2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库（B卷）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库（B卷）第一部分 单选题(50题)1、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： A 2、不属于现代金融体系四大支柱的是( )。A.基金产业B.银行业C.保险业D.金融业【答案】： D 3、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（ ）A.B.C.D.【答案】： D 4、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 5、 货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。A.1B.2C.3D.4【答案】： A 6、风险限额管理有（ ）等环节。A.B.C.D.【答案】： A 7、

2、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】： B 8、私募基金募集应当履行下列（）程序。A.B.C.D.【答案】： D 9、可交换债券和可转换债券的不同之处有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 10、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（）。A.B.C.D.【答案】： A 11、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 12

3、、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】： A 13、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 14、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】： C 15、（2018年真题）基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】： A 16、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.

4、、D.、【答案】： A 17、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的,不可以是负面【答案】： B 18、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（ ）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格

5、指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】： B 19、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令

6、发送给指定商业银行【答案】： B 20、金融衍生工具市场的风险主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 21、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 22、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】： B 23、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（ ）。A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关

7、信息、材料C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查【答案】： C 24、根据证券法第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】： B 25、（2019年真题）我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 26、在复利条件下

8、。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（ ）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】： A 28、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须

9、存放于专门的清算账户【答案】： A 29、风险管理的流程主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、（ ）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性【答案】： A 31、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】： A 32、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融

10、资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价【答案】： C 33、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 34、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。A.1B.3C.4D.5【答案】： B 35、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B

11、.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】： D 36、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】： D 37、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（ ）。A.200

12、8年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】： D 38、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】： C 39、下列关于金融市场的说法，错误的有() 。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】： B 40、下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。 A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】： D 41、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通

13、股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】： B 42、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】： A 43、债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】： D 44、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、投资银

14、行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80B.85C.90D.95【答案】： D 46、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 47、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户B.资本公积金C.盈余公积D.负债【答案】： B 48、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年

15、度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】： C 49、下列关于货币政策的目标说法错误的是（ ）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】： C 50、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】： B