些技术为极少数企业专用，法律承认并保护一些先进技术的专用权，主要是为了保护创造这些技术的企业或个人的革新和创造的积极性，但为了加快技术扩散，法律的保护一般有时间限制；4技术转让：l定义：是指技术供应方通过某种方式将某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。l国际技术转让：指将技术（包括技能、工艺和知识等要素）从一国到另一国、从一个企业到另一个企业的转转。l国际技术转让可以通过技术援助、技术贸易及技术人员的流动与共同研究开发等途径进行。l技术转让的行为，从技术供应方看是技术输出，从技术接受方看是技术引进；转让可以是无偿的也可以是有偿的。5国际技术转让的客体l联合国19

4、81年4月制定的国际技术转让行动守则中指出：“技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或租赁。”l国际技术转让一般都是受法律保护的，按照受法律保护的方式，技术转让的客体大致可分为：专利、专有技术、商标；l扩展学习：中华人民共和国专利法l下面将分别介绍这三种技术转让的客体6专利技术：l专利技术的内容包括：l1.发明（产品发明、物质发明、方法发明）l2.实用新型（指对产品的形状、构成或其组合方式做出的改进、革新方案）l3.外观设计（指产品的外观形状、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合在工业上应用的新设计）7专利技术的特征

5、：l一项发明创造能够得到法律承认和保护而成为专利技术，必须具备三个基本特征：l1）新颖性：在申请专利之前未被公众所知l2）先进性：与已有的技术相比有明显的独创性和实质性进步l3）实用性：能够实际运用并产生积极效果专利权及其性质l专利权是注册国法律承认并保护的对某项发明创造的独占权利，专利权的性质有三点：l1）地域性：一国确认的专利在该国有效l2）时间性：只在注册国法律规定的期限内有效l3）独占性：同一项发明的独占权只能授权一次8专有技术l专有技术又称技术诀窍或“诺浩”（取“know-how”之音），国际上缺乏统一而严谨的定义通常指那些现金而实用、未经公开、未申请专利、可以授权或转让的、生产或经

6、营所必需的技术知识、技能和经验。l专有技术已成为技术转让贸易中主要构成部分专有技术具有以下特点：l1）秘密性：不公开且他人难解其详细的技术知识l2）自我保护：没有专门的法律予以保护l3）长期性：只要不泄密可以长期独自运用9商标l商标是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。l商标已成为企业参与市场竞争的重要武器，也是企业创造销售额和利润的无形资产。l转让商标主要是指转让名牌商标国际技术贸易中商标转让的两种做法：l1）转让商标使用权l2）转让商标（包括站让商标相关的一切权利）l解读案例：思科将与苹果签署协议转让iPhone商标使用权back105.2

7、跨国公司技术转让的方式跨国公司技术转让的方式l跨国公司的技术转让基本都是采用有偿方式。其具体的形式是多种多样的，包括：许可证贸易特许经营技术援助交钥匙项目管理合同对外直接投资合作生产补偿贸易11许可证贸易l许可证贸易也称许可贸易，指技术转让双方通过签订技术许可协议，由技术接受方（引进方）支付一定的报酬或使用费，让技术转让方（供应方）将自己所拥有的某项技术的使用权、产品制造权和销售权转让给技术引进方。技术供应方一般被成为许可人（Licensor），技术引进方被成为被许可人（Licensee）。l案例导读：提高医药研发水平要紧抓住许可证贸易中的机会12许可证贸易的分类l按客体不同可分为专利许可证贸

8、易、专有技术许可证贸易、商标许可证贸易专利许可证贸易l指通过签订许可证协议，专利所有者将自己的专利使用权转让给购买人的一种有偿技术转让方式。专有技术许可证贸易l指通过签订许可证协议，在购买者同意以某种方式支付使用费的条件下，专有技术的所有者将专有技术的使用权转让给购买者的方式。商标许可证贸易l指通过签订许可证协议，商标专用权所有者向购买者转让商标的使用权的一种方式。13许可证贸易的类别l按照接受方是否取得许可协议中专利、专有技术或商标的独占使用权，许可证贸易又有不同类别。l独占许可：在规定的地域或时间内，接受方对引进的技术拥有独占的使用权；l排他许可：规定的地域或时间，只有转让方和接受方两者拥

