2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（综合卷）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案（综合卷）第一部分 单选题(50题)1、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 2、 下列关于证券公司债券的说法错误的是()。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】： C 3、下面对证券公司表述错误的是（ ）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为

2、投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】： C 4、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。 A.盈亏恰好抵消B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】： A 5、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】： D 6、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金

3、融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】： A 8、在ADR中，（ ）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】： B 9、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险容忍度是战略性的【答案】： A 10、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 11、下列关于小额报价说法不正确的是（）。

4、A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.小额报价可以点击确认成交C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销【答案】： D 12、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 13、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、保荐制度主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 15、目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标

5、C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】： B 16、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 17、（2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 18、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】： C 19、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 20、商业银行公开发行次级债券

6、应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】： C 21、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】： C 22、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】： B 23、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】： A 24、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 25、（2020年真题）

7、风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】： B 26、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】： D 27、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】： B 28、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 A. . B. . . C. . D. . 【答案】： B 29、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】：

8、 A 30、下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。A.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手作出的、对手方确认即可成交的报价B.对话报价是指银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖的实价C.对话报价是在交易系统中，一次报价、 规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式D.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】： A 31、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.为单一投资者设立单一资产管理计划B.为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托D.集合资产管

9、理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】： D 32、证券登记结算制度实行证券（ ）。 A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】： B 33、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】： C 34、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】： A 35、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】： C 36、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日

10、该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】： D 37、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机

11、构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】： B 38、下列各项属于证券法总则内容的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 39、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】： B 40、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 41、我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值【答案】： B 42、

12、银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 43、下列（ ）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】： B 44、（2021年真题）企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】： D 45、（2020年真题）根理证券法下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 46、地方债分销价格的确立方式（）。A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】： A 47、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念C.损失实际产生后，风险仍然存在D.损失和风险是事物发展的两种状态【答案】： C 48、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 49、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、（2019年真题）证券市场监管的意义是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D