2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及答案【最新】.docx

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1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库及答案【最新】第一部分 单选题(50题)1、进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 2、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】： C 4、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】： D 5、对行业不同时期资本进退的情况描

2、述正确的有（）A.B.C.D.【答案】： D 6、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】： B 9、

3、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 10、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】： B 12、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】： B 13、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】：

4、A 14、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】： A 15、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 16、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】： D 17、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】： C 18、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】： B 19、从生命周期的

5、角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、下列关情景分析法，说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 21、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】： A 22、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： B 23、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 24、如果张某夫妇的年龄在3055岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.

6、、C.、D.、【答案】： A 25、决定客户选择理财组合方式的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 26、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 27、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】： D 28、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税

7、原则【答案】： B 29、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】： A 30、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】： A 31、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 32、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 34、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B

8、.C.D.【答案】： A 35、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】： A 36、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： A 37、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】： A 38、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 40

9、、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】： D 41、下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 42、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 43、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】： D 44、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险

10、敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（ ）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】： C 45、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】： A 47、 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 48、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 49、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（ ）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】： C 50、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】： A