2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库完整题库及答案【历年真题】.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库完整题库及答案【历年真题】第一部分 单选题(50题)1、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法，有误的是（ ）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一

2、笔交易）为收盘价【答案】： D 2、公司证券包括( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】： C 3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.B.C.D.【答案】： D 4、我国通常把金融机构发行的债券定义为（ ）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【答案】： B 5、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 6、申请募集基金，拟募集的基金应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】： D 7、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.B.C.D.【答案】： A 8、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比

3、较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】： D 9、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 10、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】： D 11、基金的自律组织主要有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 12、我国的企业债券和公司

4、债券在（）方面有所不同。A.、 B.、C.、 D.、【答案】： C 13、间接融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】： B 14、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.?C.D.【答案】： C 15、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】： D 16、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】： D 17、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对【答

5、案】： A 18、下列关于企业（公司）融资表述错误的是（）。A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种形式B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】： B 19、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 20、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 21、被称为加权平均股价的是( )。 A.简单算术股价平均数B.加权股价平均

6、数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】： B 22、下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 23、影响股票价格的政治因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 24、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 25、下面对证券交易所描述不正确的是（ ）。A.证券交易所是我国证券自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】： C 26、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 27

7、、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】： B 28、债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 29、设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（?），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元【答案】： A 30、下列全球金

8、融体系的参与者中属于金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 31、按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。 A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】： B 32、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B

9、.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】： A 33、1988年以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售

10、C.行政分配D.承购包销【答案】： C 34、（2018年真题）金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 35、对于社会公益基金财产，可以用于投资的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 36、下列不属于直接融资方式的有（ ）。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】： C 37、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证

11、券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】： A 38、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、全国性社会保障基金主要投向( )。 A.国债市场B.期货市场C.股票市场D.证券市场【答案】： A 40、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）A.B.C.D.【答案】： A 41、下列表现形式属于操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 42、所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】： B 43、下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、

12、【答案】： D 44、下面关于风险管理说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 45、下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】： D 46、金融衍生工具市场的作用包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】： C 48、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】： A 49、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30B.50C.70D.90【答案】： C 50、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】： B