投资顾问岗位职责.pdf

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1、欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！投资顾问岗位职责 导语：村落是自由快乐的向往,那儿没有大型的娱乐场所，更没有高大的楼房。但它却有自己独特的魅力。以下小编为大家介绍投资顾问岗位职责文章，欢迎大家阅读参考！投资顾问岗位职责 1 1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产 100万以上的高端客户；3、对内为营销团队提供专业知识支持,对外参加各种投资交流活动。任职要求:1、金融或相关专业,硕士研究生及以上学历;2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快

2、捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析,为客户提出行业配置以及投资策略建议；4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！经理岗位职责 1.主持投资顾问部日常管理工作。2。落实营业部下达的各项任务和指标。3。负责团队的建设、维护,负责内部培训和考核工作。4。协调本部门内员工关系，培养团队精神。5.完成营业部交办的其他任务。首席投资顾问 岗位描述：1

3、、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威,制定营业部投资顾问团队的发展规划；2、制定投资顾问部的客户服务计划；3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；6、完成营业部交办的其他任务。首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。初级投资顾问 欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！岗位描述-1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问

4、的指导，为客户提供各种投资咨询服务；2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识;3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。高级投资顾问 岗位描述-1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；3、盘活存量资产；4、配合营销团队积极拓展新增客户；5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；6、完成营业部交办的其他任务.投资顾问岗位职责 2 一、岗位职责 1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；2、根据公司经纪业务客户服务相关规定,了解客

5、户,包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！善客户资料；3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务,同时完成适当产品的销售；4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；5、管理指定客户的佣金浮动；6、完成客户服务工作日志和客户服务记录;7、所属营业部安排的其他职责.二、招聘条件 主要面向应届毕业生进行招聘：1、年龄要求：35 岁以下；2、学历要求：XX 届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；3、专业要求:

6、金融或财经类相关专业；4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211 工程”高校、国家“985 工程”高校毕业或国外知名院校毕业生；5、经验要求：无；6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。高级投资顾问岗位职责及岗位要求 欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！一、岗位职责 1、负责维护指定客户的客户关系；2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户,包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承

7、受能力,并完善客户资料;3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发;5、负责所辖客户的佣金管理；6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录;7、所在营业部安排的对外投资咨询活动 8、所属营业部安排的其他职责。二、招聘条件 主要面向社会在职人员进行招聘:1、年龄要求：35 岁以下，从业时间超过 5 年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至 40 岁；2、学历要求：大学本科以上学历；3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；4、经验要求:具有

8、3 年以上证券从业经历，有证券客欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！服工作经验者优先；5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格;具有其他资格按外部 监管要求执行；6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣,形象气质佳，性格外向,具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。岗位:营销总监助理 一、岗位职责 1、客户开发与维护 2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施 3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作 4、定期组织营销活动 5、协助营销主管做好团队各项工作 6、有良好的接人待物能

9、力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系 7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责 二、招聘条件 1、年龄要求：35 岁以下;2、学历要求:XX 届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；3、专业要求:金融专业或市场营销专业；欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211 工程”高校、国家“985 工程”高校毕业 或国外知名院校毕业生;5、经验要求：无;6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向,具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。