2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案解析.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案解析第一部分 单选题(50题)1、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】： D 2、（ ）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】： C 3、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向

2、基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】： B 4、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（ ）和（ ）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.级市场二级市场【答案】： D 5、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】： A 6、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】： C 7、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（ ）

3、。A.B.C.D.【答案】： C 8、（2021年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（?）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】： D 9、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 10、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 11、进一步明确了金融

4、业分业经营原则的是（）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】： C 12、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】： B 14、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 15、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.、B.、 C.、

5、D.、 【答案】： C 16、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】： A 17、基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 18、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（ ）。A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用【答案】： C 19、以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（ ）。A.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进B.不允许外国银行在

6、我国境内同时设立分行和子行C.在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配D.准入前国民待遇和负债清单原则【答案】： B 20、基金托管人的职责包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】： C 21、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 22、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 23、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】： B 24、股票账面价值又称为（ ）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票

7、净值【答案】： D 25、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】： D 26、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】： B 27、按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.B.C.D.【答案】： B 28、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。 A.规模越来越

8、大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异【答案】： C 29、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】： C 30、LOF的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 31、下列不属于金融期货交易制度的是（ ）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】： B 32、2020年8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专

9、门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】： A 33、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】： A 34、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 35、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 36、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 37、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。A.B

10、.C.D.【答案】： B 38、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 39、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】： A 40、证券交易所的法定代表人是（）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理【答案】： B 41、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】： B 42、关于我国基金发展的说法，正

11、确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】： B 43、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 44、下面关于机构投资者的描述，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 45、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 46、我国证券公司监管制度包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政

12、策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】： B 48、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】： D 49、上证100指数是从（ ）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】： B 50、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本【答案】： D