2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及1套参考答案.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及1套参考答案第一部分 单选题(50题)1、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 2、( )的持有者是股份公司的基本股东。 A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.绩优股【答案】： B 3、下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 4、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 5、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】： A 6、以下不属于股票特征的是（

2、）。A.流动性B.永久性C.参与性D.稳定性【答案】： D 7、1975年10月，利率期货产生于( )。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥期货交易所【答案】： D 8、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】： C 9、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】： D 10、证券交易所可

3、根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（ ）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】： C 12、简单算术股价平均数的缺点有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、证券投资基金托管人是()权益的代表。A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人【答案】： C 14、合格境外机构投资者可以参与（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 15、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答

4、案】： B 16、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】： A 17、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行【答案】： A 18、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】： B 19、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】

5、： D 20、下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券【答案】： B 21、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】： B 22、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】： B 23、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】： C 24

6、、（2021年真题）强制性的基金信息披露制度，其作用包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、金融期货具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 26、（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】： A 27、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】： C 28、（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易

7、场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】： B 29、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 30、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】： B 31、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（ ）。A.

8、B.C.D.【答案】： D 32、凭证式国债的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】： A 34、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】： D 35、以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 36、下列股票能被选入沪深300指数的有（

9、 ）。A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】： C 37、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】： C 38、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。A.稳定性B.波动性C.

10、灵活性D.复杂性【答案】： B 39、（2020年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20个B.15个C.30个D.10个【答案】： A 40、证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.B.C.D.【答案】： D 41、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益D.风险管理是现代金融机构

11、的核心竞争力【答案】： A 42、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】： A 43、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证【答案】： D 44、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 45、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。A.80B.90C.100D.1

12、10【答案】： C 46、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 47、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】： A 48、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 49、符合基金资产估值规则的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】： C 50、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】： C