2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案【综合卷】.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附答案【综合卷】第一部分 单选题(50题)1、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 2、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】： B 4、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（?）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合

2、进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】： B 5、下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】： D 6、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】： C 7、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资

3、【答案】： D 8、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 9、在（ ）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制B.审批制C.推荐制D.核准制【答案】： D 10、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】： A 11、主要负责对美国国民银行发放执照并进行监管的机构是（ ）。A.联邦金融机构检查委员会B.各州政府C.储蓄机构监管署D.货币监理署【答案】： D 12、2020年7月10日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于2020年（

4、 ）起开始执行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】： A 13、下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： B 14、按资金用途分类，国债可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 15、境外上市外资股包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 16、（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 17、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。 A.、B.、C.、 、D.、【答案】： D 18、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】：

5、 D 19、风险限额管理有（ ）等环节。A.B.C.D.【答案】： A 20、证券发行市场又称（ ）。 A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】： D 21、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】： D 2

6、2、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】： A 23、指数成分股的选择空间有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 24、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】： B 25、CDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】： D 26、新金

7、融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】： C 27、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（ ）。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.职业道德风险【答案】： C 28、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】： D 29、中国外汇交易中心的主要职能包括( )。A. . B. C. D. . . 【答案】：

8、 D 30、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同【答案】： C 31、基金业绩评估的考虑因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 32、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】： A 33、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】： D 34

9、、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 35、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】： A 36、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。A.B.C.D.【答案】： C 37、（2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 38、可以跨市场

10、转托管的债券包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 39、下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 41、证券市场的分散投资包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 42、关键风险指标一般包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 43、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】： D 44、证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（ ）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.证券公司申请

11、IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】： B 45、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求不包括（ ）。A.对投资进行分类评估和分类管理B.对投资提供同质化服务C.监

12、管底线要求、自律组织规定产品名录指引D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制【答案】： B 46、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。A.B.C.D.【答案】： C 48、买卖价差法常用的价差指标不包括（ ）。A.买卖价差B.有效价差C.实现的价差D.合理价差【答案】： D 49、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（ ）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 50、（2021年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： A