2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库参考答案.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库参考答案第一部分 单选题(50题)1、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。【答案】： C 2、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 3、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易

2、，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】： D 4、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、 二级市场C.国际金融市场、 国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】： C 5、远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【答案】： A 6、在伦敦上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】： D 7、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法

3、筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】： B 8、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为

4、正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】： A 9、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。A.、B

5、.、C.、D.、【答案】： D 10、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 11、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 12、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】： A 13、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）% , 其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】： C 14、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正

6、考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 15、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】： D 16、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 17、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.B.C.D.【答案】： B 18、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收1%

7、C.征收2%D.征收4%【答案】： A 19、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对【答案】： A 20、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 21、我国金融市场体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 22、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】： D 23、（2021年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（?）A.、B.

8、、C.、D.、【答案】： A 24、以下属于证券投资基金特点的有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】： A 25、以下（）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】： D 26、狭义的有价证券指的是( )。 A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】： D 27、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】： B 28、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。A.5%B

9、.8%C.10%D.15%【答案】： C 29、证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.交割账户D.资金结算账户【答案】： D 30、下列属于证券投资基金技术风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 31、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 32、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().A.国有法人股B.人民币普通股C.境外上市外资股D.境内上市外资股【答案】： A 33、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。A.B

10、.C.D.【答案】： B 34、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】： C 35、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】： B 36、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】： B 37、债券按券面形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债

11、券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】： C 38、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立

12、出来D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】： C 39、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】： B 40、（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（?）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户

13、时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】： B 41、关于公司债券募集资金投向错误的是（ ）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】： D 42、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】： A 43、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 44、股权类期权包括（ ）。

14、A.B.C.D.【答案】： D 45、（2018年真题）国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】： A 46、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（ ）。A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例

15、为10%【答案】： D 47、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】： D 48、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】： A 49、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。A.B.C.D.【答案】： A 50、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】： C