2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库含答案（突破训练）.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库含答案（突破训练）第一部分 单选题(50题)1、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 2、证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 3、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】： D 4、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 5、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 6、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】： C 7、

2、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】： A 8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 9、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】： B 10、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 11、控制

3、流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 12、下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 13、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】： A 14、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是

4、（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元【答案】： C 15、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】： A 16、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 17、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】： D 18、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 19、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】： B 20、下列关于S

5、tata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】： D 21、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】： A 22、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】： C 23、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】： A 24、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.

6、、IVD.、IV【答案】： A 25、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 26、技术分析方法的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 27、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 28、技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】： D 29、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体

7、经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】： B 30、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、 在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】： D 32、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 33、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 34、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 35、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 36、下列关于公司偿债能力分

8、析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 37、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】： A 38、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 39、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 41、教育规划制定方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 42、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会

9、【答案】： B 43、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： C 44、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 45、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 46、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】： B 48、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3，客户小王用30000元购买该产品则6个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】： D 49、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】： D 50、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】： C