2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（含答案）.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（含答案）第一部分 单选题(50题)1、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 2、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 3、攻府发行政府债券的目的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 5、技术分析方法的分类（ ）A.B.C.D.【答案】： B 6、金融期货主要包括（

2、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】： A 8、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】： D 9、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 10、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】

3、： B 11、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】： D 13、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 14、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 15、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】： D 16、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A

4、17、（ ）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】： C 18、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、关于系数的含义,下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 20、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 21、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I

5、、II、III、IVD.I、II、IV【答案】： C 22、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 23、以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 24、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】： B 26、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】： D 27、从业人员在制定投资规

6、划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】： B 28、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 29、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 30、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货

7、合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】： A 32、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 33、综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 34、证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 35、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】： B 36、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： D 37

8、、（ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】： D 38、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】： C 39、下列关于消费的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】： B 41、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.

9、D.【答案】： A 42、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】： A 43、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】： D 44、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 45、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 46、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 47、经济基本面的评价因素有哪些（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 48、现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 49、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】： B 50、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（ ）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】： B