2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库完整版及免费下载答案.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库完整版及免费下载答案第一部分 单选题(50题)1、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】： D 2、关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】： C 3、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.、B.、 、C.、 、D. 、【答案】： A 4、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（ ）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】： A 5、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易所内的证券竞价交

2、易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交【答案】： A 6、证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】： B 7、国务院证券公司监督管理条例规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有

3、（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 8、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】： B 9、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 10、（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】： C 11、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股B

4、.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】： A 12、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 13、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（ ）。A.合规风险B.操作风险C.经营风险D.职业道德风险【答案】： C 14、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批

5、制D.许可制【答案】： B 15、改革后创业板强制退市的类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 16、国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两个基金是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 17、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】： B 18、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。A.B.C.D.【答案】： B 19、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一

6、股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】： C 20、（ ）对证券账户实施统一管理。 A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】： B 21、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公

7、众制衡的机制【答案】： D 22、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值【答案】： D 23、证券市场监管的意义是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请A投资银行为进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A投资银行属于金融中介的（ ）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】： D 25、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股

8、票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】： B 26、IDR是（ ）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】： A 27、CDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】： D 28、下面关于会员大会的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】： C 3

9、0、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】： C 31、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】： B 32、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 33、（）是指证券

10、公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】： B 34、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】： B 35、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 36、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】：

11、A 37、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】： C 38、下列关于金融债券的说法，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】： D 39、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 40、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。A.13，3B.

12、310，5C.320，10D.1020，10【答案】： C 41、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 42、（2021年真题）2018年4月28日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 43、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板【答案】： C 44、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、下面关于会员大会的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A

13、46、金融市场的首要功能是（ ）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】： C 47、商业银行的借款负债的渠道主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 48、（2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】： A 49、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 50、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】： C