2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库完整题库及免费下载答案.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库完整题库及免费下载答案第一部分 单选题(50题)1、中国外汇交易中心的主要职能包括( )。A. . B. C. D. . . 【答案】： D 2、地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】： D 3、记名股票的特点不包括( )。A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转

2、让相对复杂或受限制D.安全性较差【答案】： D 4、以下（ ）是直接融资的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 5、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】： B 6、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： B 7、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产

3、品的投资管理服务【答案】： C 8、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】： A 9、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 10、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、IV【答案】： B 11、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 12、（2020年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 13、期货合约

4、是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】： B 14、沪深300指数（）调整一次。A.1周B.1个月C.6个月D.12个月【答案】： C 15、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】： B 16、（2018年真题）回

5、购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.股票【答案】： C 17、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 18、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票【答案】： B 19、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】： D 20、 中国人民

6、银行行使国家中央银行的职能,包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 21、下列能够影响股价变动的因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】： D 22、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 23、风险管理策略主要包括（）等A.、B.、C.、D.、【答案】： B 24、国际金融监管体系不包括（ ）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】： B 25、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 26

7、、“金融加速器”理论认为（ ）。A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况【答案】： B 27、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是

8、导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】： C 28、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【答案】： B 29、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。A.证券交易商B.抵押贷款银行C.信用合作社D.储蓄银行【答案】： A 30、沪深300指数的基点为( )。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】： A 31、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易

9、模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】： D 32、合格境外机构投资者可以参与( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 33、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 34、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】： D 35、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券

10、报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】： A 36、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 37、期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】： C 38、基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的

11、基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】： B 39、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】： D 40、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】： D 41、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。A.甲未经注

12、册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】： D 42、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 43、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 44、证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 46、基金

13、自身投资活动产生的税收不包括（ ）。A.增值税B.印花税C.所得税D.消费税【答案】： D 47、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。A.B.C.D.【答案】： C 48、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】： B 49、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】： C 50、有限售条件股份包括（）。A.B.C.D.【答案】： D