2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（A卷）.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库精品（A卷）第一部分 单选题(50题)1、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 2、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】： C 3、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】： D 4、行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】： B 5、下列关于风险认知度的描述.

2、说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 6、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】： A 7、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】： A 8、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】： C 9、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分

3、析法D.技术分析法【答案】： C 10、 风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（ ）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 11、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】： D 12、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 14、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 15、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育

4、费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】： A 16、债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 18、证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 19、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】： B 20、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】：

5、C 22、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】： A 23、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 24、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 25、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】： A 26、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】： C 27、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能

6、修改D.自行修改【答案】： B 28、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】： C 29、以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 30、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A.时滞B.静默期C.隔离墙D.回避【答案】： B 31、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 32、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、

7、III【答案】： D 33、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】： D 34、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】： C 35、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 36、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 37、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】： A 38、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新

8、客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】： A 39、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】： D 40、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】： D 41、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】： D 42、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.

9、【答案】： A 43、资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 44、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 45、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 46、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 47、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】： A 48、（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】： B 49、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 50、（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】： B