2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【精品】.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库【精品】第一部分 单选题(50题)1、相较于优先股，可转换债券具有（ ）特点。A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】： C 2、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?A.信用风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险【答案】： A 3、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟B.宜快不宜慢

2、、宜早不宜迟C.宜慢不宜快、宜迟不宜早D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】： B 4、以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 5、中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】： B 6、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.B.C.D.【答案】： B 7、信息披露制度是中华人民共和国证券法中（ ）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【答案】： A 8、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 9、在面向机构投资者

3、非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）A.B.C.D.【答案】： A 10、（2019年真题）基金一般都按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】： A 11、通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】： D 12、（2019年真题）根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票

4、和不可赎回优先股票【答案】： C 13、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 14、影响股票投资价值的内部因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 15、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（ ）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 16、货币政策的目标包括（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】： D 17、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和

5、信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】： B 18、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】： B 19、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 20、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】： C 21、基金托管费通常是（ ）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】： A 22、市场的流动性是由（）因素决定

6、的。A.B.C.D.【答案】： D 23、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。A.3B.4C.5D.6【答案】： B 24、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】： D 25、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 26、（2019年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券持有人名册登记【答案】： A 27、基

7、金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】： D 28、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】： B 29、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是

8、金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】： B 30、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 31、下面不属于地方债分销对象的是（ ）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者D.国债承销团成员【答案】： D 32、某一证券投资基金的基金资产净值为218亿元，基金负债是32亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】： B 33、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。

9、A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】： D 34、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于60%C.经营集合资产管理计划业务达3年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】： D 35、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】： D 36、证券市场最广泛

10、的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】： B 37、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】： C 38、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 39、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 40、关于记账式国债的特点，说法错误的

11、是（）。A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】： C 41、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 42、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】： D 43、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 44、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C

12、.保险中介体系D.投资中介体系【答案】： D 45、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【答案】： A 46、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】： D 47、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】： A 48

13、、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】： B 49、 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】： B 50、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】： B