2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库及答案免费.docx

《2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库及答案免费.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库及答案免费.docx（22页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库及答案免费第一部分 单选题(50题)1、账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】： C 2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）A.B.C.D.【答案】： D 3、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（ ）万元罚款。A.1B.5C.60D.100【答案】： B 4、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。A.B.C.D.【答案】： B

2、 5、证券公司从事资产管理业务，可以（）。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】： A 6、 保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 7、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放

3、式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】： C 8、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 9、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构【答案】： C 10、（2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】

4、： D 11、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）措施。A.B.C.D.【答案】： B 12、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】： D 13、证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】： C 14、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II

5、、III、IVD.I、II、IV【答案】： D 15、（2020年真题）下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】： C 16、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.

6、4C.3D.2【答案】： C 17、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】： C 18、根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限

7、合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】： D 19、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（ ）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚【答案】： D 20、证券公司应确保融资融

8、券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】： A 22、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】： D 23、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 24、证券投资

9、咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.B.C.D.【答案】： B 25、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 26、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】： D 27、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。A.B.C.D.【答案】： A

10、 28、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】： D 29、证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 30、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.23；23C.23；半数D.半数；13【答案】： A 31、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，

11、并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】： B 32、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 33、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】： A 34、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿

12、债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】： C 35、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】： C 36、按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（ ）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】： C 37、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务

13、水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】： C 38、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 39、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。A.B.C.D.【答案

14、】： A 41、（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B.投资决策机构自营业务部门的二级体制C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D.董事会投资决策部门的二级体制【答案】： C 42、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】： A 43、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信

15、息有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 44、根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】： A 46、下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 47、根据证券公司分类监管规定，我国证券公司分为（ ）个级别。A.5B.3C.6D.11【答案】： D 48、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.B.C.D.【答案】： B 49、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】： A 50、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A