2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案下载.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及答案下载第一部分 单选题(50题)1、可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项资产管理计划收益权份额协议交易公司债券交易A. B. . C. . D. . . 【答案】： D 2、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 3、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 4、风险管理与控制的核心包括（ ）。A.I、B.I、 C.I、D.、【答案】： A 5、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是

2、（ ）。A.净资产不少于3亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达3年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】： C 6、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】： C 7、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 8、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 9、以下属于机构投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 10、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控

3、制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】： B 11、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 12、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（ ）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、我国的场内交易市场包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： D 14、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】： A 15、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。A.B.

4、C.D.【答案】： C 16、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】： C 17、风险规避主要是通过（ ）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】： D 18、（2019年真题）风险转移可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 19、金融衍生工具市场的作用包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： D

5、20、证券交易所归属（）直接管理。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】： B 21、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】： D 22、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】： A 23、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D

6、24、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】： A 25、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】： C 26、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】： B 27、金融市场功能包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： A 28、关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所

7、代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】： B 29、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 30、（2020年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 31、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案

8、】： B 32、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 33、通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票【答案】： B 34、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 35、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】： C 36、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角

9、度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】： A 37、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 38、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 39、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】： B 40、下列关于全球金融市场的

10、形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 41、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】： C 42、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】： B 43、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】： B 44、（2021年真题）中国证监会及

11、其派出机构按照审慎监管原则，不可以（?）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】： C 45、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】： D 46、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（ ）以上。A.1年B.6个月C.2年D.3年【答案】： A 47、股票具有以下（ ）特征。A.B.C.D.【答案】： D 48、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 49、金边债券是指( )。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】： A 50、19291933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.B.C.D.【答案】： B