第七章 非关税壁垒.ppt

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1、第十章第十章 非关税壁垒非关税壁垒第一节第一节 非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒（非关税壁垒（Non-tariff Barriers-Non-tariff Barriers-NTBsNTBs），），指除关税措施之外的一切限制进指除关税措施之外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。预贸易的政策工具。有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性灵活性灵活性二、非

2、关税二、非关税壁垒的特点壁垒的特点三、非关税壁垒的作用三、非关税壁垒的作用（一）发达国家设置非关税壁垒的作用（一）发达国家设置非关税壁垒的作用1 1、作为防御性武器限制外国商品进口。、作为防御性武器限制外国商品进口。2 2、在国际贸易谈判中用作砝码。、在国际贸易谈判中用作砝码。3 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用1 1、限制非必需品进口，节省外汇。、限制非必需品进口，节省外汇。2 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。业和幼

3、稚工业。3 3、发展民族经济。、发展民族经济。第二节第二节 非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制一、进口配额制二、二、“自动自动“出口配额制出口配额制 三、进口许可证制三、进口许可证制 六、最低限价制和禁止进口六、最低限价制和禁止进口 五、进口押金制五、进口押金制 四、外汇管制四、外汇管制 八、进出口的国际垄断八、进出口的国际垄断 七、国内税七、国内税 十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒 十、海关程序十、海关程序九、歧视性政府采购政策九、歧视性政府采购政策一、进口配额制含义：含义：进口配额进口配额(import quotas)(import quotas)又称进口限额

4、，又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。接限制。种类：种类：绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额国别配额国别配额自主配额自主配额协议配额协议配额进口商配额进口商配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额关税配额与绝对配额的比较共同点共同点不同点不同点数量限制数量限制不准进口不准进口(数量限制型数量限制型)允许进口允许进口(价格费用型价格费用型)二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制(voluntary(voluntary exp

5、ort quotas)export quotas)又又 称称“自自 动动”出出 口口 限限 额额(voluntary(voluntary export export restraints)restraints)，是是指指在在进进口口国国的的要要求求或或压压力力下下，出出口口国国“自自动动”规规定定某某一一时时期期内内某某些些商商品品对对该该国国的的出出口口限限制制，在在限限定定的的配配额额内内自自行行控控制制出出口口，超超过过配配额额即即禁禁止止出口。出口。1 1、非协定的、非协定的“自动自动”出口配额出口配额 是指出口国政府并未受到国际协定的约束，是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单

6、方面规定对有关国家的出口限额，出口商自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，在政府的督导下，“自动自动”控制出口。控制出口。2 2、协定的、协定的“自动自动”出口配额出口配额 是指进出口双方通过谈判签订是指进出口双方通过谈判签订“自限自限协定协定”或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”，规定一定，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证配

7、额发放出口许可证或实行出口配额签证制。制。“自动自动”出口配额与进口配额的比较出口配额与进口配额的比较共同点：数量限制共同点：数量限制 不同点：实施的主体不同不同点：实施的主体不同三、进口许可证制三、进口许可证制(import license system)(import license system)是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。否则一律不准进口的制度。（一）进口许可证按其是否有配额分（一）进口许可证按其是否有配额分1 1、有定额的进口许可证、有定额的进口许可证2 2、无定额的进口许可证、无定额的进口许可证

8、（二）进口许可证按其进口商品的许可程度分（二）进口许可证按其进口商品的许可程度分1 1、公开一般许可证、公开一般许可证2 2、特种商品进口许可证、特种商品进口许可证国际协议国际协议东京回合：东京回合：进口许可证手续协议进口许可证手续协议乌拉圭回合：乌拉圭回合：进口许可证程序协议进口许可证程序协议乌拉圭回合中达成的乌拉圭回合中达成的进口许可证程序协议进口许可证程序协议由由8条组成，强调了条组成，强调了5个方面：个方面：四、外汇管制四、外汇管制(foreign exchange control)(foreign exchange control)也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际也称外汇管理

9、，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。本国货币汇价的一种制度。五、进口押金制五、进口押金制(advanced deposit)又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。的制度。作用：作用：占用进口商的资金，造成利息损失，增加进口商占用进口商的资金，造成利息损失，增加进口商品的成本。品

10、的成本。六、最低限价制和禁止进口六、最低限价制和禁止进口（一）最低限价（一）最低限价(minimum price)是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。加税或禁止进口。（二）禁止进口（二）禁止进口(prohibitive import)是进口限制的极端措施。当一国政府认为一是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。便直接颁布法令，公开

