内部审核员培训.ppt

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1、质量、环境及职业健康安全质量、环境及职业健康安全管理体系内审员培训管理体系内审员培训QHSE Dept.2021/9/271第一章 管理体系审核的基本概念第二章 内审核策划第三章 管理体系审核技术第四章审核实施第五章 审核员第六章 结束目 录2021/9/272第第 一一 章章 管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 2021/9/273管理体系审核的基本概念第一节 审核的基本概念 一、审核的必要性n 审核是组织质量环境职业健康安全管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组织质量环境职业健康安全管理体系持续改进的基本方法。2021/9/274管理体系审核的基本概念二、什么是审核

2、二、什么是审核n定义：定义：为获得审核证据，并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据：审核证据：与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述或其它信息。2021/9/275管理体系审核的基本概念三、审核基本原则 1审核目的在通常情况下，组织质量环境职业健康安全管理体系审核往往基于以下几个原因：出于组织优先考虑管理的需要；出于组织商业意图的考虑，如合同情况；满足质量环境职业健康安全管理体系要求的需要；满足法律法规要求的需要。2021/9/276管理体系审核的基本概念2审核的客观性、独立性和系统方法。n 客观性 审核只能使用客观证据，即那些支持事物存

3、在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测量、试验和其他手段获得。n 独立性 对于一个公正的、以确定满足审核准则的程度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持独立性，并避免利益冲突。n系统方法 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法，识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。准备评审/审核时间表。管理体系审核的基本概念3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准QHSE文件法律法规顾客要求方针政策管理手册程序文件作业标准2021/9/278管理体系审核的基本概念标准要求，如ISO9001：2008；IS

4、O14001:2004；OHSAS18001：2007顾客要求，如顾客提出的合同要求；法律、法规要求；组织制定的管理体系文件要求，包括管理手册、质量计划、规范、指南、程序和作业指导书，以及质量记录。2021/9/279管理体系审核的基本概念4、审核一致性 审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同一对象的审核，应得出相类似的结论。为了保证审核实施的一致性和有效性以及审核结论的可信性，审核机构应对审核方案进行策划和管理。5、审核技术 审核员在现场审核中，可应用多种审核方法获取审核证据。质量管理体系审核技术重点涉及审核员的抽样调查活动、搜集信息的方法以及制定检查表等内容。2021/9/2710管理体系

5、审核的基本概念审核证据审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录查阅文件、记录现场审核观察到的现象现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果审核员或他人测量的结果受审核者的谈话受审核者的谈话2021/9/2711管理体系审核的基本概念第二节第二节 审核范围和类型审核范围和类型一、审核范围一、审核范围每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准则。每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准则。审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对地理位置、组织单元、活审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对地理位置、组织单

6、元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。动和过程以及被覆盖的时间段的表述。一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时，应考虑如下因素：实施审核活动所覆盖的受审核方质量环境职业健康安全管理体系所涉及的场所区域，包括地理位置和职能部门。实施审核活动所涉及的产品类别和产品实现活动与过程。基于受审核方及其产品的特点不同，有关审核准则的应用或删减范围。实施审核活动所覆盖的时间段。2021/9/2712管理体系审核的基本概念二、审核类型二、审核类型质量环境职业健康安全管理体系审核可分为三种基本类型：第一方、第二方、第三方审核。第一方审核：用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织声明自身合格的基

7、础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。第二方审核：是由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要求。审核的结果通常作为顾客决定购买的因素。第三方审核：由外部独立的审核服务组织进行，这类组织通常是经认可的，提供符合（如ISO 9001、ISO14001、OHSAS18001）要求的认证或注册。2021/9/2713管理体系审核的基本概念2021/9/2714第第 二章二章 内部审核策划内部审核策划 内 部 审 核 策 划第一节 审核方案的策划一、审核策划的目的组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定：1、组织质量、环境、职业健康安全管理体系符合ISO 9001