9、有使用所引进的技术制造和销售产品的权利；l普通许可：指转让方（许可方）在规定的地域或时间内使用所转让的技术制造和销售产品，同时又保留在该地区和时间内自己使用该技术，以及将该技术转让给第三者的权利；l可转让许可：转让方在转让技术的使用权时还转让了部分转让权，因此接受方在指定的地域或时间内，有权将引进的技术再转让给第三者；又称为分许可；l交叉许可：如果技术转让双方分别将各自拥有的价值相当的技术使用权转让给对方，这种许可证贸易称为交叉许可；14特许专营l特许专营是自20世纪50年代以来迅速发展起来的一种技术转让方式。它指在经营中已取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营

10、管理方法的使用权转让给另一家企业，并由此扩大产品销售或者取得使用费收入。l特许专营实际上是许可证贸易的一种特别方式；专营许可方（即技术供应方）不仅转让技术和商标（商誉），还传授统一标准的经营方法。这种做法在商业、服务业中尤其多。l专营许可方要求要求专营接受方严格按照统一的经营规范组织经营，其中包括使用同样的商品名称和商标，出售同样名称、同样品质的产品，采用同样的店堂装潢和服务器具，接待顾客的方式、程序和公司口号也相同，连工作人员的工作服和饰物也相同，如麦当劳和肯德基。l案例导读：来自美国的特许经营失败案例特许经营教育史上的成功案例北京师范大学珠海分校特许经营学院联想11诠释特许经营四大成功要素

11、15特许专营的类别1）产品专销l即专营许可方要求专营接受方只销售许可方的产品；2）服务专营l专营接受方使用专营许可方的商标（商号）和按照统一规定的制度和标准，开展服务业务；3）营业风格特许专营l专营接受方不仅采用专营许可方的商标、商号或服务招牌，而且按照许可方的技术规程和质量标准生产同样的产品，店堂布置、销售方式、管理制度与经营风格也与许可方相同。16特许专营的优缺点对跨国公司来说，特许专营有以下好处：l1）投资小：跨国公司能以较少的投资迅速扩展国际市场；l2）风险小：由于专营接受方为东道国企业，政治风险小，跨国公司面临的风险也较小；l3）进入快：因专营许可方有特殊的市场影响力，通过特许专营，

12、专营接受方有较大的盈利机会，所以专营接受方队伍容易发展，销售局面容易打开。由于特许专营跨国公司没有直接投资，因此对专营接受方的控制有限，由此产生以下缺点：l1）特许费收入有限：一般按照专营接受方收益的比例提取许可费收入；l2）有可能培育自己的竞争对手：一旦专营接受方掌握了全部技术和管理技能，拥有了一定经营实力，就会脱离专营许可方，独立经营。17技术援助l技术援助是跨国公司所采取的灵活性很大的一种技术转让方式。技术转让方通常要充分考虑引进方本身的技术条件、人员素质和对先进技术的吸收消化能力，根据所转移技术的复杂程度及预计应达到的目标，然后决定所采用的技术转让方式。l具体形式主要有以下几种：l1）

13、工程咨询l2）产品与技术咨询l3）经营管理咨询l4）市场调研和营销策划l5）培训技术人员和管理人员l6）技术援助服务导读：世界银行的技术援助世界银行技术援助项目(分项目)管理办法对外经济技术援助和合作18交钥匙项目l交钥匙项目是通过签订成套设备买卖合同，跨国公司把成套工厂设备买卖与技术转让结合进行的做法。在这种合同中，通常包括帮助培训有关技术人员和工人，完成安装、调试和试生产。合同执行完毕，用户企业得到即可开工生产的工厂“钥匙”，直接进入正常生产状态。l由于这种合同设计成套设备的买卖，又有整套生产技术转让内容，实际上相当于一个“工厂”的买卖，因此交易额巨大，是目前发达国家向发展中国家进行技术转

14、让的一种可获得巨额利润的方式。l交钥匙项目广泛用于化学工业、石油工业和石油精炼工业。19管理合同l企业为提高自己的经营管理水平，在对本企业的所有权和控制权得到保证的前提下，通过签订管理合同，由技术供方（通常是外国的跨国公司）向本企业提供管理技术并参与管理。l管理通常分为两种：一为全面经营管理，即由技术供应方派员出任企业总经理和其他部门经理，负责技术、商业与行政管理；另一种是主要承担技术管理，即技术供方派出技术人员对企业协助管理。20对外直接投资l对外直接投资的目的是为了获得最大的利润。一直是跨国公司进行国际技术转让的主要渠道之一。l对外直接投资中，跨国公司不仅经资金、设备、原材料和零部件，而且

