第三方存管OFP个人.ppt

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1、零售系统柜台操作介绍零售系统柜台操作介绍江苏省分行江苏省分行2007-06-19零售零售OFP柜台交易柜台交易7050 第三方存管个人开户（银行单方开户）7051 第三方存管个人客户资料查询7052 第三方存管个人客户换卡7053 第三方存管个人开户确认(批量导入确认)7054 第三方存管预指定存管银行确认（银行 券商双边开户）第三方存管个人开户第三方存管个人开户1.客户需先在证券公司开立证券资金账户，然后持本人证券资金账户卡原件及复印件、有效身份证件原件及复印件、已开通电话银行功能的借记卡到银行柜台申请开通银证转账（第三方存管）服务。客户须填写中国银行银证转账（第三方存管）服务申请表。2.柜

2、员查验相关资料齐全属实后，与客户签订协议。交易代码7050，刷入借记卡并请客户输入借记卡密码后，系统将回显借记卡的户名和证件资料。柜员认真审核回显的资料与客户提供的资料相符后，输入证券保证金账号和证券公司代码，请客户输入保证金密码后完成交易。交易成功后，插入传票，打印中国银行第三方存管银证转账开户确认单，请客户签字确认，并将传票右边的客户联加盖业务公章，然后在协议上加盖业务公章并注明签约日期。中国银行第三方存管银证转账开户确认单 第三方存管开户确认单交易代码：7050 网点号：4100000 柜员号：4008 流水号：00007809 交易日期：2006/09/06交易日期：2006/09/0

3、6 证件类型：身份证 客户姓名：客户一客户姓名：客户一 证件号码：110101197001012222 证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司证券公司代码：10270000 借记卡号：4563510100881234567证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司 证券资金账号：31020010309410借记卡号：4563510100881234567 银证转账关系状态：已开通证券资金账号：31020010309410 银行网点签章：银证转账关系状态：已开通银行端客户交易结算资金簿记台账：1027000031020010309410本人确认以上信息无误，客户签章：银行网点签章：事后监督：复核：经

4、办：4008 经办：4008第三方存管个人客户资料查询第三方存管个人客户资料查询客户本人持有效证件办理查询交易。交易代码7051，查询交易可通过借记卡查询和保证金账号查询两种方式。本交易仅可屏幕浏览，无打印功能。第三方存管个人客户换卡交易第三方存管个人客户换卡交易客户持本人证券资金账户卡原件及复印件、有效身份证件原件及复印件、已开通电话银行功能的新借记卡到银行柜台申请办理借记卡换卡业务，填写中国银行银证转账（第三方存管）服务申请表。7052第三方存管个人客户换卡交易。柜员输入保证金账号选择券商代码。系统将回显客户的户名、证件资料、第三方存管账号、证券资金账号和旧借记卡号，确认回显的资料与客户提

5、供的资料相符后，刷新借记卡，请客户分别输入证券资金账户和新借记卡密码后完成交易。交易成功后，插入传票，打印中国银行第三方存管银证转账更换结算账户确认单，并请客户签字确认，并将传票右边的客户联加盖业务公章。第三方存管变更账户确认单第三方存管变更账户确认单 变更账户确认单变更账户确认单交易代码：7052 网点号：4100000 柜员号：4008 流水号：00007809 交易日期：2006/09/06交易日期：2006/09/06 证件类型：身份证 客户姓名：客户一客户姓名：客户一 证件号码：110101197001012222 证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司证券公司代码：10270000

6、 原借记卡号：4563510100881234567证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司 变更后借记卡号：4563510100887654321原借记卡号：4563510100881234567 证券资金账号：31020010309410 变更后借记卡号：4563510100887654321 银证转账关系状态：已开通证券资金账号：31020010309410 银行网点签章：银证转账关系状态：已开通本人确认以上信息无误，客户签章：银行网点签章：事后监督：复核：经办：4008 经办：4008第三方存管个人开户确认第三方存管个人开户确认我行将客户信息（包括：客户姓名、证件类型、证件号码、借记卡卡

7、号等）批量导入系统，客户进行银证转账交易前必须到银行进行确认。客户须持本人证券资金账户卡原件及复印件、有效身份证件原件及复印件、已开通电话银行功能的借记卡到银行柜台申请办理银证转账和第三存管台账的开户。客户须填写中国银行银证转账(第三方存管)服务申请表。柜员查验相关资料齐全，客户信息属实后与客户签订协议。7053第三方存管个人开户确认交易刷借记卡并输入借记卡密码进入交易界面柜员核对回显资料与客户提供资料相符后，输入货币代码，完成交易。交易成功后，插入传票，打印中国银行第三方存管银证转账开户确认单，请客户签字确认，并将传票右边的客户联加盖业务公章，然后在协议上加盖业务公章并注明签约日期。中国银行

8、第三方存管银证转账开户确认单 第三方存管开户确认单交易代码：7053 网点号：4100000 柜员号：4008 流水号：00007809 交易日期：2006/09/06交易日期：2006/09/06 证件类型：身份证 客户姓名：客户一客户姓名：客户一 证件号码：110101197001012222 证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司证券公司代码：10270000 借记卡号：4563510100881234567证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司 证券资金账号：31020010309410借记卡号：4563510100881234567 银证转账关系状态：已开通证券资金账号：310200

9、10309410 银行网点签章：银证转账关系状态：已开通银行端客户交易结算资金簿记台账：1027000031020010309410本人确认以上信息无误，客户签章：银行网点签章：事后监督：复核：经办：4008 经办：4008个人客户预指定存管银行确认个人客户预指定存管银行确认客户应先在证券公司办理指定我行为存管银行的预指定交易，然后持本人相关资料在银行柜台办理预指定确认手续。客户在证券公司办理预指定手续时，证券公司系统将客户的身份证件，证券资金账号等信息（不含客户借记卡卡号）发送银行系统。客户持本人证券资金账户卡原件及复印件、有效身份证件原件及复印件、已开通电话银行功能的借记卡到银行柜台申请第

10、三方存管银证转账和簿记台账的开户，填写中国银行银证转账（第三方存管）服务申请表。柜员查验相关资料齐全属实后，与客户签订协议。柜员执行7054交易输入证券资金账号并选择券商代码，办理个人客户预指定存管银行确认交易。根据柜员输入的证券资金账号，系统将回显客户的户名、证件资料、第三方存管账号、证券资金账号，柜员须确认回显的资料与客户提供的资料相符，之后刷入要关联的借记卡，并请客户输入密码后完成交易。交易成功后，插入传票，打印中国银行第三方存管银证转账开户确认单，并请客户签字确认，并将传票右边的客户联加盖业务公章，然后在协议上加盖业务公章并注明签约日期。中国银行第三方存管银证转账开户确认单 第三方存管

11、开户确认单交易代码：7054 网点号：4100000 柜员号：4008 流水号：00007809 交易日期：2006/09/06交易日期：2006/09/06 证件类型：身份证 客户姓名：客户一客户姓名：客户一 证件号码：110101197001012222 证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司证券公司代码：10270000 借记卡号：4563510100881234567证券公司名称：国泰君安证券股份有限公司 证券资金账号：31020010309410借记卡号：4563510100881234567 银证转账关系状态：已开通证券资金账号：31020010309410 银行网点签章：银证转账关系状态：已开通银行端客户交易结算资金簿记台账：1027000031020010309410本人确认以上信息无误，客户签章：银行网点签章：事后监督：复核：经办：4008 经办：4008谢谢！