8、、ISO14001、OHSAS18001标准要求的程度；2、组织QHSE管理体系有效实施与保持的程度；3、组织QHSE管理体系持续改进的有效性。内 部 审 核 策 划二、审核策划的主要内容1、审核目的；2、拟审核的过程和区域的状况和重要性；3、以往审核的结果；4、审核的准则、范围、频次和方法；5、涉及法律、法规要求；6、审核时间需求；7、实施审核及报告结果；8、记录保持；9、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。上述内部审核策划的内容，及审核实施，以及相关职责和要求，应在组织的内部审核程序文件中作出规定。内 部 审 核 策 划三、审核组的组成 当内部审核决定作出后，组织应确定审核组长及审核员

9、，确保审核组成员能够满足规定的要求。1、参加审核活动的内审员必须独立及公正。2、内部审核员应接受质量、环境、职业健康安全管理体系审核培训，具有审核经验或资格，受组织聘用。3、通常审核组规模取决于受审核方产品的复杂程度、规模和标准删减的程度。内 部 审 核 策 划第二节 审核计划依据审核策划的安排，制定具体的审核计划审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的指导性文件。内 部 审 核 策 划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建QHSE管理体系、QHSE管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个过程，但一个审核周期内

10、所有过程均应得到审核重要的过程和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况内 部 审 核 策 划二、确定审核所需的时间审核所需的时间主要取决于以下因素：1、审核目的；2、审核范围；3、审核部门或活动的数量；4、为取得真实、公正的结果，审核员需要查看客观证据的数量；5、是否需要分组；6、每位审核员的审核经验；7、受审核方部门区域的规模及分布情况。内 部 审 核 策 划三、确定受审核部门或活动 由于现场审核有具体的时间要求，要合理地安排部门或活动的审核日程，以便使审核组对受审核部门区域管理体系的实施情况和有效性、充分性有全面的了解，从而做出正确的结论。插入表是一份审核计划

11、的实例。第三章第三章 管理体系审核技术管理体系审核技术 管理体系审核技术第一节第一节 过程方法过程方法审核员应建立过程的概念，对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入、过程的活动及其必要条件以及过程的输出。对每一个被审核的过程。应考虑审核以下四对每一个被审核的过程。应考虑审核以下四个基本问题：个基本问题：1、过程是否已被识别并适当规定？2、职责是否已被分配？3、程序是否得到实施和保持？4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？管理体系审核技术第二节第二节 客观证据客观证据 审核是一种确定管理体系符合要求程度的抽样调查活动，其最重要的工作就是以公正的态度去发现事实，收集客观证据。一、利用提问和听取

12、谈话收集证据一、利用提问和听取谈话收集证据在会谈或现场审核时，审核员会遇到各级人员，要用各种提问方式与人交谈，才能获得更多有用的信息，但要注意提问的技巧。管理体系审核技术审核技巧审核中的面谈审核中的聆听审核中的提问联想与追溯创造一个良好的氛围善于提问善于提问善于提问善于提问How/What/When/Who/Where/WhyHow/What/When/Who/Where/Why？请出示请出示.配合配合适当的封闭性问题适当的封闭性问题得到更多的得到更多的信息信息避免被审核者有被避免被审核者有被审问审问的感受的感受提问的方式提问的方式 封闭式封闭式:可用简单可用简单“是是”或或“否否”回答；回答

13、；用以获取专门的信息；用以获取专门的信息；有主动权，但信息量小。有主动权，但信息量小。开放式开放式:答案需要解释或表达；答案需要解释或表达；可获取较大的信息量；可获取较大的信息量；有时会浪费时间。有时会浪费时间。澄清式澄清式:用以获得更多的专门信息或确认已获得用以获得更多的专门信息或确认已获得 的信息；的信息；根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间根据现场实际情况区别对待，目的是用最短的时间获取最有效的信息。获取最有效的信息。管理体系审核技术2021/9/2727管理体系审核技术二、利用审查文件、资料、记录收集证据二、利用审查文件、资料、记录收集证据QHSE管理体系的各种文件、报告、打印

14、出的资料，设计输出的计算数据、图纸、工作规范，以及各种记录，其中不符合规定要求和错误的地方，均可作为客观证据。如有的文件不是有效版本；有的文件与目录对照内容不完整；有的文件与目录对照内容不完整；有的文件存在未经授权的更改；有的计算数据所用公式或计算结果有误；有的图纸、工作规范缺少审批手续；有的监测器具校准证书已超过有效期；管理体系审核技术有的检验记录内容不完整；有的流程图与实际作业顺序不符合等。一些有经验的审核员在交流时发现，质量管理体系中产生不符合项最多的四个问题都是与文件有关的，即：n缺少标准，或缺少实际工作所要求的文件；n没有很好地执行文件；n未经授权的文件更改；n使用过期或作废的文件。

