2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库精品（巩固）.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库精品（巩固）第一部分 单选题(50题)1、股票应载明的事项主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 2、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 3、目前，在我国从数量上看，是证券市场（）最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】： C 4、合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份

2、总数的（?）。A.5B.10C.15D.30【答案】： D 5、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 6、 根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 7、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】： C 8、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 9、证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。A. . B. . C. . D. . . 【答案

3、】： D 10、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】： D 11、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】： A 12、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂

4、时不用的闲置资金进行证券投资【答案】： A 13、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 14、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（ ）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】： A 15、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。A.B.C.D.【答案】： C 16、 根据证券账户管理规则相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】： B 17、国际债券的特征包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、

5、【答案】： C 18、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。担保协议A. B. . C. . D. . . 【答案】： A 19、证券投资基金资产总值包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、只能在期权到期日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： A 21、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。A.20B.50C.80D.100【答案】： B 22、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。 A.B.C.D.【答案】： B 23、证券登记结

6、算制度实行证券（ ）。 A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】： B 24、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】： B 25、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】： B 26、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A

7、 27、证券投资基金的特点是（ ）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、D.I、【答案】： D 28、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】： C 30、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险【答案】： B 31、我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。A.上海B.郑州C.大连D.北京【答案】： B 32、

8、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（ ）。A.战争B.政权更迭C.政府重大经济政策的出台D.因发生可预料和可预见的事件【答案】： D 33、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 34、按资金用途分类，国债可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 35、非柜台委托有以下（ ）形式。A.B.C.D.【答案】： A 36、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市的股票B.期货C.上市的国债D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】： B 37、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营

9、证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】： B 38、债券票面上的基本要素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】： D 39、以下不属于证券市场融资活动特点的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体【答案】： D 40、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】： C 41、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.

10、保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】： D 42、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】： C 43、权益类衍生品股票期权品种包括（ ）。A.中证500指数、沪深300ET

11、F期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】： C 44、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】： A 45、商品期货包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 46、证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】： C 47、GDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】： A 48、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（ ）。A.期限不同B.发行方式不同C.投资者的地位不同D.基金运营依据不同【答案】： A 49、（2019年真题）根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】： A 50、下列不属于货币市场的有（ ）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】： A