2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【完整版】.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【完整版】第一部分 单选题(50题)1、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 2、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】： D 3、下列属于场外交易市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 4、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（ ）。A.

2、、B.、C.、D.、【答案】： B 5、剩余索取权和（ ）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】： C 6、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 7、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】： D 8、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】： D 9、（2021年真题）区域性股权市场是为其所在（?）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与

3、服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】： B 10、 优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 11、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】： C 12、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。 A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【答案】： D 13、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】：

4、D 14、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】： C 15、除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。 A.1B.2C.3D.4【答案】： A 16、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】： C 17、金融衍生工具市场参与者的动机是（）。A.投机套利和提高收益B.规避风险和提高收益C.投机套利和套期保值D.套期保值和规避风险【答案】： D 18、下列属于信用风险构成要素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D

5、 19、委托受理的手续和过程包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 21、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 22、商业银行债券包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 23、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】： D 24、距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.

6、操作目标D.货币供应量【答案】： C 25、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】： C 26、（2021年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 27、（ ）属于基金资产承担的费用。A.B.C.D.【答案】： C 28、股票发行监管制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 29、A公司将自己拥有的85的基金资产投资于股票，剩余的15用于投资国债，则该证券投资基金为( )。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】：

7、B 30、 可以参与发行人的经营决策的是()。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】： B 31、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】： B 32、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】： D 33、下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 34、张某购入A公司32%的股份，他具有

8、的权利包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】： D 36、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】： C 37、国务院金融稳定发展委

9、员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.B.C.D.【答案】： D 38、（ ）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】： B 39、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】： D

10、 40、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 41、关于国家股，下列说法错误的是（ ）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】： A 42、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 43、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】： A 44、按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、根

11、据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在证券公司参与股指期货、国债期货交易指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报

12、批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】： B 46、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】： C 47、无限售条件股份包括（ ）A.B.C.D.【答案】： B 48、股票发行制度不包括（ ）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】： A 49、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】： A