15、连同专利技术、专有技术及商标等先进技术与管理知识，一起输入海外子公司。在这种技术转让方式中，母公司在技术转让方面具有绝对决策权，子公司必须接受母公司的技术转让，并保证对技术保密不再扩散。l由于对外直接投资有股权参与和非股权参与等形式，因而技术转让的方式和途径各有区别，通过对外直接投资进行技术转让的做法主要有国际合作经营和国际合资经营两种。21合作生产l指两个或两个以上的具有技术优势的企业为共同生产某一产品而进行生产上的合作。l合作双方（或各方）根据各自的生产、管理或销售等技术特长，商定经营的专业分工，分别完成不同零部件的加工，然后在一方装配最终产品；或者相互提供对方不加工的零部件，各自装配产品

16、，自行销售。l合作生产中所采用的各种技术，需在合作生产协议中明确安排，企业之间的技术互相合作、扬长避短，利润按共同商定的比例分配。22补偿贸易l是买方在信贷基础上从卖方购进设备，然后用生产的产品或商定的其他商品或劳务偿还设备贷款。l在购进设备的同时，买方通常需要购进与使用和设备有关的专利技术和专有技术，例如生产产品所需要的特定专业技术知识、设备的操作与维修保养知识，为获得这些技术知识，通常需要卖方提供技术培训和服务。back235.3 跨国公司的技术转让战略跨国公司的技术转让战略l跨国公司进行国际技术转让，有原则、有目的，从总体上讲，国际技术转让必须为全球经营战略服务，必须带来跨国公司总利润的

17、增长。技术转让中就必须讲究策略。24技术转让内容的选择策略l跨国公司向海外子公司或企业转让的技术，从与跨国公司母公司所使用技术的关系来看，可大致分为四类：1）尚未使用但准备使用的技术2）尚未使用但也不准备使用的技术3）正在使用的技术且还会继续使用的技术4）还在使用但即将放弃使用的技术251）转让尚未使用但准备使用的技术l为了分摊研究开发成本和风险，加快研究开发的进程，以便早日投入商业化生产，许多跨国公司联合起来共同进行技术研究开发。通常的做法就是将整套新技术开发任务进行分解，各公司研究开发其中一项或几项子技术，然后通过交叉许可，互相转让技术，使每个公司能够运用整套新技术。262）转让尚未使用也

18、不准备使用的技术l企业在技术的研究开发过程中通常会取得各种性质的成果。有一些是企业不想要的，或者无条件去运用的，这些往往作为技术商品转让给其他企业。l一些跨国公司专门为其他企业进行产品设计或技术开发，这些公司并不打算自己使用这些研究成果。一方面是因为这种研发是受其他企业的委托进行的；另一方面因为跨国公司要利用这些研发成果去巩固原料供应市场，或利用这些技术去扩展中间产品购买市场。273）转让正在使用且会继续使用的技术l跨国公司向海外其他企业转让的技术大多为正在使用的技术。l正在使用的技术使用方，其应用效果已经有时间资料证明，技术引进方容易接受；技术转让方因已经取得该技术的收益，技术水平也得到提高

19、，转让该技术的机会成本和风险较小，故只要能更多地获得来自该技术的收益，也愿意转让。l转让商标使用权是使用转让该种技术的典型例子，如可口可乐、百事可乐等。l有时跨国公司为跨越政治障碍进入别过市场，往往采用技术转让的方式，而这些技术基本上都是跨国公司正在使用并且会继续在母国使用的技术。284）转让正在使用的但即将放弃的技术l跨国公司向其他企业转让的大多数技术是它们正在使用但即将放弃的技术。l弗农的产品生命周期理论解释过这种转让。随着产品生命周期过程接近终点，产品就要冲破国内市场，并引起生产地点和技术使用权的国际转移和重新配置。l一个国家的某种产品市场的限制因素是可以变动的，市场的变动往往是引起产业

20、结构调整的主要原因，包括引起该产品生产的国际化和国际分工格局的调整。在此过程中，跨国公司向海外企业转让其正在使用但即将放弃的技术，是一种理智的必然选择。29技术转让方式的选择策略l尽快回收技术开发中的投资，并以技术换市场，是跨国公司进行技术转让的主要目的，在如何进行技术转让问题上，根据不同情况通常采用下面三种策略：l1）以技术投资和建立子公司为技术站让的优先方案l2）对不同的输入国实行不同的技术转让方式l3）在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备转让形式补充阅读材料：2000-2004美国大学技术转让和商品化指数排名301）以技术投资和建立子公司为技术转让的优先方案l跨国公司的技术转让，相

