2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库带答案（精练）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库带答案（精练）第一部分 单选题(50题)1、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 2、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】： A 3、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】： C 4、影响股票投资价值的内部因素包括

2、（）。A.B.C.D.【答案】： A 5、（2021年真题）参与证券投资的金融机构包括（?）等。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 6、下列各种债券中，企业可发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 7、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 8、（2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 9、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 10、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露

3、的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】： C 11、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.年B.半年C.季度D.两年【答案】： A 12、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】： A 13、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 14、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】： C 15、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债

4、利率外，还包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】： C 16、证券市场融资活动的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】： A 17、以下关于公募基金的说法不正确的有（ ）。、A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】： A 18、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、上证50指数是在（ ）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A.上证综指B.上证100指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】

5、： C 20、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】： C 21、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】： A 22、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额

6、需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】： A 23、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_定价发行。（）A.机构投资者；战略投资者B.公众投资者；战略投资者C.公众投资者；机构投资者D.机构投资者；公众投资者【答案】： D 24、( )常被政府用作弥补赤字的主要方式 A.发行国债B.增加税收C.向中央银行借款D.动用历年结余【答案】： A 25、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外

7、凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】： C 26、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（ ）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，证券法颁布及第二次综合治理【答案】： D 27、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】： B 28、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。A.基本分析法又被称为基本面分析法B.基本分析法是指股

8、票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。【答案】： C 29、证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、下列属于商业银行发行的金融债券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 31、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.

9、增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】： A 32、风险管理的流程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 33、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】： A 34、（2019年真题）公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司【答案】： C 35、创业板上市公司在下列

10、( )事项发生后应及时进行信息披露。董事会、监事会及股东大会作出决议签署意向书签署协议公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A. B. . C. . D. . . 【答案】： D 36、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。 A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.市场创新日新月异【答案】： C 37、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】： C 38、公司债券公开发行采

11、用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】： B 39、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（ ）。A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.货币基金应当每日进行收益分配C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】： B 40、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】： D 41、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设

12、注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 42、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】： D 43、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】： A 44、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 45、风险规避主要是通过（ ）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】： D 46、委托受理的手续和过程包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 47、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。A.定期存款单B.股票价格指数的远期合约C.短期债券D.商业票据【答案】： B 48、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】： D 49、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】： D 50、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： C