2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库精选题库及答案（历年真题）.docx

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1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库精选题库及答案（历年真题）第一部分 单选题(50题)1、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】： D 2、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 3、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】： C 4、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【

2、答案】： B 5、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】： B 6、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 7、家庭风险保障项目中的长期项目包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 8、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】： A 9、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 10、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 11、熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（）。A.B.C.D.【答案】： A 12、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）

3、。A.B.C.D.【答案】： D 13、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 14、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 15、客户的基本信息不包括（ ）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】： D 16、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】： A 17、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 18、通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 19、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保

4、证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】： C 20、技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】： D 21、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 22、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】： A 23、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 24、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（

5、）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】： C 25、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】： A 26、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 27、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】： D 28、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】： D 29、对于加工型企业，

6、所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】： C 30、实施套利策略的主要步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】： D 31、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】： B 32、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个

7、只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】： A 33、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】： A 34、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】： A 35、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】： C 36、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 37、修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（ ）的相关内容移至新修

8、订的证券法中。A.B.C.D.【答案】： C 38、家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】： C 39、下列各项中。不属于心理账户效应的是（ ）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】： A 40、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 41、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】： B 42、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 43、双重传导机制包括

9、（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】： B 44、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】： C 45、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】： A 4

10、6、在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】： C 47、下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】： D 48、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 49、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 50、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D