21、当一部分是以对外直接投资形式进行的，这样可以绕过对方关税壁垒进入他国市场，也可以实现技术转让的内部化，即只向子公司转移其技术优势。l在不同类型的直接投资中，跨国公司转让技术的方式是有区别的。对于拥有全部股权的子公司，实行无偿或低价提供系统性技术；对于与东道国合资的企业，所提供的技术往往折算成股权投资或索取较高的使用费。l跨国公司对其非附属企业转让技术，通常只提供一般技术、保护关键技术；只提供外围技术、保护核心技术；只提供成熟的或标准化技术，保护崭新技术并附带限制性条款。312）对不同的输入国实行不同的技术转让方式l跨国公司对发达国家主要采取互换许可策略，转让先进技术，主要因为工业发达国家往往对

22、一些尖端技术和高新技术实行保护性措施，采取交叉许可策略，以先进技术换先进技术，可以使发达国家继续保持技术领先地位。l跨国公司对发展中国家，着重转让其成熟技术或过剩技术。这种策略所利用的是各国经济、技术发展不平衡条件。323）在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备转让形式l成套设备的交易不仅包括巨额产品的出口，而且包括数额颇丰的技术转让费。l如日本三菱重工集团，1982年向中东产油国转让四座炼油厂的成套设备，技术转让费高达4.5亿美元。统计发现，目前跨国公司40%以上的销售额和49%国外销售集中在化学工业、机器制造、电子工业和运输设备四大资本技术密集部门，业务集中度高的原因是成套设备交易量大

23、。l在许多新兴的工业部门，由于可以获得大笔产品销售收入和数目相当可观的技术转让费，“交钥匙项目”越来越盛行。back335.4技术转让定价与转让支付方式技术转让定价与转让支付方式技术定价l技术价值：指研究开发这项技术所花费的物化劳动（包括研制过程中所消耗的工具设备、实验器材、试剂材料等）和活劳动（科研、辅助人员所花费的劳动时间）的总和。l技术使用价值：指在一定的环境和条件下技术同物化劳动和活动相结合而产生的有效价值（如提高劳动生产率、创造新产品、增加经济效益等）l技术又是一种特殊的商品。技术的生产过程又有它的特殊性。新技术的的开发是非重复性的，非“批量生产”；即便是同类技术，开发所采用的研制手

24、段和研究条件不同，其所耗费的活劳动和物化劳动也是不同的。技术的交换也有自己的特点。技术贸易转让的知识技术的使用权，而运用这种权利还有时间和地域限制；而且往往是买卖双方经济技术合作的全过程。34技术价格的要素l一般来说，技术价格要素包括以下三项：l1）技术研究开发费用的分摊l2）增值成本l3）利润补偿或分享补充阅读材料：我国技术市场的发展现状技术要素价格形成机制研究发展和完善技术市场体系促进技术要素价格合理形成发展和完善技术市场体系促进技术要素价格合理形成(2)我国现行的技术要素定价理论基础及形成机制35技术定价的影响因素l技术价格的确定是在双方所能接受的最低额和最高额之间浮动，价格的确定往往受

25、一些影响因素的制约：l1）技术的性质l2）供受双方相互的讨价还价能力l3）技术市场的竞争结构l4）签订技术转让合同的条件36技术转让支付方式l1.一次总算支付l2.分年提成支付l3.综合计价支付方式371.一次总算支付l将技术转让的一切费用，在交易双方签订合同时一次清算，并在合同中加以规定。l一次总算支付通常有两种形式，即一次付清和分期支付。l一次付清方式的付款，通常是在许可方转让的技术资料交付完毕，经引进方核对验收后进行的。这种支付方式比较简单，但由于它是在引进方还没有获得实际的经济效益之前就完成的，因此对于引进方来说将承担很大的风险。l总算计价、分期支付的方式，是国际技术转让中的一种折衷方

