2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库下载.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库下载第一部分 单选题(50题)1、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 2、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人【答案】： A 3、地方政府一般债券资金收支列人（）。A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】： B 4、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券

2、交易所D.基金行业自律组织【答案】： B 5、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。A.B.C.D.【答案】： B 6、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 7、下列关于资产证券化的说法中正确的是（ ）。A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】： A 8、（ ）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关

3、部门【答案】： B 9、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】： D 10、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 11、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、期货价格的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 13、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。A.10B.15C.20D.25【答案】： C 14、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（ ）。A.

4、证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】： B 15、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】： C 16、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 17、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和

5、信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】： A 18、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】： C 19、以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 20、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】： D 21、向客户出

6、借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】： C 22、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】： A 23、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 24、以下属于风险应对的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 25

7、、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】： D 26、创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】： B 28、（2020年真

8、题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 29、以下（ ）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】： A 30、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 31、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、下列属于股票性质的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 33、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.B.C.D.【

9、答案】： D 34、除上海证券交易所交易规则另有规定外，交易日的（）为连续竞价时间。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】： C 35、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市场D.场外交易市场【答案】： B 36、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 37、影响金融市场的主要因素不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 38、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】

10、： D 39、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】： B 40、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】： D 41、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据中华人民共和国预算法特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】： B 42、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业

11、监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】： A 43、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 44、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】： C 45、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、（2021年真题）企业的组织形式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、现代信用风险转移方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 48、利率期货品种主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 49、（2020年真题）在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是（）A.50万份或70万份B.50万份或100万份C.60万份或100万份D.60万份或150万份【答案】： B 50、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A