11、禁止某些商品进口。中国禁止或限制对某些物品的进口，包括武器、弹药和爆中国禁止或限制对某些物品的进口，包括武器、弹药和爆炸物、麻醉药品、毒药、淫秽材料以及和中国有关食品、炸物、麻醉药品、毒药、淫秽材料以及和中国有关食品、医药和动植物技术条例不相符的食品、药品和动植物。医药和动植物技术条例不相符的食品、药品和动植物。七、国内税七、国内税(internal taxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税。使用或消费的商品所征收的各种捐税。作用：作用：相当于关税，但比关税更灵活、更相当于关税，但比关税更灵活、更易于伪装，且不受国际协议的

12、约束。易于伪装，且不受国际协议的约束。八、进出口的国家垄断八、进出口的国家垄断(state monopoly)(state monopoly)也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或把这些商品的进出口由国家直接经营，或把这些商品的经营权给予某些垄断组织品的经营权给予某些垄断组织九、歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策（discriminatory discriminatory government government procurement procurement policypolicy）是是一一些些国国家家通通过过法法令令，

13、规规定定政政府府机机构构在在采采购购时时必必须须优优先先购购买买本国产品，从而对国外产品构成歧视。本国产品，从而对国外产品构成歧视。如如美美国国实实行行的的“购购买买美美国国货货法法案案”规规定定，凡凡是是联联邦邦政政府府所所需需采采购购的的货货物物，应应该该是是美美国国制制造造的的，或或是是用用美美国国原原料料制制造造的的，只只有有在在美美国国自自己己生生产产的的数数量量不不够够，或或者者国国内内价价格格过过高高，或或者者不不买买外外国国货货就就会会损损害害美美国国利利益益的的情情况况下下，才才可可以购买外国货。以购买外国货。作用：作用：从需求的角度扶持本国的战略产业，但客观上演从需求的角度

14、扶持本国的战略产业，但客观上演变成为一种贸易壁垒变成为一种贸易壁垒十、海关程序十、海关程序(customs procedures)(customs procedures)是指进口货物通过海关的程序，一般包括申是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节。报、征税、查验及放行四个环节。1 1、海关对申报表格和单证作出严格要求、海关对申报表格和单证作出严格要求2 2、通过商品归类提高关税、通过商品归类提高关税3 3、通过海关估价制度限制进口、通过海关估价制度限制进口4 4、从进口商品查验上限制进口、从进口商品查验上限制进口十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒(techni

15、cal barriers to trade,TBT)是指一国或区域以维护国家或区域安全、保是指一国或区域以维护国家或区域安全、保障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，制定一防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，制定一些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫、些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。增加进口难度，最终达到限制进口的目的。技术壁垒的复合作用机理关税通过价格控制来阻碍产品进口。配

16、额是一种完全的数量控制机制。技术壁垒一旦形成并且实施，壁垒对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用。即它既具有配额的数量控制作用，又形成了一种特殊的价格调节作用，是一种复合机制。主要的技术性壁垒：主要的技术性壁垒：1.技术标准与法规技术标准与法规2.产品检疫、检验标准产品检疫、检验标准3.商品包装和标签商品包装和标签 4.绿色壁垒绿色壁垒特点：双重性特点：双重性维护国家安全或保护人类健康和安全维护国家安全或保护人类健康和安全保护动植物的生命和健康保护动植物的生命和健康保护生态环境保护生态环境防止欺诈行为，保证产品质量防止欺诈行为，保证产品质量技术法规与标准技术法规与标准技术

17、法规：技术法规：必须强制性执行有关的工艺和生产方法，包必须强制性执行有关的工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南技术规范、指南 准则、指示；专门术语准则、指示；专门术语 符号、包装、符号、包装、标志或标签要求。技术法规一般涉及国家安全、产品安标志或标签要求。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。全、环境保护、劳动保护、节能等方面。技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法行的

18、、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。装、标志或标签要求也是标准的组成部分。合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术法规与标准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互法规与标准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以分为产承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以分为产品认证和体系认证。品认证和体系认证。产品认证产品认证产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。

19、产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。所以产品的安全认证为强制认证。1.欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准符合欧盟指令和标准(CE)(European Communities)；2.北美主要有美国的北美主要有美国的UL认证认证(Underwriter Laboratories)3.加拿大的加拿大的CSA认证认证(Canadian Standards Association)4.日本有日本有JIS认证认

20、证(日本工业标志日本工业标志)体系认证体系认证体系认证是指确认生产或管理体系符合相体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有应规定。目前最为流行的国际体系认证有1.IS09000质量管理体系认证质量管理体系认证2.IS014000 环境管理体系认证；环境管理体系认证；3.QS9000汽车行业质量管理体系认证汽车行业质量管理体系认证4.TL9000 电信产品质量管理体系认证等电信产品质量管理体系认证等产品检疫、检验制度与措施产品检疫、检验制度与措施WTO：实施动植物卫生检疫措施的协议实施动植物卫生检疫措施的协议SPS影响最大的产品是食品和药品。影响最大的产品是食品和