15、管理体系审核技术三、利用观察工作现场和实施情况收集证据三、利用观察工作现场和实施情况收集证据 仔细的观察工作和生产现场，常常可以发 现许多不符和规定要求或有悖于质量的客 观证据。可观察：可观察：产品标识及状态标识；产品标识及状态标识；环境条件（含生产、检测、环境条件（含生产、检测、贮存条件）；贮存条件）；记录和文件保管及检索情况；记录和文件保管及检索情况；生产、检测设备的状态；生产、检测设备的状态；生产、检测人员的操作状况。生产、检测人员的操作状况。观察可能会发现的问题：观察可能会发现的问题：与行业法律法规、规范、与行业法律法规、规范、作业规程不符合作业规程不符合 作业现场卫生安全条件不符合要

16、求作业现场卫生安全条件不符合要求 仓库管理的帐、物、卡、堆、放、码，标、防、仓库管理的帐、物、卡、堆、放、码，标、防、运、交等与规定不符运、交等与规定不符监视、测量仪器设备没有状态标识监视、测量仪器设备没有状态标识 使用未受控的检测器具使用未受控的检测器具 现场物料、产品的运输、存放、标识不规范现场物料、产品的运输、存放、标识不规范违规操作等违规操作等 管理体系审核技术四、验证资源的充分性和适宜性四、验证资源的充分性和适宜性 俗话说：“巧媳妇难为无米之炊”。及时提供适宜、充分的资源是保证组织满足顾客要求和持续改进体系有效性的基础。审核员在整个审核过程中，都应注意了解组织是否具备保证达到过程能力

17、和质量目标、产品/服务标准的资源条件，是否符合ISO9001:2008第6章中的人力资源、基础设施、工作环境等条件的要求。管理体系审核技术第三节第三节 检查表检查表检查表是审核员的一种有用的工具，可帮助审核员加强记忆，指明审核的方向、路径，把要提的问题先想出来，保持审核工作的连续性，作为审核记录供今后参考，并可减轻审核过程中的精神压力。因此，应结合被审核活动的具体内容编写检查表。检查表可以根据文件审核的结果，结合法律法规要求、专业要求等，适当补充审核要点。对受审核方明示删减的标准内容应予以核实。管理体系审核技术检查表参考实例一表管理体系审核技术管理体系审核技术第四节第四节 审核记录审核记录在收

18、集证据的过程中,审核员特别重视作好审核记录，记录一般包括以下内容：1、所会见的关键人员2、文件编号和修改版号3、设备名称、编号及其校准械态4、物品的标识5、抽查文件信息设备的接受者7、参照的QHSE管理手册/程序文件/作业指导书的版本号和段落号8、工作环境管理体系审核技术第五节第五节 抽样原则抽样原则。抽样的原则主要是公正、随机、有代表性。1 1、随机抽样、随机抽样收集证据应采取随机抽样的方法进行，最重要的是使所抽取的样本具有代表性，能够真实地反映受审核方质量管理体系的原貌。2 2、抽样数量、抽样数量经验表明，一般抽取310个样本可以反映受审核方质量管理体系中某一具体过程的情况。3 3、保证抽

19、抽样的代表性、保证抽抽样的代表性保证抽取的样本具有典型代表性非常重要，因此对于涉及关键性问题的样本，对于组织比较薄弱的环节，要抽取足够数量的样本。管理体系审核技术第六节第六节 ISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001 OHSAS18001 中几个要求的审核中几个要求的审核。一、质量目标一、质量目标、环境、环境 职业健康安全目标指标和管理方案职业健康安全目标指标和管理方案审核审核质量目标应与质量方针保持一致。审核员应审核受审核方是否在相关职能（如设计、采购、计量、售后服务等）和层次（如最高管理层、部门管理层、操作层等）上建立质量目标（包括产品的质量目标

