2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（A卷）.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（A卷）第一部分 单选题(50题)1、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 2、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 3、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 4、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】： B 5、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】： B 6、基

2、本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】： A 7、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】： B 8、下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】： A 9、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】：

3、B 10、公司的重大事项包括（ ）A.B.C.D.【答案】： D 11、关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 12、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 14、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】： A 15、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 16、证券产品卖出时机选

4、择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】： A 17、中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】： C 18、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】： B 19、根据市场风险产生的原因，可以将市场

5、风险分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 20、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 21、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 22、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 23、以下关于现值和终值的说法。错误的是（ ）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】： A 24、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.

6、III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】： C 25、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】： A 26、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： C 28、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】： B 29、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】： C 30、异常现象更多的时候出现在（）

7、之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】： B 31、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 32、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】： B 33、假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】： D 34、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】： A 35、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答

8、案】： B 36、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】： A 37、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 39、客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 41、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案

9、】： A 42、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】： D 43、以下关于送红股说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： B 44、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 45、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】： D 46、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】： A 47、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 49、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 50、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】： A