2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及精品答案.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库及精品答案第一部分 单选题(50题)1、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 2、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】： A 3、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以

2、保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】： A 4、（2019年真题）某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】： A 5、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.B.C.D.【答案】： A 6、以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（ ）。A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，

3、最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元B.日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元C.美国某证券公司，经营证券业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元D.英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元【答案】： A 7、（2020年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】： D 8、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披

4、露。 A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开【答案】： C 9、（ ）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】： C 10、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 11、证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则【答案】： A 12、风险转移可分为（ ）

5、。A.B.C.D.【答案】： C 13、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】： B 14、在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【答案】： A 15、基金管理人与托管人之间是()的关系。A.相互依赖B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡【答案】： D 16、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 17、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金

6、是（ ）。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】： C 18、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】： B 19、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 20、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.B.C.D.【答案】： A 21、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.B

7、.C.D.【答案】： C 22、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】： C 23、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 24、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.B.C.D.【答案】： B 25、我国企业资产ABS的SPV可以有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 26、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合B.场

8、外交易C.场内交易D.现券交易【答案】： A 27、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 28、下列关于委托指令的说法，错误的是( )A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】： A 29、货币政策诸目标的矛盾主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

9、。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 32、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 33、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（ ）功能。A.资产融通B.价格发现C.风险管理D.提供流通【答案】： C 34、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 35、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 36、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（ ）A.指数计算采用派许

10、加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点【答案】： C 37、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】： A 38、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】： D 39、债券信用评级的评级结果须经（ ）以上的与会评审委员同

11、意方为有效。A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5【答案】： B 40、下列产品的风险由低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票【答案】： D 41、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（ ）标准的单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 42、（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票

12、，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】： A 43、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】： C 44、（ ）=期权价格变化期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】： A 45、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念C.损失实际产生后，风险仍然存在D.损失和风险是事物发展的两种状态【答案

13、】： C 46、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 47、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】： A 48、下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】： C 49、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构兔收费用【答案】： C 50、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B