20、）。环境职业健康目安全目标就与环境职业健康安全方针一致.目标方案是否有持续改善的展现目标方案是否与可接受风险直接关联方案是否有具体实施方法方案是否有具体进及查核点方案相关权责是否明定管理体系审核技术方案拟定是否考公司财务等资源需求方案完成后是否建作业管制或规范办法是否评估出风险低之程或偶发事件频质量目标应是可测量的，审核员应审核受审核方对质量目标进行监视的方式和结果，以及是否就质量目标完成情况进行内部沟通和评审。审核员应审核受审核方对目标指标管理进行监视的方式和结果,是就完成情况进行内部沟通和评审。对某些专项性的目标（如某产品通过某种标志认证），应按目标的确定、实现方法的策划、措施的实施、监控

21、、有效性评价的流程顺序进行审核。管理体系审核技术二、法律法规符合性审核二、法律法规符合性审核法律法规要求主要是指与产品和服务提供有关的要求，通常应明确所适用法律法规中的具体条款和要求内容。受审核方应确定适用法律法规的要求，审核员应了解受审核方通过何种方式或手段获得并识别适用的法律法规要求，以及如何跟踪法律法规的修改和变化。审核员应审核受审核方是否对达到适用法律法规要求的能力进行评审，并保持评审结果及评审所引发的措施的记录。审核员还应了解受审核方是否发生过通违反法律法规要求的事件，若有则应进一步了解其处理的情况和结果，如纠正、预防措施、法定管理部门的意见等。管理体系审核技术三、顾客满意审核三、顾

22、客满意审核受审核方所获取的顾客满意信息可以是定性的，也可以是定量的。顾客感知的新息既有书面的，更多则可能是口头的。标准要求组织应“监视”顾客对组织是否满足其要求的感知的信息，审核员应调查受审核方获取信息的时机、频次和方法。审核员应调查受审核方如何利用顾客满意的信息，如是否将顾客满意信息用作对质量管理体系业绩的一种测量，是否作管理评审输入内容之一，是否用于提供可改进的信息。管理体系审核技术四、持续改进审核四、持续改进审核持续改进整体业绩是组织永恒的目标。审核员应审核受审核方质量、环境、职业健康安全方针和质量目标是否反映持续改进的承诺，以及是否利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正与预防

23、措施和管理评审等进行持续改进。审核员应审核受审核方环境、职业健康安全目标指标管理方案中污染预防，对伤害与疾病的预防、符合适用法规要求事项和组织所签 订的其它要求事项，以及持续改善的承诺。可分为被动进行的和主动进行的两类。如纠正措施和顾客投诉处理就属于被动的改进。而仅仅有被动的改进是不能满足标准中持续改进的要求的，一定要有主动的改进行为。另外，审核员还应评价是否达到持续改进的效果。第四章第四章 审核实施审核实施 审 核 实 施本章所讨论的审核活动主要包括 首次会议 现场审核 不符合项报告 审核组内部会议 末次会议 审核报告与跟踪审核审 核 实 施第一节第一节 首次会议首次会议首次会议是现场审核的

24、第一步，是审核组与受审核部门的正式接触，其进行的顺利与否对随后将要进行的审核工作具有非常重要的影响。因此审核组应力求通过首次会议与受审核方建立一种友好的和谐的协作关系，为审核的顺利进行奠定良好的基础。首次会议由审核组长主持，时间通常控制在半小时左右。参加会议的人员为审核组全体成员、受审核部门管理人员和有关人员。首次会议的程序通常如下：审 核 实 施1、会议开始:出席会议人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；2、人员介绍:审核组长介绍审核组成员及分工，各部门介绍陪同人员；3、确认审核目的、依据和范围:明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；4、明确审核计划:现

25、场审核计划不宜做大的改动，征得各部门的最后确认；5、说明审核的原则和方法:强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。6、明确陪同人员 7、会议结束会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。审 核 实 施第二节第二节 现场审核现场审核一、收集证据一、收集证据1 1、现场收集客观证据、现场收集客观证据审核员从首次会议及其他场所听到的有关人员所说的自己职责范围内工作的规定，经进一步调查证实，均可考虑作为客观证据。QHSE管理体系的各种文件、报告，计算机打印出的资料，设计输出的计算数据、图纸、工艺规范，以及各种质量记录，其中不符合规定要

