2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（基础题）.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（基础题）第一部分 单选题(50题)1、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】： D 2、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】： A 3、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D

2、.交收违约处理【答案】： C 4、GDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】： A 5、2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】： C 6、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】： C 7、在债券的票面价值中，要规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 9、根理证券法下列属于国务院证券监督管理机构有权采取

3、的情形有（）A.、 、B.、C.、D.、【答案】： C 10、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、金融机构对风险的承担受限制于（）。A.B.C.D.【答案】： A 12、不属于金融工程技术的应用的是（ ）。A.套期保值B.取消银行利率C.投机D.套利【答案】： B 13、下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 14、债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（ ）。A.资本损失

4、B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】： A 15、影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 16、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。A.B.C.D.【答案】： D 17、按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 18、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】： C 19、集合竞价下的交

5、易应当按（ ）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】： A 20、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】： B 22、表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 23、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（ ）

6、。A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理【答案】： C 24、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】： C 26、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证

7、券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】： C 27、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】： D 28、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 29、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近3个会计年度连续盈利C.最近3

8、年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】： C 30、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】： A 31、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、

9、甲【答案】： A 32、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。A.各国政府B.工商企业C.银行或其他金融机构D.自然人【答案】： D 33、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】： A 34、中华人民共和国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低

10、限额为人民币（）。A.3 000 万元B.1 亿元C.6 000 万元D.10 亿元【答案】： B 35、公募债券的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 36、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.B.C.D.【答案】： B 37、下列（ ）属于规范类强制退市的情形。A.B.C.D.【答案】： A 38、证券投资基金的主要特点表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 39、下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、可交换债券与

11、可转换公司债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】： C 41、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 42、基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于()A.、B.、 、C.、 、D.、【答案】： B 43、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】： A 44、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（ ）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配

12、售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】： D 45、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】： C 46、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（ ）。A.期货合约在交易所内交易，具有公开性B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定C.远期合约无价格风险D.期货合约存在信用风险【答案】： D 47、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 48、我国目前金融市场的监管架构是（ ）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会【答案】： C 49、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D