2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（突破训练）.docx

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1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库（突破训练）第一部分 单选题(50题)1、行业分析中基本分析的内容包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】： C 3、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】： D 4、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 5、分红派息的重要日期有（ ）A.B.

2、C.D.【答案】： A 6、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】： A 7、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 8、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】： B 9、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 10、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 11、在进行投资规划时，

3、对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 12、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 13、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 14、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】： C 15、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】：

4、A 16、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 17、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 18、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】： C 19、股票的参与性是指股票的持有人有权（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 20、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 21、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】： B 22、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.

5、D.【答案】： D 23、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】： D 24、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 25、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】： C 26、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 27、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（ ）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】： D 28、异

6、常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】： B 29、（ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】： A 30、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 31、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 32、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 33、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答

7、案】： B 34、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】： B 35、公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】： A 36、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 37、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 38、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】： A 39、证券公

8、司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 40、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 41、常见的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 42、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】： B 43、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 44、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有

9、的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】： D 45、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】： C 46、客户的非财务信息主要是指（ ）等。A.B.C.D.【答案】： D 47、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】： D 48、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】： C 49、关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 50、关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A