26、求和错误的地方均可作为客观证据。如有的文件不是有效版本；有的文件与目录对照内容不完整；有的文件存在未经授权的更改；审 核 实 施有的计算数据所用公式或计算结果有误；有的图纸、工艺规范缺少审批手续；有的检测器具的校准证书已超过有效期；有的检验记录内容不完整；有的工艺流程卡（履历卡）上记录的实际工艺路线与规定的不符合等。有的污水处理设施不运行;有的应该佩带防护用品的岗位员工没佩带防护用品;审核员还可以利用抽取己检验过的产品重新检验搜集证据。审核员还可以检查污水处理设施运行记录和药品的领取使用记录来搜集证据。审核员还可以抽查员工的体检报告来搜集证据。审 核 实 施2 2、抽样要公正、有代表性。、抽样

27、要公正、有代表性。收集证据应采取随机抽样的方法进行，最重要的是使所抽取的样本具有代表性，能够真实地反映受审核方质量管理体系的原貌。如一般可以按检查表随机抽样，有经验的审核员还可根据QHSE管理手册的审核结果、首次会议听到的对话、现场观察获取的信息，以及审核员的审核经验和专业知识，进行定向抽样。审核员应该清楚，无论在何部门抽样，都是对受审核部门质量环境职业健康安全管理体系的审核。审 核 实 施现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本审 核 实 施 二、审核控制二、

28、审核控制 1 1、目标明确、目标明确在收集证据期间，审核员心中要时刻记住审核目标、范围和计划安排，不要轻易偏离检查表，经常对照检查表来校正审核方向。2 2、合、合 作作 当两人一小组审核时，应相互配合，避免重复或遗漏审核内容。需要去其他部门调取文件或抽取样本，应由一名审核员随同人员一起去取，以保证及时和样本的真实性。3 3、灵活性、灵活性检查表应该成为审核员的“工具”，而不应成为审核员的“主人”。在审核中，如果发现新的情况，可以偏离检查表甚至调查审核计划。通常，发现新线索后，首先记录，判断其重要性。对有重要意义的新问题，在征得组长同意后，可以偏离检查表或适度改变审核计划，进行跟踪调查。审 核

29、实 施 三、分析整理三、分析整理1 1、小结会、小结会小结会应有审核员、对方陪同人员和受审核部门代表参加，会上由审核组介绍一天的审核进展情况和发现的问题，与对方交流信息，征求对方对审核工作的意见。对不符合项报告应要求对方签字确认。如果受审核部门的人员对报告内容有异议，可把异议写在报告上或撤销事实尚不充分的不符合项。2 2、审核组内部会议、审核组内部会议 对所收集到的客观证据，评审员应进行分析、整理，以确定将哪些不符合项写成报告；哪些还缺少足够的事实，有待进一步证实或舍弃；哪些是偶然因素；哪些是审核过程中已经纠正的不符合等等。这些工作可以在内部会上进行。审核组内部召开内部会，研究审核情况，第四节

30、详细介绍内部会议内容。审 核 实 施第三节第三节 不符合项报告不符合项报告对现场审核中发现的问题，诸如违反质量、环境、职业健康安全管理体系标准、合同、QHSE管理手册、程序、作业指导书，以及有关法规等，将以不符合项报告的方式提交受审核部门，并以此做出对组织QHSE管理体系有效性评价的结论。不合格类型不合格报告编写不合格报告内容不合格报告分发审 核 实 施不符合项和不合格报告审 核 实 施不合格的原因体系性不合格：QHSE管理体系文件与质量、环境、职业健康标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格：未按QHSE管理体系文件的规 定执行效果性不合格：虽按QHSE管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性审

31、 核 实 施不合格的类型一般不合格QHSE管理体系缺项或不符合标准要求任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格审核员根据经验判定很可能导致QHSE管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重严重不合格审 核 实 施一、不符合项报告的内容、写法和要求一、不符合项报告的内容、写法和要求 不符合项报告应简单明了，只陈述客观事实，不进行分析，内容应包括人物、地点、所发现的客观事实和违反的规定要求，既反映出问题，又使受审核部门容易接受。因为受审核部门最终要以不符合项报告为依据分析问题的原因、制定纠正措施。所以，不符合项

