2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及参考答案（预热题）.docx

《2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及参考答案（预热题）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及参考答案（预热题）.docx（20页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及参考答案（预热题）第一部分 单选题(50题)1、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 2、市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 3、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】： A 4、EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 5、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】： D 6、 前

2、景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 7、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 8、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 9、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 10、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 11、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00

3、C.7.38D.3.52【答案】： C 12、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】： C 14、资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 15、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】： C 16、下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减

4、轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】： D 17、资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】： D 18、 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 19、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 20、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 21、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 22、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】：

5、C 23、证券产品选择的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 24、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】： C 25、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】： B 26、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、我国税收的划分依据

6、有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】： D 28、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 29、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（ ）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】： C 30、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的

7、（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】： D 31、 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 32、系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 33、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 34、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】： B 35、宏观经济分析主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C

8、 36、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】： A 37、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 38、风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】： D 39、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 40、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 41、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 42、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.

9、C.D.【答案】： D 43、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】： D 44、关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 46、相关系数决定结合线在A与B点之间的（ ）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】： B 47、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】： B 48、跨市场套利包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 49、下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 50、财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】： B