建设工程监理2.ppt

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1、2 监理企业、机构及人员监理企业、机构及人员2.1 监理企业2.1.1 监理企业的资源管理建设工程监理企业，一般是指取得监理企业资质证书，具有法人资格的从事工程监理业务的经济组织。1)工程监理企业资质工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件2021/9/241申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可范围内从事工程监理活动。(1)甲级企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历,企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。取得监理工程师注册证书的人员不少于25人。注册资本不少于100万元。2021/9/242近3年内监

2、理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。(2)乙级企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。取得监理工程师注册证书的人员不少于15人。注册资本不少于50万元。近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工2021/9/243 程项目或者3个以上三等专业工程项目。(3)丙级企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。取得监理工程师注册证书的人员不少于5人。注册资本不少于10万元。承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。2021/9/244甲级工程

3、监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。2)工程监理企业的资质管理工程监理企业资质管理的内容，主要包括对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更和终止等的资质审查或批准及资质年检工作。2021/9/245我国工程监理企业资质管理的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方2个层次进行管理。中央级是由国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作；地方级是指省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责其行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。(1)工程监理企

4、业资质申请程序新设立的工程监理企业申请资质，应首先到工商行政管理部门登记注册并取得企业2021/9/246法人营业执照后，方可到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请手续。(2)工程监理企业资质的审批程序甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有2021/9/247 关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建

5、设行政主管部门根据初审意见审批。国务院建设行政主管部门每年定期集中审批1次。乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部2021/9/248征得同级有关部门初审同意后审批。申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设1年的暂定期。工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且未发生下列8条违法违规行为的，建设行政主管部门颁发相应资质等级的工程监理企业资

6、质证书。2021/9/249a.与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；b.与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；c.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；d.超越本单位资质等级承揽监理业务的；e.允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；2021/9/2410f.转让工程监理业务的；g.因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过2次以上四级工程建设质量事故的；h.其他违反法律法规的行为。(3)工程监理企业资质年检资质年检的负责部门一般资质年检由资质审批部门负责。资质年检的内容资质年检的程序2021/

7、9/2411资质年检结论分为合格、基本合格、不合格3种。有下列情形之一的，工程监理企业的资质年检结论为不合格：a.资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；b.有前述8条违法违规行为之一的，已经按照法律、法规的规定予以降低资质等级处罚的行为，年检中不再重复追究。2021/9/2412资质年检不合格或者连续2年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。工程监理企业连续2年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。在规定时间内没有参加资质年检的工程

8、监理企业，其资质证书自行失效，且1年内不得重新申请资质。2.1.2 监理企业的经营管理工程监理企业从事建设工程监理活动时，应2021/9/2413当遵循“守法、诚信、科学”的经营管理准则。(1)守法守法即是要依法经营，主要体现在：工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让和出卖资质等级证书。认真履行监理合同。去外地经营监理业务，要向当地建设部门注册备案，遵守当地监理法规等。2021/9/2414遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。(2)诚信(3)公正(4)科学2.2 项目监理机构2.2.1 建立项目监理机构的步骤1)确定项目监理机构目标

9、项目监理机构应根据建设工程委托监理合2021/9/2415同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。2)确定监理工作内容根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。这是项目监理机构设计工作的一项重要内容。3）项目监理机构的组织结构设计(1)选择组织结构形式(2)合理确定管理层次与管理跨度2021/9/2416项目监理机构中一般应有以下3个层次：决策层。由总监理工程师和其助手组成。主要任务是根据建设项目委托监理合同的要求和监理活动特点与内容进行科学化、程序化决策与管理。中间控制层(协调层和执行层)。由各专业监理工程师组成，具体负责监理

10、规划的落实，监理目标控制及合同实施的管理，属承上启下层。作业层(操作层)。主要由监理员，检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施。2021/9/2417(3)项目监理机构部门划分(4)制定岗位职责及考核标准(5)选派监理人员2.2.2 项目监理机构的组织形式1)直线制监理组织形式直线制监理组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一一个上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。优点是组织机构简单、权力集中、命令统2021/9/2418一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓

11、多种知识技能，成为“全能”式人物。2)职能制监理组织形式职能制监理组织形式是在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。此种组织形式一般适用于大中型建设工程。优点是大大加强了项目监理目标控制的职2021/9/2419能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺点是由于指挥权力分散，易造成职责不清，由于下级人员受多个上级领导，如果上级指令相互矛盾，则下级在工作中将无所适从。3)直线职能制监理组织形式这种组织形式把管理部门和人员分为2类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权

12、力，并对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门2021/9/2420 和人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。优点是保持了直线制组织形式实行直线领导、统指挥、职责清楚的优点；另一方面又保持了职能制使目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。4)矩阵制监理组织形式矩阵制监理组织形式是由纵横2套管理系2021/9/2421统组成的矩阵制组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；把上下左右集权与分权实行最优的结合

13、；有利于解决复杂难题；有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。2.2.3 项目监理机构的人员配备及职责分工1)项目监理机构的人员配备2021/9/2422 (1)项目监理机构的人员结构合理的人员结构不仅要求专业结构合理，即各专业人员配套，还要求有合理的技术职务和职称结构。(2)项目监理机构监理人员数量的确定影响项目监理机构人员数量的主要因素：a.工程建设强度，即单位时间内投入建设工程资金的数量；b.建设工程复杂程度；c.监理企业的业务水平；2021/9/2423d.项目监理机构的组织结构和任务职能分工。项目监理机构人员数量的确定方法：a.项目监