32、报告应能让未参加审核的人员都能看懂，并有助于受审核部门采取纠正措施。审 核 实 施不符合项报告的内容和要求：写明在什么时间发现的问题；写明在哪里发现的问题；写明是什么事情（只陈述客观事实，不作任何分析、评判）；写明是谁说的或是谁做的（一般只写工作职务，不写姓名）；写明规定要求的具体内容；写明对应的质量管理体系标准条款号；使用本行业的术语（便于受审核部门理解）；写明必要的细节，使之可追溯（如合同号、图纸号、设备号、校准证书号、零件号、标准手册程序作业指导书的名称和章节号等）；应对受审核部门有帮助（让受其容易看出问题出在哪里，便于其分析原因，采取纠正措施）；应简明清晰，便于阅读、理解；应有受审核部

33、门负责人签字确认。审 核 实 施二、不符合项的严重程度二、不符合项的严重程度 不符合项的类型一般不合格QHSE管理体系缺项或不符合标准要求任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格审核员根据经验判定很可能导致QHSE管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重严重不合格审 核 实 施第四节第四节 审核组内部会议审核组内部会议审核组长应在每天审核结束及末次会议前召开审核组内部会议以研究审核情况。每天审核结束后召开简短的审核组内部会议，以便审核员交流审核情况，统一对审核中发现问题的看法，协调安排对审核中发现疑点或线

34、索进一步查证落实，确认或调整次日审核计划安排，以便审核任务顺利完成。末次会议前，审核组应召开内部会议以对发现的不符合项进行讨论，对不符合项的性质分布进行分析，以便对组织质量管理体系的符合性做出合理判断，准确作出推荐意见。审 核 实 施会议内容包括：会议内容包括：一、确定不符合项一、确定不符合项在未次会之前审查不符合项报告是非常必要的。确定不符合项主要应注意以下几个方面：1、不符合项的证据是否确切；2、是否包括了所有必要的细节；3、违反的规定要求是否确切；4、是否简明扼要；5、是否容易被理解；6、是否便于受审核部门采取纠正措施等。对缺少必要细节的，要加以补充；不符合项报告中引用的规定要求应明确具

35、体。审 核 实 施二、对不符合项统计分类二、对不符合项统计分类审核组内部会议上要做的另外一项重要工作是对全部的现场审核结果进行整理、分类和分析，以判定组织QHSE管理体系的有效性。将全部不符合项按下列内容进行分析整理：1、“严重”不符合项；2、“一般”不符合项；3、各QHSE管理体系要求不符合项的数目；4、各部门或过程、区域不符合项的数目。通过对不符舍项进行分类统计，可以得出组织QHSE管理体系的总体概貌。制作不符合项务布表，若一种类型的不符合项同时分布在多个部门或过程，则反映出组织在执行某一规定时存在问题。审 核 实 施第五节第五节 末次会议末次会议末次会议是对审核工作做出结论的会议，通常是

36、在有关审核的全部调查和分析工作完成之后召开的。会议的主要目的是向受审核部门报告审核的结果。会议由审核组长主持，按预定的时间举行。末次会议通常按以下程序进行：审 核 实 施一、拟定出席会议人员名单 二、出席会议入员签到 三、感谢受审核部门的合作与帮助四、重申审核的围的和范围，简要介绍审核的方法 五、重申审核是抽样调查活动 六、肯定受审核部门在质量工作上的优点和成绩 七、报告不符合项和观察项 八、总结和结论 九、征求受审核部门意见十、审核组长和受审核部门负责人在审核报告上和不符合项报告上签字 十一、商定未尽事宜，包括纠正措施及跟踪审核安排 十二、结束会议 审 核 实 施第六节第六节 审核报告审核报

37、告审核报告是审核工作的重要成果，是审核形成的正式文件。一、审核报告的内容一、审核报告的内容审核报告通常包括以下内容：1、识别标志报告编号；2、基本情况；（1）组织名称；（2）审核目的、范圉、依据；（3）审核计划的安排（可注明详见审核计划）；3、审核组成员名单；4、审核结果及结论：（1）不符合项数目；（2）严重不符合项数目；（3）不符合项是在哪些质量管理体系要求发现的；（4）不符合项是在哪些部门或过程发现的；审 核 实 施5、审核结论；6、预计受审核部门采取纠正措施的时间；7、审核组长签字；8、审核报告分发清单；9、附件目录，如 （1）不符合项报告；（2）观察项报告；（3）审核计划；（4）出席首

