2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库题库答案免费下载.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库题库答案免费下载第一部分 单选题(50题)1、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】： C 2、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】： A 3、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】： D 4、在前景理论中，价值函数的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 5、采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】：

2、A 6、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（ ）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】： A 7、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】： A 8、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 9、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案

3、】： B 10、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 11、股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】： A 12、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】： B 13、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】： B 15、影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场

4、因素D.政策因素【答案】： D 16、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】： C 17、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】： D 18、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 20、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖

5、历史数据【答案】： C 21、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 22、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 23、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 24、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】： D 25、（ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】：

6、 B 26、如果张某夫妇的年龄在3055岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： C 28、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】： A 29、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】： B 30、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 31、商业银行了解客户的渠

7、道有（）。A.B.C.D.【答案】： C 32、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 33、下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 34、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 35、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】： D 36、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.

8、保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】： A 37、下列不属于证券产品选择目标的是（ ）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】： B 38、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】： B 40、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 41、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 42、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、

9、下游闭口型【答案】： C 43、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 44、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 45、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 47、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 48、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 49、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】： B 50、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D