21、药品。1.食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；2.加工过程添加剂的规定；加工过程添加剂的规定；3.对动植物病虫害的规定；对动植物病虫害的规定；4.其他污染物的规定；其他污染物的规定；5.生产、加工卫生、安全的规定等生产、加工卫生、安全的规定等美国、欧盟、日本美国美国联邦食品、药品及化妆品法联邦食品、药品及化妆品法FDA公共卫生服务法公共卫生服务法茶叶进口法茶叶进口法欧盟欧盟食品安全白皮书食品安全白皮书农药残留标准是原来的农药残留标准是原来的1/100 1/200日本日本食品卫生法食品卫生法、植物检疫法植物检疫法、家畜传家畜传染预防法染预防法商品包装和标签

22、要求商品包装和标签要求对包装的限制主要包装材料及其所形成的对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构。包装废弃物和包装容器结构。绿色壁垒绿色壁垒是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。禁止贸易的措施。主要包括以下内容：主要包括以下内容：国际环保公约国际环保公约国别环保法规、标准国别环保法规、标准国际环境管理系列标准（国际环境管理系列标准（ISO14000）绿色标志制度绿色标志制度加工和生产方法（加工和生产方法（PPM）标准）标准环境成本内在化问题：环保税、征收生态倾销税环境成本内在化问题：环保税、征收生态倾销税国

23、际环保公约国际环保公约与保护臭氧层有关的国际环保公约。与保护臭氧层有关的国际环保公约。如，如，19851985年年3 3月通过、月通过、19881988年年9 9月生效的月生效的保护臭氧层维也保护臭氧层维也纳公约纳公约和和1 9871 987年年9 9月通过、月通过、19891989年年1 1月生效的月生效的关于消关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正案及其修正案(1 990(1 990年和年和1 9921 992年两次修年两次修正正)。控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约濒危野生动植物物种国际贸易公约濒危野生动植物物种国

24、际贸易公约生物多样性公约生物多样性公约及及生物安全议定书生物安全议定书中国：巨大而广泛的影响中国：巨大而广泛的影响 技术贸易壁垒已成为阻碍我国出技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。非关税壁垒。中国受影响的主要产品中国受影响的主要产品农产品：卫生标准、药残农产品：卫生标准、药残纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质虫剂等七种物质 机电产品：性能、排污量限制、兼容性、机电产品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面可回收率、节能性等多方面 UL标志标志 CE 标志标志 JIS

25、 规格规格 食品和药品：食品和药物管理局的检查食品和药品：食品和药物管理局的检查 包装：包装：木质包装和木质铺垫材料等木质包装和木质铺垫材料等中国主要原因中国主要原因我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟.我国出口产品的技术含量低以及质量落后我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后质量标准落后1020年年;7080%的标准低于国际和国外先进标准的标准低于国际和国外先进标准 4 4、中国、中国对策对策建立技术贸易壁垒数据库建立技术贸易壁垒数据库 加强技术标准和技术规章等的建设，建立加强技术标准和技术规章等的建设，建立有效完善的国内技术贸易壁垒体系有效完善的国

26、内技术贸易壁垒体系 充分利用充分利用技术性贸易壁垒协定技术性贸易壁垒协定有关条有关条款款 树立清洁生产观念，建立清洁生产机制树立清洁生产观念，建立清洁生产机制 积极推行积极推行 ISO9000系统和系统和IS014000系列的系列的认证认证 新国际贸易标准新国际贸易标准SA8000SA8000可能成为新壁垒可能成为新壁垒动物福利潜在的新的贸易壁垒第三节第三节 非关税壁垒的经济效应非关税壁垒的经济效应 一、进口配额制的经济效应一、进口配额制的经济效应 二、配额效应与关税效应的异同二、配额效应与关税效应的异同进口配额（许可证）的经济效应进口配额（许可证）的经济效应OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2

27、abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允实施配额管理，只允许进口许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同 c的归属？的归属？进口配额的分配进口配额的分配（一）公开拍卖配额，拍卖配额的收入归（一）公开拍卖配额，拍卖配额的收入归政府所有。政府所有。（二）按固定参数分配配额，配额租金转二）按固定参数分配配额，配额租金转移给进口商，政府未增加任何收入。移给进口商，政府未增加任何收入。（三）进口商按一定程序申请配额，由政（三）进口商按一定程序申请配额，由政府审批来发放配额。府审批来发放配额。二、配额效应与关税效应的差别二、配额效应与关税效应的差别（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制。完全替代了市场机制。（二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对（二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。而对生产者提供的保护也是确定的。（三）管理方法的差异（三）管理方法的差异