38、次会议人员名单（签到表）；（5）出席末次会议人员名单（签到表）；审 核 实 施二、审核报告的写作要点二、审核报告的写作要点1、审核报告一般由审核组长亲自起草，也可由其他审核员按组长的指示代为起草，但审核组长对报告的准确性和完整性负责。2、审核报告一般都编制了规范表格，应按表格的栏目将有关内容填上。3、审核报告应清楚明了，使用确切的语言，如实地反映审核工作的做法和结果，观点应明确，叙述得体，结论客观、公正。4、预计受审核部门采取纠正措施的时间一项，是审核组长根据受审核部门存在问题的类型、严重程度、范围，以及受审核部门对采取纠正措施的承诺而决定的，以便于安排跟踪审核。审 核 实 施审核报告示例 审

39、 核 实 施第七节第七节 跟踪审核跟踪审核对审核中的不符合项，受审核部门的负责人应确对审核中的不符合项，受审核部门的负责人应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。包括：因。包括：评审不合格；确定不合格原因；评价确保不合格不再发生的措施的需求；确定和实施所需的措施；审 核 实 施审核组跟踪审核，包括：1、对所采取措施的验证和验证结果的报告；2、推动QHSE持续改进。3、审核组成员名单；4、审核结果及结论：（1）不符合项数目；（2）严重不符合项数目；（3）不符合项是在哪些质量管理体系要求发现的；（4）不符合项是在哪些部门或过程发现的；（5）评价意

40、见评价QHSE管理体系的有效性，即QHSE管理体系与标准的符合程度和对达到规定方针、目标的能力。第五章第五章 审核员审核员 审 核 实 施QHSE管理体系内部审核员内审员的审核技巧内审员的素质内审员及其组长的职责审 核 员内审员的素质内审员的素质内审员素质知识要求经验要求道德要求技能要求掌握ISO14001、OHSAS18001标准要求熟悉ISO9000:2008族其他标准标准熟悉与质量、环境职业健康安全有关的法律、法规等能编制审核计划、检查表、审核报告具备QHSE体系文件与现场审核能力具有一定的质量、环境、职业健康安全管理经验具有一定的生产实践经验正直诚实和客观公正尊重人冷静的态度和坚毅的精

41、神善于沟通、机智灵活、适应性强审 核 员内审员职责内审员职责遵守相应的审核要求；传达和阐明审核要求；有效地策划和履行被赋予的职责；将观察结果形成文件；报告审核结果；验证所采取的纠正措施的有效性；收集和保护与审核有关的资料；按要求提交这些文件；确保这些文件的机密性；谨慎处理各种特殊的信息；配合并支持审核组长工作。审 核 员审核组长职责审核组长职责负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定；协助选择审核组的其他成员；制定审核计划；代表审核方向受审核部门主管接触；编制并提交审核报告。审 核 员内审员的审核技巧内审员的审核技巧审核技巧审核中的面谈审核中的聆听审核中的提问联想与追溯

42、创造一个良好的氛围审 核 员审核中的面谈审核中的面谈讲得少，听得多；保持融洽的关系；选择恰当的面谈对象；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；“请”和“谢谢”应适当多用；对误解要有耐心；保持客观公正的态度。审 核 员审核中的提问审核中的提问明确观点，准确表达；发问一定考虑被问者的背景；注意神态表情；适时表达好意；努力理解问题；不说有情绪的话；不可连续发问。n通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么？请告诉我n封闭式与开启式问题相结合。n提问与索看相结合。审 核 员审核中的聆听审核中的聆听应专注、认真地听；应有耐性；应及时反馈；尽可能不要做不成熟的反应；多鼓励讲话者；保持善意的态度。联想与追溯联想与追溯善于从一个要素联想到其他要素，而到其他部门追溯证据。但应避免过渡联想而顾此失彼。创造一个良好的氛围创造一个良好的氛围平等；和气待人；认真记好笔记；保持正常的节奏。Thank You!结 束2021/9/2779