26、案，即一次总算计价，然后分期付清。这种方式的支付原则是与许可方完成合同工作量结合起来，即按许可方完成多少工作量，引进方支付多少合同价款，通常分几次付款。382.分年提成支付l指技术转让项目先不作价，待引进方使用转让技术生产出产品，而且已经销售出去以后，按年产量或销售额或利润及其他双方商定的基数，每年提取一定的比例，逐年偿付给许可方，连续支付若干年。l分年提成方式由于是在引进方已有收益之后进行的，在安排支付上不会有太大的财务困难；对于许可方来说，由于技术的边际成本为零，提成费为其纯利润，也乐意接受。l通常提成费的估算：393.综合计价支付方式l在实际转让中，较多采用“入门费”加“提成价”的综合计

27、价支付方式。l综合计价方式是引进方在同许可方签订合同后或在收到交付的技术资料后，先支付一笔约定的金额，然后在按提成比例逐年支付。back405.55.5技术转让的政策因素及管理控制技术转让的政策因素及管理控制技术转让政策，是一个国家的政府对技术交往活动做出的宏观的、原则的规定。它明确规定这个国家在一定时期内的技术交往过程中提倡什么、限制什么、反对什么，它是制定技术进口法令条例和发展规划等的依据。41技术转让政策的特点l1）技术转让政策的任务，是处理国家间技术活动和其他社会活动的关系。既为科技发展规律制约又由经济规律支配，不仅为生产力发展水平所影响，而且直接由生产关系的性质所左右。l2）政策不是

28、法令，只具有一般的指导性质。只规定活动的方向、规模和速度，确定各部门、各领域技术转让活动的优先次序，并给与不同程度的支持和限制。l3）政策不能随意改变，也不是一成不变的。42各国的技术转让政策1.鼓励政策l1）西方发达国家对技术转让的鼓励政策l由政府直接进行的技术传播政策；l技术传播的沟通政策；l西方各国大都采取科技咨询政策核技术教育政策。l2）发展中国家对技术转让的鼓励政策l鼓励发达国家投资、设厂，促进外国企业带入先进技术，并向本国化、本地化发展；l对外国科技人员给与优惠待遇，促进技术转让；l努力创造良好的投资环境，采取措施吸引外资及其先进技术，并对外国企业的投资和技术提供保障；l对技术先进

29、且本国所急需的项目给与税收优惠；43各国的技术转让政策2.限制政策l限制政策在发展中国家和发达国家有所区别，发展中国家或地区主要在引进技术方面予于一定条件的限制；而发达国家则主要在技术输出方面，特别是尖端技术、军事技术方面，予以一定条件的限制。l对于技术输出，世界各国之间特别是发达国家和发展中国家之间的政策不尽相同，但总的说来，当前各国之间相互关系中，技术摩擦正在加剧。l随着新兴国家的迅速发展，如BRICS的发展，发达国家的重点放在了“防止尖端技术外流”方面。对其他技术领域的输出、转让方面，一般也采取有节制的、有选择的政策。补充阅读材料：美国技术转让法律政策简介美国经济遏制战略与高新技术转让限

30、制44各国对技术转让的管理l1.技术转让的全面管理l2.银行管理l3.自由化451.技术转让的全面管理l技术转让的全面管理，是指政府设立专门管理技术的机构，对技术、经济等方面实行较为全面的管理。从当前的情况看，实行全面管理的多是一些经济实力比较弱的发展中国家。l发展中国家管理技术转让工作的做法大体相同，主要是通过审批、注册各项技术转让合同来控制，并建立一套审批、登记注册的制度来规定审批程序和手续，一般经过一下几个程序：l1）由报批合同的企业填报申请表，详细说明引进方和输出方的生产、经济、技术现状和引进技术的内容、理由、收益等；l2）按规定程序，这有关部门进行技术、经济和法律方面的审批；l3）审批同意后，登记注册，发许可证或通知文件，由银行付款；l4）规定审批时间。462.银行管理l银行管理是指通过国家银行或中央银行，从技术费用的结汇上对技术转让进行管理，实行政府干预。3.自由化l自由化指政府对技术引进基本上不加干预。当然，自由也只是相对的，对技术的转让和合作，不是无限制的自由放任，而是有限制的自由。只有在符合国家利益和社会公共秩序的条件下，技术才可自由地进出口。back47案例分析案例分析案例案例1 1：康明斯公司的技术优势（见书：康明斯公司的技术优势（见书P135P135）案例案例2 2：跨国公司在美国和日本的转移价格：跨国公司在美国和日本的转移价格 back4849