14、理机构人员需要量定额；b.确定工程建设强度；c.确定工程复杂程度；d.根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额；e.根据实际情况确定监理人员数量。2)项目监理机构各类人员的基本职责2021/9/2424(1)总监理工程师的职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。审查分包单位的资质，并提出审查意见。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作。2021/9/2425主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计

15、、技术方案、进度计划。审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。审查和处理工程变更。主持或参与工程质量事故的调查。调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。2021/9/242611组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。12审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。13主持整理工程项目的监理资料。(2)总监理工程师代表的职责负责总监理工程师指定或交办的监理工作。按总监理工程师的授权，行使总监理工程2021/9/2427师的部分职责和权力。总监理工程师不

16、得将下列工作委托给总监理工程师代表：a.主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；b.签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；c.审核签认竣工结算；d.调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；e.根据工程项目的进展情况进行监理人员2021/9/2428的调配，调换不称职的监理人员。(3)专业监理工程师的职责负责编制本专业的监理实施细则。负责本专业监理工作的具体实施。组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工 程师提出建议。审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。2021/9/2

17、429负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根2021/9/2430据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。(4)监理员的职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录

18、。复核或从施工现场直接获取工程计量的有2021/9/2431关数据并签署原始凭证。按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。做好监理日记和有关的监理记录。2.3 监理人员2.3.1 监理人员的执业要求监理人员包括监理工程师和监理员，监理2021/9/2432工程师包括国家监理工程师和省监理工程师。国家监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员；省监理工程师是指具备免考资格或者通过省建设行政主管部门培训

19、、考核获取岗位证书，并从事建设工程监理活动的专业人员；省监理员是指具备免考资格或者通过设区市建设行政主管部门培训、考核获取岗位证书，并从事建设工程监理活动的人员。2021/9/2433监理工程师注册制度是政府对监理人员实行市场准入控制的有效手段。监理工程师经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。2.3.2 监理工程师的素质及职业道德1)监理工程师的素质(1)较高的专业学历和复合型的知识结构(2)丰富的工程建设实践经验(3)良好的品德2021/9/2434(4)健康的体魄和充沛的精力2)监理人员的职业道德维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信

20、、公正、科学”的准则执业。执行有关建设工程的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。不以个人名义承揽监理业务。2021/9/2435不同时在2个或2个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。不为所监理项目指定承包单位、建筑构配件、设备、材料和施工方法。不收受被监理单位的任何礼品、礼金和有价证券等。不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。坚持独立自主地开展工作。2021/9/24362.3.3 监理人的权利义务监理人是指承担监理业务和监理责任的一方，以及其合法继承人。1）

21、监理人的义务监理人按合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员，向委托人报送委派的总监理工程师及其监理机构主要成员名单、监理规划，完成监理合同专用条件中约定的监理工程范围内的监理业务。在履行合同义务期间，应按合同约定定期向委托人报告监理工作。2021/9/2437监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法权益。监理人使用委托人提供的设施和物品属委托人的财产。在监理工作完成或中止时，应将其设施和剩余的物品按合同约定的时间和方式移交给委托人。在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与本工程、本合同业务有关的保密资料。20

22、21/9/24382）监理人的权利选择工程总承包人的建议权。选择工程分包人的认可权。对工程建设有关事项，包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议；如果拟提出建议可能会提高工程造价，或延长工期，应当事先征得委托人同意。当发现工2021/9/2439程设计不符合国家颁布的建设工程质量标准或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。主持工程建设有关协作单位的组织协调

23、，重要协调事项应当事先向委托人报告。征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24h2021/9/244024h内向委托人做出书面报告。工程上使用的材料和施工质量的检验权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、构配件、设备，有权通知承包人停止使用；对于不符合规范和质量标准的工序、分部、分项工程和不安全施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理机构复工令后才能复工。工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。2021/9/2441在工程施工合同约定的工

24、程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。未经总监理工程师签字确认，委托人不支付工程款。11监理人在委托人授权下，可对任何承包人合同规定的义务提出变更。如果由此严重影响了工程费用或质量，或进度，则这种变更须经委托人事先批准。在紧急情况下未能事先报委托人批准时，监理人所做的变更也应尽快通知委托人。在监理过程中如发现工程承包人员工作不力，监理机2021/9/2442 构可要求承包人调换有关人员。12在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处置意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争议时，

25、监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机构仲裁时，应当提供作证的事实材料。2.3.4 监理工程师的法律责任1)违反法律法规的行为2021/9/24432）违约行为监理人的违约责任包括过失责任和不作为责任。(1)过失责任监理人在责任期内，由于自身的过失造成损失，应承担过失责任，并按合同予以赔偿。(2)不作为责任对违反“监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋工作，为委托人提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法权益”与之有关的事宜，向委托人承2021/9/2444担赔偿责任。当发生承包人有违约违法的情况时，监理人应及时时向承包人(同时将副本交委托人)以书面提出劝告、警告、通知，下达停工令等监理意见，也对业主方的不规范行为和偏离合同的做法，提出咨询、劝阻意见。如果监理人没有做到这一点，发生了责任事件，则不论何种理由，监理人应承担“不作为责任”。3)安全生产责任安全生产责任是法律责任的部分，来源于法律法规和委托监理合同。2021/9/2445