2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（综合题）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（综合题）第一部分 单选题(50题)1、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 2、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 3、以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、（2021年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 5、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】： B 6、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公

2、开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】： B 7、记账式国债发行采用（ ）方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】： D 8、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了律师事务所证券法律业务执业规则（试行）A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】： B 9、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】： A 10、（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少

3、的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】： B 11、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（ ）。A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】： D 13、

4、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】： C 14、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】： D 15、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 16、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、关于优先股，下列说法正确的是（）。A.优先股二级市场价格波动大，适合投机交易B.优

5、先股股息可税前扣除，减轻企业税负C.优先股股东享有与普通股股东相同的决策权力D.优先股股息收益并不总是高于普通股【答案】： D 18、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】： C 19、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】： C 20、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.3

6、0%C.40%D.50%【答案】： C 21、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 22、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 23、证券投资基金资产总值包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 24、国际债券的发行人主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。 A.1B.2C.3D.6【答案】： D 26、（2019年真题）在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D

7、.证券市场投资者【答案】： A 27、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 28、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 29、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。?A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】： A 30、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 31、证

8、券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】： A 32、区域性股权市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】： D 33、下列关于全球金融市场历史的相关表述，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： B 34、短期国库券的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】： A 36、影响股票价格的政治因素有（ ）。

9、A.B.C.D.【答案】： D 37、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】： A 38、下列关于货币政策的目标说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 39、按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。A. B. . C. . D. . 【答案】： D 40、在美国，可将（ ）视为无风险利率。 A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】： B 41、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 42、（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益

10、B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】： B 43、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】： D 44、以下属于套期保值基本原则的是（ ）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】： B 45、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 46、我国开放式基金于（ ）估值，并于（ ）公告份额净值。A.每个交易日，不晚于下个交易日B.每周五，当日C.每个交易日，当日D.每周五，两日后【答案】： A 47、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 48、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【答案】： D 49、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 50、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】： C